派智库

【摘要】为改善内河水路运输行业安全管理现状，提高内河水路运输安全管理水平，本文基于PDCA循环原理和安全目标管理理论，建立以安全保障体系为基础，以信息化管理为手段，以过程管理为核心的符合企业安全管理需求的安全管理体系，形成自我监督、自我评价、自我审核的持续改进机制。同时，详细分析讨论了体系结构及构成要素，并指出安全管理体系持续改进的方法步骤。该管理体系为内河航运企业安全管理的现代化、科学化提供一种新的思路。

copyright dedecms

【关键词】交通运输安全工程；内河水路运输；安全管理体系；PDCA循环；过程控制；持续改进

0 引言

内河水路运输是我国综合运输网的有机组成部分，对促进沿江（河）经济发展起着举足轻重的作用，随着近年客货运输量的急剧增长，运输船舶不断向大型化、标准化、专业化趋势发展，内河水路运输安全管理面临空前压力，尤其是西部水域，多为山溪性航道，等级不高、河床相对复杂、通航环境较差，使安全管理的难度大大增加。由于安全管理存在不足，内河水路运输事故屡屡发生，且一旦发生往往造成极其严重的后果，如2015年12月“东方之星”客轮在长江中游水域沉没，造成442人死亡。

为提高内河水路运输安全管理水平，亟需从根本上转变安全管理方式，实现管理科学化、标准化和规范化。对此，国家相关部门出台了《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》，规则规定航运公司应建立、实施和保持安全管理体系，实现船舶安全运营[1]。随着规则的推进，安全管理体系逐渐被越来越多的航运企业所接受，然而，从当前体系运行实际情况来看，实施效果与预期相差甚远。为此，国内很多学者对此进行了不少研究，文献[2-6]对建立安全管理体系的必要性、安全管理体系运行现状以及如何开展安全管理体系有效性评价等进行了探讨，但均未涉及安全管理体系的核心内容，使航运企业对体系规则和要求难以把握，行动上无所适从；此外，朱清明[7-9]深入分析安全管理体系运行过程中可能存在的问题，为避免安全管理体系在运行过程中发生偏离提出建立监控体系，并在此基础上提出安全管理体系运行效果评价方法，研究系统全面，但是在实际运行中多个体系并存，相互交叉重叠，增加管理难度的同时难以保障运行效果。

目前已有研究多集中于宏观问题分析、运行有效性评估等方面，尚缺乏对航运企业安全管理体系的构建及维持方面的研究，笔者通过剖析内河水路运输安全管理体系构建模式及其体系架构，深入探究安全管理体系的内容，在此基础上提出自我监督、自我审核、自我完善的安全管理体系持续改进机制，以期为内河水路运输行业安全管理提供科学、规范的管理模式，为企业建立和实施安全管理体系提供参考。 内容来自dedecms

1 安全管理体系构建模式 copyright dedecms

安全目标是动态发展的，其实现不是一蹴而就的，内河航运企业安全管理体系的建立应遵守PDCA循环（图1），即围绕企业安全管理方针和目标，按照“计划（PLAN）—运行（DO）—评审（CHECK）—纠正/改进（ACT）”的动态循环模式构建安全管理体系。也就是说，内河航运企业在建立安全管理体系之前应围绕所设定的安全目标，规定体系的要求和目的，编制体系文件；然后对体系文件进行全员宣贯培训，确保在日常安全管理活动中将体系文件落到实处；为保证文件有效贯彻执行，应定期审查各项安全管理活动开展情况，对管理体系运行效果进行评估；最后分析总结出现的问题，提出纠正措施，进一步对安全管理体系进行改进和完善，通过不断动态循环往复提高安全管理质量。

织梦内容管理系统

本文来自织梦

2 安全管理体系架构

dedecms.com

安全管理贯穿内河水路运输的全过程，涉及到船舶、船员、设备设施以及航道等各要素，为了切实提高安全管理质量，内河航运企业安全管理应采用“过程方法”，即利用现有资源和管理手段对内河水运安全管理活动关键过程进行策划、控制和改进。因此，考虑内河航运特点，结合PDCA循环理论，将安全管理体系内容划分为安全保障体系、信息化管理体系、体系文件、安全管理活动控制体系四个模块，体系架构如图2所示。 本文来自织梦

安全保障体系提供安全管理所需的人员、制度、资金等，是管理体系运行的前提；信息化管理以先进的信息技术为手段，一方面对安全管理体系运行情况迅速反馈，另一方面通过先进的手段实现管理现代化；体系文件则说明安全管理活动的程序和要求；安全管理活动控制是整个体系的核心，是实现有效管理的关键，各模块相互作用共同构成一个闭合循环系统，实现企业安全管理体系高效运作。 dedecms.com

copyright dedecms

2.1 安全保障体系 dedecms.com

安全管理体系是内河航运企业为实现安全目标而制定的企业规范，是所有安全管理活动的指导，因此企业必须为安全管理体系的运行提供充分的保障，包括组织机构和职责、人员、制度以及资金等资源保障。

2.1.1 组织结构及职责 内容来自dedecms

科学合理的组织机构和明确的职责分工是保证安全管理活动顺利进行的基础，机构设置滞后将直接影响安全管理职能的履行。内河航运企业应设置安全生产领导机构，建立与生产规模相适应的、符合国家及行业要求的安全生产管理机构，形成“横向+纵向”全方位的安全管理网络（见图3），避免出现管理真空。纵向上由企业决策层、各职能部门、作业班组组成，建立配套的安全生产“一岗双责”制度；横向上由与安全生产有关的部门、单位组成，负责决策方案的执行。职责分工方面，层层签订安全生产责任书，确保安全责任到岗、到人，防止出现推诿扯皮现象，并定期进行安全目标考核，确保安全责任落实。 copyright dedecms

2.1.2 队伍建设 本文来自织梦

据国际海事组织统计结果显示，全球发生的重大海难事故中有80％是人为因素造成的[4]，因此，提高从业人员素质是确保安全目标实现的关键。内河水路运输具有专业性强的特点，对员工适任提出了更高的要求，工作人员既要具备所从事工作相关的安全知识和技能，又要具有较强的安全意识和突发状况下的应急反应能力。为提高人员适任能力，内河航运企业必须从以下方面着手：1、组织开展安全生产知识及技能培训，提高人员从业素质；2、加强安全生产法律、法规的宣传教育，培养安全自主意识；3、建立激励机制，精神激励和物质激励并重，激发员工积极主动性。 dedecms.com

2.1.3 制度保障 本文来自织梦

安全管理制度是水运安全的重要保障，内河航运企业必须制定包括安全生产责任制、安全例会制度、安全教育培训制度、安全监督检查制度等在内的安全管理制度，把企业日常管理的要求、程序和措施等融入到制度中去，形成健全完善、规范有效的安全管理制度体系。制度的制定应符合企业客观实际，防止安全管理活动与制度脱节，并定期进行制度符合性评审，根据评审结果对制度进行修订完善。 本文来自织梦

2.1.4 安全投入

内河航运企业安全投入包括安全生产条件费用、职业健康和劳动保护费用、宣传教育培训费用及应急处置费用等，安全投入的增加一方面改善劳动作业条件，另一方面提高从业人员的安全素质和事故预防及应急处置能力，从而达到保障安全的目的。安全生产费用必须按规定足额提取，做到专款专用，建立提取及使用台账，跟踪、监督其使用情况，保证安全投入的有效落实。 织梦内容管理系统

织梦内容管理系统

2.2 安全管理活动过程控制体系 dedecms.com

传统的安全管理工作细致、全面，但在系统性和持续改进方面存在明显不足，内河航运企业应基于安全管理体系的PDCA循环模式，梳理日常安全检查、隐患排查治理、危险源辨识与控制、事故管理及应急救援等工作的一般流程，从计划、组织实施、整改治理、监督改进等环节，规定各工作过程的要求和实施方法，以对船舶、设备和航运环境中存在的隐患、缺陷和问题进行流程化控制。将涉及安全管理的各项工作划分为若干过程，将各个过程进行系统化整合成“过程网络”（见图4），明确各过程之间以及各过程中各环节之间的关系，确定相应的职责、资源，从而实现对管理活动的全面系统控制”[10]。 copyright dedecms

2.3 信息化管理体系 内容来自dedecms

现代航运市场，船舶大型化、专业化、集装化已经成为主流，为了应对这种新的挑战，大力推进安全生产信息化建设是内河航运企业开展安全管理工作的必然趋势[11]。内河水路运输安全管理是以危险源辨识与控制和事故分析为基础，以人一机一环境系统协调为着眼点，从人员、船舶设备、环境、管理四个方面消除水路运输中的不安全因素，整个实施过程应以安全管理信息系统为支撑平台，对信息资源进行有效管理，实现内部信息共享以及管理工作的有序化、自动化，提高安全管理工作效率。

织梦内容管理系统

根据内河航运企业安全生产的特点和安全需求，应将安全管理信息系统划分为数据处理层、管理层、决策层。数据处理层主要进行数据的输入、处理和输出，提供系统所需的作业层信息，如安全检查表的填写、事故及“三违”情况的统计处理、船舶监测信息数据读取等；管理层根据处理层的数据，对过去和现在的数据进行分析，预测未来变化趋势，形成管理控制信息；决策层则在数据处理层和管理层的基础上形成安全状态的预测、管理措施实施效果评价信息等，为决策提供依据。通过分析归纳内河航运企业安全管理需求，得到如图5所示的安全管理信息系统结构。 dedecms.com

管理信息平台包括安全监测、风险识别、安全检查等几个关键环节，对内河航运企业安全状态进行评价及风险预警，在此基础上提出对应的安全管理措施，最后对安全管理措施实施效果进行评估，构成一个闭环管理系统。该管理信息平台能够充分发挥内河水路运输相关数据的作用，保证决策科学合理。 dedecms.com

本文来自织梦

2.4 安全管理体系文件

内容来自dedecms

安全管理体系文件是针对安全管理活动的计划、方案实施、完善改进等内容，建立的一套系统性、规范性、强制性和科学性的可执行管理技术文件[12]，是内河航运企业安全管理行为准则，反映了其在安全管理工作上的方向和思路。安全管理体系文件具有层次性，包括安全管理手册、程序性文件、操作性文件以及安全管理记录和表格（见图6），各层次体系文件相互衔接，并与其使用环境相适应。安全管理手册是内河航运企业建立和维持安全管理体系的指导性文件，是制定相关作业文件的依据；程序性文件是安全管理工作每个业务过程的实施细则，规定各项生产活动所采取的措施和方法，提供相关业务的内容指导及说明等，是安全管理手册基本规定的细化，必须保证完全满足《安全管理手册》的要求；操作性文件是程序性文件的补充，阐述某项具体工作如何完成，如安全操作规程、作业指导书、实施方案以及有关注意事项等；安全管理记录、表格是安全管理具体工作所要求的记录、表格等。 copyright dedecms

织梦内容管理系统

编制体系文件是建立和保持安全管理体系的基础工作，体系文件作为内河航运企业各部门工作依据和法规，必须以水上交通相关安全法律法规为依据，落实企业自身安全管理需求，保证实际工作按照体系文件要求执行。通过评估安全管理活动绩效，分析体系文件存在的不足，从而对体系文件进行修正，以保证其完善和持续有效。 织梦内容管理系统

3 安全管理体系的持续改进 织梦好，好织梦

安全水平的提升是螺旋上升的过程，要想保证安全水平的持续提高，必须具备不断完善的改进机制。安全管理体系持续改进是内河航运企业为提高安全管理绩效，对已建立的安全管理体系进行不断完善的循环活动，通过循环运转，达到更高的安全目标。建立安全管理持续改进机制，充分满足内外部环境不断变化的要求，是保持体系运行有效性，提升企业安全管理能力的重点[13]。 copyright dedecms

安全管理体系持续改进并不是简单的对照法规或制度的要求对不符合项进行纠正，而是对体系自身的系统性缺陷和集中存在的问题以及内外部环境变化对体系造成的影响加以解决，更是对企业安全管理工作的不断完善。因此体系持续改进作为提高内河航运企业安全管理水平的手段，其具体策划工作应与企业的日常工作相结合，并将其贯穿在相应的文件之中。

安全管理体系持续改进实施步骤包括（流程如图7所示）：1、不符合情况、事故处理。对日常安全管理活动进行全面控制，及时处理不符合规定情况和事故。2、内部审核。审核各项安全管理工作是否符合体系的要求。3、有效性评价。对安全目标、体系文件、组织结构、资源保障等内容的符合性、适宜性、有效性等指标进行评价，综合衡量体系运行效果优劣，挖掘安全管理工作中的薄弱环节，确定体系改进的切入点。4、改进方案。根据内部审核及有效性评价结果，提出改进方案。需要注意的是，对于问题的解决可能存在多种途径，因此，应尽可能提出多个方案，进行充分比较、筛选，最后结合企业实际，选定最优方案，并在方案实施过程中提供必要资源保障。5、效果评估。在改进方案实施结束后，对体系运行情况再次审查，验证改进后的效果，以确定是否达到预期目标。6、采纳改进方案，纳入管理体系。在审查改进方案实施过程中，对不足的地方做好记录，重新修正改进方案；对达到预期目标的改进成果，修订相应的文件，为进一步改进奠定基础[13]。 copyright dedecms

织梦内容管理系统

4 结论

dedecms.com

安全管理水平螺旋上升的特点决定了内河航运企业安全工作不可能一劳永逸，必须建立符合企业实际的、持续改进的安全管理体系。在安全管理体系的建立和实施过程中，坚持将PDCA循环的闭环管理思想和安全目标管理理论贯穿于体系建立和运行的全过程，实施多要素、多层次动态管理，通过不断的分析安全管理活动中存在的问题，对安全管理体系进行内部审核和有效性评价，并采取纠正措施加以完善，实现安全管理体系运行的持续改进，从而保障航运安全。 copyright dedecms

【参考文献】

织梦内容管理系统

[1]蒋祖星．ISM规则的安全管理学原理分析[J]．航海技术，2001(05)：77-79．

[2]刘国利．构筑内河航运安全管理体系[J]．中国水运，2005(05)：22-23． 织梦好，好织梦

[3]金蕞莫，邓波．航运公司如何开展SMS有效性评价[J]．中国水运，2008(12)：44-45． 内容来自dedecms

[4]伍跃．论内河水运企业建立安全管理体系的必要性[Z]．武汉：200151-53．

织梦好，好织梦

[5]孟凡立．内河航运公司安全管理体系运行现状浅析[J]．交通科技，2010(06)：86-88．

copyright dedecms

[6]贾玉康．泰州地区内河航运公司SMS有效性评价[J]．交通科技，2008(01)：115-116． copyright dedecms

[7]朱清明．航运安全管理体系运行内部监控机制构建[J]．中国水运(学术版)，2007(11)：41-43． dedecms.com

[8]朱清明．航运企业安全管理体系有效性评价研究[J]．中国安全生产科学技术，2015(06)：189-196．

[9]朱清明．航运企业安全管理体系运行中存在的问题[J]．船海工程，2006(02)：91-94．

[10]李建明．ISM规则应用教程[M]．北京：人民交通出版社，1997：9-33．

[11]孙殿阁，胡广霞．安全信息管理学[M]．上海：上海交通出版社，2014． 织梦内容管理系统

[12]帅义，帅健，苏丹丹．企业级管道完整性管理体系构建模式[J]．中国安全科学学报，2016(07)：147-151．

copyright dedecms

[13]朱清明．航运企业安全管理体系持续改进研究[J]．中国水运(下半月)，2015，15(9)：48-50．（nc-10201707） 内容来自dedecms