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摘要：内生经济增长理论认为，技术进步是一国经济增长的最终源泉。进口贸易是发展中国家参与世界市场、获取国际技术外溢的重要渠道。从长期经济发展的角度出发，进口贸易给发展中国家带来的技术溢出比单纯的拉动经济增长更为重要。本文利用中国29个省份的面板数据实证分析了进口贸易与技术进步的关系，结果表明进口贸易对于中国的技术进步具有明显的促进作用。

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关键词：进口贸易 技术进步 全要素生产率 技术溢出 织梦好，好织梦

一、前言

自从内生经济增长理论诞生以来，经济学者对于国际贸易和技术进步之间的关系就产生了浓厚的兴趣。内生经济理论认为技术进步是一国经济增长的持久动力和最终源泉，而国际贸易和国际投资则是推动技术进步和技术传播的重要途径。最初对于国际贸易作用的研究仅局限于静态利益。但随着研究的深入，越来越多的学者认为国际贸易带来的动态利益更为重要。许多学者也通过实证研究的方法对国际贸易对于技术进步的作用进行了分析，并得到了肯定的结论。 本文来自织梦

国内外学者对于中国国际贸易和技术进步的关系进行了相关的研究。Hu Zuliu and Khan Mohsin S.（1997）对中国沿海省份出口企业和非出口企业生产率进行了对比，发现出口企业的生产率要明显高于非出口企业。Huang Y.and Meng X.（1999）利用中国制造业26个行业的面板数据，分析了出口与企业劳动生产率之间的关系，发现出口对于生产率的提高没有明显的促进作用。Wei and Liu（2006）发现中国制造业问存在明显的R&D溢出效应和国际贸易技术溢出效应。国内经济学者对FDI与中国技术进步的关系进行了大量和有益的研究，而对于国际贸易与技术进步的研究相对较少，针对进口贸易与技术进步的研究则更少。在已有的研究中，大多数学者通过国家宏观层面的数据进行研究（方希桦、包群、赖明勇，2004；李小平、朱钟棣，2006），结果表明进口贸易对于中国技术进步存在明显的促进作用。李小平、卢现祥、朱钟棣（2008）通过中观层面的行业数据分析了出口贸易和进口贸易对于技术进步的促进作用，结果表明进口贸易明显地促进了中国的技术进步，而出口贸易对于技术进步的促进作用并不明显。由于对中国宏观层面的进口贸易与技术进步的关系已进行了大量的研究，并得到了肯定的结论，因此，本文选取中国地区层面的面板数据进行分析。首先，本文测算中国29个省市的全要素生产率，并将其作为衡量中国技术进步的变量。其次，对中国地区层面的进口数据与全要素生产率进行回归分析，得到二者之间的关系，并在模型中添加人力资本变量和国家制度变量进行分析，得到人力资本和国家制度改革对于进口贸易技术溢出的影响。再次，将29个省份分为东部、中部、西部三个地区分别进行回归，分析不同地区进口贸易的技术溢出效应以及人力资本和国家制度在其中的作用。 dedecms.com

二、29个省份全要素生产率的计算与分析

全要素生产率（TFP）是衡量技术进步的一个重要指标。本文使用数据包络法，利用软件DEAP2.1来测算我国29个省市（不包括西藏、重庆）的全要素生产率，时间跨度为1985-2012年。 织梦好，好织梦

具体公式如下： 织梦内容管理系统

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式中，代表第n个决策点在t期的相对有效性，其中x、y分别为投入向量和产出向量，并且满足x∈Rm，y∈Rq。如果M的值小于1，则表明t期到t+1期的全要素生产率是下降的；如果M的值大于1，则表明t期到t+1期的全要素生产率是增长的。 织梦内容管理系统

在计算中，本文选取人均GDP作为产出的代理变量；使用永续盘存法对资本进行计算，而后作为资本投入的数据。另外，本文参照张军（2004）的做法对投资平减、基期资本数量以及折旧率的取值作如下处理：当年投资额选取固定资本形成总额的数据，并且利用固定资产投资指数进行价格平减；折旧率取值为9.6％；1952年的物质资本存量为1952年实际物质资本存量数据的10倍。上述所有数据均来源于历年的《中国统计年鉴》。对于劳动投入，本文借鉴沈坤荣、李剑（2003）的做法，将从业人数作为劳动投入。

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从表1可以看出，考察期内，绝大部分省份全要素生产率变化数值都大于1，呈现出上升的态势，但增长幅度极为有限。东部地区考察期内的TFP年均增长率为4.8％，中部地区为1.3％，西部地区为1.4％。东部地区在各个时间段的全要素生产率都要高于中部和西部地区，这与东部地区的经济发展态势好、技术水平高有直接的对应关系。另外从笔者划分的5个时间段来看，各省市的增长趋势具有一定的相似性。1991-1996年这个时间段，各个省市的全要素生产率普遍较高，在随后的三个时间段中各省市的全要素生产率都呈现出稳中有降的态势。

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三、实证分析

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本文借鉴Helpman（1985）的技术差距论和李小平（2008）的做法建立计量模型如下： 内容来自dedecms

git=αit+β1IMit+β2FDIit+β3HRit+β4Zit+εit（2） 织梦好，好织梦

式中，g为技术增长率；IM为进口贸易，用各省市进口额占当年GDP的比重来衡量；FDI是外商直接投资，用各省市外商直接投资额占当年GDP来衡量；HR是人力资本，用各省市高校学生人数与全部就业人数的比重来衡量；Z是制度因素，这里用各省市国有工业产值占全部产值的比重来衡量。模型中各个变量数据全部来源于历年的《中国统计年鉴》。其中FDI和进口数据采用的单位是美元，而GDP的单位是人民币，因此在计算时把美元数据按照当年人民币兑美元的平均汇率进行了折算。由于历年的《中国统计年鉴》在指标选取和计算上会发生变动，为了保证数据的可得性和准确性，本文选取1992-2012年作为考察年份。

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表2给出了使用STATA11.0做出的回归结果。Hausman检验的P值等于0.0000，以及F（ui=0）的P值等于0.0000，说明固定效应模型要优于随机效应模型和混合回归模型。FDI、IM、HR的回归系数都为正值，并且在不同的水平下显着，说明FDI、IM、HR都对全要素生产率有正向的促进作用。对于制度变量2，系数为负值，并在10％的水平下显着，说明国有企业占比过大不利于生产率的提高。人力资本对于技术进步具有明显的正向作用，说明人力资本不仅是国内消化吸收外国技术溢出的重要保障，也是国内模仿国外技术并实现技术赶超的决定性因素。

中国实行改革开放政策以来，中国经济在保持总体发展的同时，内部地区结构也在不断变动，东部、中部和西部地区发展明显不平衡。由于开放的先后顺序以及优惠政策侧重，东部地区凭借其优越的地理位置和经济条件率先实现了经济的快速发展。在上文的分析中，东部地区的进口贸易和技术进步的情况都要明显好于中部和西部地区。我们有必要对三个不同地区进行分析比较。

由于三个地区的固定效应模型的估计效果要明显好于混合回归和随机效应回归结果，所以表3只给出了固定效应的回归结果。通过比较东、中、西部地区的实证结果可以发现，三个地区进口贸易的系数都为正值，说明进口贸易促进了当地的技术进步。但从系数的大小来看，西部地区的系数最大，东部最小，即经济越不发达的地区进口贸易的系数越大。这表明进口贸易对于技术进步的促进作用存在一个“负门槛效应”。三个地区FDI变量的系数大小与IM的系数一致，原因也相同。对于人力资本变量，西部地区的系数最大，中部最小，东部居中。这是因为西部地区人力资源相对匮乏，人力资本逐渐增大的过程中产生的边际效用较大。对于东部地区，人力资源相对充裕，在三十多年的改革开放过程中已经形成了较为成熟完整的人力资本系统，人力资本对于外国技术外溢的消化吸收能力较强。因此，东部地区人力资本对于技术进步的促进作用也较强。对于中部地区，人力资本正处于不断完善和发展的过渡阶段，对于技术进步的促进作用还没有完全发挥出来。三个地区制度因素的系数都为负值，东部地区系数最大，西部最小。这说明东部地区的市场化改革已经较为成熟，已经形成了以企业为主体的市场竞争机制。随着改革开放的深入，中部地区开始承接东部地区的产业转移，其市场结构也在不断优化。对于西部地区，由于地理位置以及国家渐进式的发展策略，市场结构较为单一，国有企业还是市场的绝对主体，制度因素对于技术进步的促进作用相对较小。 本文来自织梦

四、结论

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本文运用DEA方法计算了中国1992-2012年间的全要素生产率，并实证分析了技术进步与进口贸易的关系。从计算结果可以看出，29个省份的全要素生产率在考察期内都呈现出明显的上升态势。通过实证分析发现，进口贸易对于全要素生产率存在明显的促进作用，人力资本建设和国有企业改革同样促进了技术进步。同时发现，中国东部、中部和西部地区存在明显的发展不平衡，东部地区的技术进步情况要明显优于中部和西部地区。进口贸易对于技术进步的回归系数中，西部地区的最大，东部的最小，在三大地区之间存在一个“负门槛效应”——即随着经济发展和自身科技研发能力的提高，进口贸易对于技术进步的促进作用会逐渐减小。在当前经济发展阶段，中国要通过贸易政策用好、用足进口贸易带来的技术溢出效应。与此同时，中国还要大力发展自身的科技研发体系，建立以企业为主体的富有竞争力的研发机制，提高研发效率。另外，中国还要重视各阶段、各层次的人才培养和引进，保证国内科技研发活动的高效运行。只有具备高素质的人力资本队伍，才能保证国内科技研发活动的高效运行，同时保证高效学习并吸收国外技术外溢，早日实现中国的技术突破和技术赶超。 织梦好，好织梦

参考文献： 织梦好，好织梦

李小平、卢现祥、朱钟棣，《国际贸易、技术进步和中国工业行业的生产率增长》，《经济学（季刊）》，2008.2。

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