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内容提要：本文选取全球反倾销数据（GAD数据）和中国海关数据，运用计量经济学DID模型，研究了美国对华发起反倾销后，我国不同性质企业的出口产品如何向第三方国家发生贸易偏转的问题。结果表明：（1）我国出口企业的产品出口额在遭受美国反倾销后，自反倾销调查开始即出现急剧下降；（2）我国近一半出口企业的产品，相比在同时期没有遭受美国反倾销的出口企业产品，对其他地区的出口总额多出2％左右；（3）国有企业、贸易型企业、一般贸易型企业、单一产品型企业的产品更容易发生贸易偏转。最后，本文基于实证结果提出了相应对策建议。 织梦内容管理系统

关键词：反倾销 贸易偏转 企业异质性 DID模型

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据全球反倾销数据库统计，2015年全球有34个国家、地区发起共221起反倾销调查，针对我国的反倾销调查有69起，占全球反倾销总量约1/3。面对恶化的出口环境，为应对美国的反倾销政策，我国企业积极开拓其他出口市场，把原本出口至反倾销发起国的产品转出口至第三市场，比如，转移至欧盟市场、东南亚和非洲市场或一带一路沿线国家。面对美国对华如暴风疾雨般的反倾销调查，本文纳入第三方市场，试图从异质性出口企业这一新的视角来研究，我国出口企业的产品遭受反倾销后的贸易偏转效应。并重点分析了我国涉案企业中，哪一类型出口企业的产品更容易退出美国市场并且对其他市场进行贸易偏转的问题。这对于深入了解和预测我国同世界主要贸易伙伴间贸易流向、规避美国对华反倾销所造成的巨大损失、指导出口企业降低利益损失和提高全球市场份额以及我国针对不同企业类型去具体制定贸易政策具有重要意义。

一、反倾销与贸易偏转效应文献评述

我国出口企业面对其产品出口国的反倾销因其异质性将产生不同程度的贸易偏转效应。贸易偏转是指当出口国企业的产品遭受进口国反倾销时，出口国企业将产品转移至第三方国家或地区的行为。出口国企业被实施反倾销制裁后，对第三方市场增加产品出口量或出口额的现象，称为反倾销的贸易偏转效应。异质性企业一般指企业在生产率、企业性质（如本文将要考察的企业所有权、贸易形式、贸易方式、是否出口单一产品）、产品质量、建立年份等方面的差异。 织梦内容管理系统

前人关于反倾销贸易偏转效应的研究集中于产品层面（Krupp＆Pollard，1996）。反倾销领域中关于企业异质性的研究，当属Yi Lu（2013）的分析经典，其对我国不同性质企业在遭受美国反倾销后的反应进行计量估计，指出低生产率、非贸易型、出口单一产品的企业数量在被征税后更容易减少，而高生产率、贸易型以及出口多种产品的企业则更容易存活下来。但是，Lu等（2013）并没有就贸易偏转问题进行深入讨论，仅从产品层面分析指出，中国的产品遭受美国反倾销后向OECD国家没有发生显着的贸易偏转效应。这也为本文的进一步分析留下了空间。近期，国内学者唐宜红和张鹏杨（2016）选取2009年对华反倾销最多的13个国家，在HS6位产品代码层面进行分析，结果发现反倾销对于我国出口产品在短期内产生显着的负向影响。

由于企业是反倾销发起后最直接的利益相关者，因此，从企业视角分析反倾销的贸易偏转效应具有重要现实意义。本文在统计了反倾销发生前我国出口企业的性质后发现，53.44％的企业为多种产品出口企业。多产品出口企业可以通过调整出口产品结构而规避反倾销影响。因此，如果仅从企业层面分析会低估反倾销对企业的影响，无法区别对待多产品企业和单一产品企业。因此，本文从企业一产品层面进行模型设定。不同于前人的海关HS6位产品编码，本文在海关HS8位产品编码下，选取出口被反倾销产品的企业一产品对作为处理组。 dedecms.com

二、我国出口企业遭受美国反倾销的主要特征分析

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美国对华发起反倾销调查7起（详见表1），表现出涉案金额大、终裁比例高及反倾销税率高等特点，中国到2016年为止已连续21年成为遭受反倾销调查最多的国家，涉案产品包括鞋、布、帽子、化工产品、钢铁以及电子产品等诸多领域，涉案金额呈现出逐年递增态势（如表1所示），总的来看，我国面临的国际贸易形势较为严峻。

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美国对华反倾销调查频繁、涉案产品范围广。2000-2015年间，有308家美国企业对华发起共116起反倾销案件诉讼，占美国反倾销总数26.1396，总涉案产品553种，占美国反倾销全部产品种类的81.56％。仅2015年，我国被美国反倾销调查的商品（HS8）达102种。 织梦内容管理系统

美国对华反倾销终裁比例、课征反倾销税率高。中国涉案企业85458家，其中应诉企业1520家。应诉企业通常享有优惠税率，但企业应诉率不足2％，其余企业一般需缴纳超过100％的最高税率。另外，美国认为我国国有性质企业受政府控制较深，通常代表政府意愿出口，享受高额出口补贴，对应诉的国有企业依然判决高反倾销税率。如，2013年美国对合金钢平板轧材（HS 7226928050）商品同时对中国、韩国、德国、瑞典、日本反倾销，终裁后征税幅度分别高出400.64％、321.23、309.06％、271.93％。 织梦好，好织梦

美国对华反倾销涉案金额大。2015年，我国机电产品对美出口总额占全部产品比重超过43％。随之，中美贸易摩擦的关注点日益转向高附加值产品。中国企业遭受美国反倾销后的损失加重。2000-2013年美国对华反倾销涉案总金额达到1984.68亿美元，占期间中国对美出口总额的7％，仅2013年涉案金额为298.6亿美元，占当年中国对美出口贸易的8％。出口的商品遭遇反倾销后大量滞留和返销国内的同时，不利于我国市场机制的良好运作，还会挫伤外国对华企业投资的积极性，反倾销的间接损失不可估量。 织梦好，好织梦

三、关于我国企业遭受反倾销后贸易偏转效应的实证分析 本文来自织梦

（一）模型方法

我们整理了最新年份的全球反倾销数据（2000-2015年）与中国海关数据（2000-2013）来支撑本文研究，以保持研究的时效性，且现有相关研究运用的中国海关数据最新也仅至2010年。但近两年中国海关数据的不可获取性始终成为本研究的缺憾之处。

美国商务部（DOC）和国际贸易委员会（ITC）两部门共同负责对其发起的反倾销案件监管判决。总体上看，美国判定外国企业是否存在倾销行为的程序可以分为开始调查阶段、初裁阶段和终裁阶段。其中，初裁阶段分为ITC初步认定构成倾销阶段、DOC初步认定倾销对美国企业造成损害阶段；终裁阶段分为DOC最终判定构成倾销阶段、ITC最终判决倾销造成损害阶段。鉴于反倾销5个阶段中，有96％案例横跨两年时间段，其余案例则在整个反倾销阶段中的跨度超过2年。因此，本文仅在模型中考察反倾销开始调查至反倾销终裁、反倾销开始征税两阶段。参考Lu（2013）的反倾销模型，运用DID方法对我国不同性质企业的贸易偏转效应进行估计。（1）式为反倾销的贸易效应模型设定：

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其中，（5）式中，tp0表示反倾销开始调查年份，tp1表示ITC对反倾销进行最终裁决的年份。肯定性终裁之后，美国开始向出口企业的产品征收反倾销税。

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本文模型设定包含三个维度：时间、企业、产品。被解释变量yipt表示i企业在t年向美国或欧盟出口p产品的总量或总额取对数形式。treatmentip为二值变量，若i企业向美国或欧盟地区出口产品属于处理组取i，否则取0；findl_dutiesipt表示i企业出口p产品在t年被征收的反倾销税，反倾销税取最低税与最高税之和的平均值；findl_dutiesipt×period2ipt项表示企业在反倾销终裁后所需缴纳的反倾销税；depenipt表示贸易依存度，具体为i企业在t年向美国或欧盟地区出口p产品的总额或总量与i企业在同年向全球所有地区出口p产品的总量或总额之比；λp为不随时间变动的产品固定效应。λi为不随时间变动的企业固定效应；λt为时间固定效应；εipt为其他不可控制的扰动项。 织梦内容管理系统

进而研究了企业异质性对贸易偏转的影响。模型设定如（7）式： 织梦内容管理系统

deflectionipt=β1·exportUSAipt+β1·exportEUipt+β3dutyipt+λi+εip（7） copyright dedecms

本文选用probit计量模型对（7）式进回归。i企业在反倾销调查之前出口p产品，终裁后，不再向美国出口但转向欧盟地区出口，则定义此企业的p产品退出美国市场并向欧盟市场偏转，这种情况下，deflectionipt取1，否则取0；exportUSAipt和exporiEUipt分别表示中国i企业在终裁当年对美国和欧盟出口p产品的总额或总量取对数形式。λi表示企业性质，为二值变量。 织梦内容管理系统

其中，列（1）、（2）分别为式（1）和（4）各变量的预期情况。 copyright dedecms

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现实情况中，欧盟确实对中国大量发起反倾销。但是本文对2000-2013年间欧、美对华反倾销的数据匹配后发现，仅在2004年、2007和2010年，欧、美在同一年份对中国的有机化学品、钢铁制品进行了反倾销。尤其在兼顾上百万的企业一产品样本时，完全可以忽略在美国对华反倾销时，欧盟同时对华反倾销产生的微乎其微的影响。因此，本文的研究模型并未同时考虑欧、美同时对我国出口企业的产品进行反倾销的情况。 织梦好，好织梦

（二）实证结果

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由于篇幅所限，本文只报告反倾销后企业出口额的变化情况（出口量的变动与出口额一致）。 dedecms.com

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在对数据进行整理后，中国出口到美国的企业一产品保留的样本量为944444个，其中，处理组有215937个，控制组有728507个。回归结果表明，出口企业遭受反倾销调查的产品对美国的出口额相比没有遭受反倾销的企业一产品会显着下降，并且从开始反倾销调查到反倾销终裁的各个阶段持续出现；出口企业的产品被征收反倾销税越高，向美国的出口额越少。

我国企业一产品出口到其他地区的样本量为1257878个，其中有处理组287797个，控制组970081个。在整体考察欧盟地区贸易效应时，并未发现具有显着的贸易偏转，这可能是由于部分被征税企业的产品出口方向具有刚性，导致整体贸易偏转效应弱化。经过分产品考察后发现，我国企业出口至欧盟的无机化学品、纺织品、机器设备、家具、塑料制品等会向欧盟在不同的反倾销阶段发生偏转。

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表4是不同性质企业在遭受反倾销后，该企业产品向第三方市场偏转的回归结果。结果表明，企业一产品对美国的出口越多，越难向第三方国家偏转；另，贸易型企业、一般贸易形式企业、国有企业、单一产品型企业的产品更容易发生贸易偏转。

四、结论及政策建议 内容来自dedecms

（一）结论

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本文运用双重差分模型，得到的是美国对华反倾销所产生的净效应。即，我国遭受美国反倾销的出口企业一产品与没有遭受反倾销的企业一产品，对美国的出口额或出口量之差会显着下降。并且，对美国出口的下降发生于开始反倾销调查到征收反倾销税的各阶段，产生显着的贸易抑制效应。出口企业的产品在被征收反倾销税后，对美国的出口成本增加，企业开始寻找第三方市场，逐渐增加对其他地区的出口。企业出口的机器设备、家具、纺织品、纸制品、塑料制品对欧盟地区发生贸易偏转，出口其余产品的企业并未对欧盟发生贸易偏转。需要指出的是，中国出口到美国的产品中，65％是机器设备、化工、纺织产品，与向第三方市场发生偏转的产品类型吻合，由此也弱化了美国对华反倾销制裁所带来的损失。

对企业异质性的贸易偏转进一步分析后得出结论：（1）贸易型企业相比制造业企业更容易在遭受反倾销时退出美国市场，转向其他市场。贸易型公司没有生产制造环节，仅有市场销售环节，这决定了其以市场为导向，注重挖掘销售渠道，积极联系客户资源的特点。加之，一般贸易情况下，制造业企业在出口退税方面享有更大的优惠，同样在遭受反倾销后，承担的利益损失相比贸易型公司少，因此寻找第三方市场的动力略显不足。（2）一般贸易形式出口企业的产品更容易对其他地区发生贸易偏转。采用一般贸易形式可以直接出口无需备案，出口程序相对便捷，加工贸易一般按照约定交付产品，有相对固定的出口对象，因此，一般贸易形式的企业更容易偏转。（3）国有企业产品在被反倾销后相比民营、私企等非国有形式出口企业的产品更容易发生偏转。国有企业正受到美国反倾销调查过程的严苛对待，无论其是否积极应诉，国有企业都很难获得优惠的单独税率，大部分均以最高税率对待。不利的贸易形式使得国有企业更加积极地进行贸易偏转。（4）出口单一产品企业相比多产品企业更容易发生贸易偏转。单产品企业无法通过未遭受反倾销产品的利润来弥补损失，可能因此更倾向放弃当前市场。

（二）政策建议

根据研究结论，本文提出以下政策建议： 本文来自织梦

1.积极参与经济全球化，维护自身合法权益。据世贸组织相关条款，2016年中国可获得市场经济地位，但美国并不承认，依然频繁对华发起反倾销，并伴随高终裁率。这要求我国积极参与经济全球化，反对贸易保护主义，同时，运用联合国赋予的权利，提起诉讼维护自身合法权益争取我国的市场经济地位。美国将无法运用第三国价格来武断地裁决我国出口企业的倾销行为。

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2.简化繁琐程序，着眼企业长远发展。我国政府应积极简化企业出口产品时的繁琐程序，支持企业走出去，为企业的海外发展给予强力支撑。践行“一带一路”发展战略，面对贸易摩擦，应着眼长远利益，积极沟通和处理矛盾，加强合作。

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3.正面应对反倾销，挖掘第三方市场。遭受反倾销后，企业本身应正面应对，遇到不公判决时，善于借助国家力量维护自身权益，积极了解国际争端解决机制。再者，企业需积极规避利益损失，以市场为导向，寻找第三方市场，建立完善的销售体系，致力于提高本企业产品在全球的总体份额，不应局限于反倾销发起国的出口份额。 dedecms.com

参考文献：

[1]唐宜红、张鹏杨.反倾销对我国出口的动态影响研究——基于双重羔分法的实证检验[J].世界经济研究，2016，（11）. 内容来自dedecms

（作者单位：南京农业大学）