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摘要：发明专利的有效量可在一定程度上体现一个地区的科技创新能力。通过对东北三省与苏浙鲁粤四省在发明专利有效量方面相关指标的比较，可发现东北三省近年来科技创新能力相对不足的主要表现。而其原因主要在于：东北三省科研和创新的规模效应较弱；东北三省创新要素投入长期不足；东北三省创新活动主体职务发明的经济效应较弱。为扭转东北三省职务发明有效量不足、提升科技创新能力，应整合东北三省的创新资源，在局部地区或个别产业培育科研和创新的规模优势，加强科技创新的要素投入力度，积极引导和激励企业增加科技创新活动。

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关键词：职务发明；发明有效量；科研投入；创新环境 织梦好，好织梦

在引领经济发展的要素中，以发明专利有效量为核心标志的科技竞争力在经济发展中占据重要位置。其中，职务发明的有效量对发明专利转化为经济收益具有重要意义。因此，可从东北三省与近几年在科研和创新方面处在全国前列的苏浙鲁粤四省在职务发明有效量相关指标的变化入手，分析其中的差异，探求提升东北三省职务发明有效量和科技创新能力的有效途径。[1]

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一、职务发明有效量的比较 dedecms.com

（一）职务发明有效量总量的比较 内容来自dedecms

2006年，东北三省职务发明有效量一直偏低。其中，黑龙江省为641件，在东北三省中最少；辽宁省为1790件，在东北三省中最多，且比山东省多出166件。同期，在苏浙鲁粤四省中，广东省的职务发明有效量最多，达5461件，是黑龙江省的8.5倍。2014年，辽宁、黑龙江、吉林三省的职务发明量有效量分别为15570件、8475件和5134件；在苏浙鲁粤四省中，山东省职务发明有效量虽然最少，为27816件，却是辽宁省的1.8倍；广东省最多，为102992件，是吉林省的12.2倍。九年间，苏浙鲁粤四省的职务发明有效量总量和增速均远高于东北三省。 本文来自织梦

如果把东北三省职务发明有效量之和与苏浙鲁粤四省之和作比较，差距则更为明显。2006年，苏浙鲁粤四省职务发明有效量合计12084件，东北三省合计3300件，苏浙鲁粤四省是东北三省的3.7倍。

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2014年，苏浙鲁粤四省职务发明有效量合计250929件，东北三省合计29179件，苏浙鲁粤四省是东北三省的8.6倍。九年间，两者差距虽在2009年有一次波动，但没能改变逐渐拉大的整体趋势。此外，2006年东北三省职务发明有效量的总和占全国职务发明有效量的6.5％，到2014年已降低到4.6％，九年间东北三省总体职务发明有效量占全国比重呈明显下降趋势。

（二）企业拥有职务发明有效量占所在地区比重的比较 copyright dedecms

企业拥有的职务发明有效量占本地区的比重，能在一定程度上体现地区企业的竞争力和地区经济发展潜力。从表1可看出，2006～2014年，东北三省企业拥有的职务发明有效量占本地区的比重不但远低于苏浙鲁粤四省份，也远低于全国平均水平。其中，吉林和黑龙江两省企业拥有的职务发明有效量占本地区的比重始终在30％左右，而且黑龙江省在考察期内甚至不升反降。 copyright dedecms

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二、职务发明专利申请量和授权量的比较 内容来自dedecms

（一）职务发明申请量的比较 copyright dedecms

从全国看，2006年东北三省职务发明申请量的总和占全国的4.76％，2010年达到高峰，为5.47％，2014年回落到4.47％。从区域比较看，2006年苏浙鲁粤四省职务发明申请量是东北三省的7.78倍，2014年扩大到9.55倍，2006～2014年两者差距总体呈扩大趋势，特别是2010年以后，差距变化十分显著。其中，2009年有一次较大波动，主要原因：一是受国际金融危机期间全球专利申请量下降影响，导致苏浙鲁粤四省职务发明申请受到不利影响。二是2009年国务院发布《关于进一步实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》，进一步强调东北振兴要加快企业技术进步、全面提升自主创新能力，这一举措促进了东北三省对科研的投入。正反两方面直接影响了东北三省和苏浙鲁粤四省的职务发明申请活动，导致统计数值出现明显的波动。从企业累积职务发明申请量占本地区总量的比重看，2006年，辽宁省企业拥有职务发明专利申请量占本地区的39.1％、吉林省为32.9％、黑龙江省为32.3％；2014年，辽宁省企业拥有职务发明专利申请量占本地区的58.3％、吉林省为32.2％、黑龙江省为43.2％，不但远远低于同年江苏、浙江、山东、广东四省份，也远远低于全国平均值。

（二）职务发明授权量的比较 dedecms.com

从职务发明授权总量看，东北三省职务发明授权量总量占全国的比重呈下降趋势，由2006年的6.66％下降到2014年的4.77％。比较看，2006年苏浙鲁粤四省职务发明授权量总和是东北三省总和的3.68倍，到2014年扩大到8.32倍。可见，东北三省职务发明授权量远低于苏浙鲁粤四省，且差距越来越大，这给东北三省职务发明有效量的提升带来不利影响。 本文来自织梦

（三）职务发明授权量占申请量比重的比较 copyright dedecms

假定审查周期为2年，职务发明成功率可用当年授权量除以两年前的申请量来估算，以此得到各地，区职务发明授权量占申请量比重的数据。计算发现，各地区比重变化趋势与全国相似，但不同年份与全国数值的差距并不稳定。将各地区职务发明成功率与全国平均职务发明成功率比较发现，东北三省职务发明申请的成功率与苏浙鲁粤四省相差并不大，且吉林省、黑龙江省和浙江省的职务发明成功率要高于全国平均水平（见表2）。可见，东北三省主要是在申请和授权的总量上与苏浙鲁粤四省拉开差距，进而在职务发明有效量上明显落后。 copyright dedecms

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三、职务发明的投入比较

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（一）职务发明人员投入的比较

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比较2013年和2014年各地区职务发明人员全时当量与当年职务发明申请量的比值可知，吉林省的数值较高，辽宁省和黑龙江省的数值与全国数值相差不大。与苏浙鲁粤四省比较，东北三省的数值前后两年相差较大，辽宁省相差2.32、吉林省相差-1.9、黑龙江省相差-1.61，而江苏省相差0.23、浙江省相差-1.15、山东省相差-0.52、广东省相差-0.6。可见，东北三省职务发明人员投入波动较大。从各地区R&D人员全时当量及占全国的比重看，无论是在R&D人员全时当量的投入总量上，还是在占全国的比重上，东北三省弱于苏浙鲁粤四省（见表3）。这是造成东北三省职务发明有效量较少的重要原因之一。

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（二）R&D经费投入的比较

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东北三省在R&D经费投入强度和增速上，均远低于全国平均水平和苏浙鲁粤四省。2007年，辽宁省R&D经费投入强度还在山东省和全国平均水平以上，到2014年已远低于山东省和全国平均水平。2007～2014年，吉林省R&D经费投入强度除2009年在政策刺激下有所增加外，其余年份不增反降；黑龙江省R&D经费投入强度一直在1.1附近徘徊。而同期苏浙鲁粤四省在R&D经费投入强度上保持了较大增速。这就不可避免地造成东北三省职务发明有效量增长缓慢、与苏浙鲁粤四省差距不断拉大的现状。

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（三）规模以上工业企业研发能力的比较

由表4可知，东北三省规模以上工业企业数量本就远少于苏浙鲁粤四省，只接近四省的一半，而有研发机构的企业数占比和当年有R&D活动的企业数占比同样远小于苏浙鲁粤四省及全国平均水平。尽管东北三省规模以上工业企业的平均规模远大于苏浙鲁粤四省及全国平均水平，但资产利润率总体低于全国水平，新产品收入占总收入的比重远小于苏浙鲁粤四省和全国平均水平。

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四、结论与建议 内容来自dedecms

与苏浙鲁粤四省比较发现，造成东北三省职务发明有效量不足的主要原因在于：一是东北三省科研和创新的规模效应较弱。在职务发明的申请量和授权量上，东北三省与苏浙鲁粤四省的差距都很大，而科研和创新活动的成本、技术转移和扩散、科研单位的集聚效应及科技市场的转化效应都需要有一定的规模为前提。二是东北三省创新要素投入长期不足。无论是在R&D人员全时当量方面，还是在R&D经费投入强度及规模以上工业企业的科研机构、科研活动、资产利润率等方面，东北三省与苏浙鲁粤四省均存在一定差距。三是东北三省创新活动主体职务发明的经济效应较弱。东北三省有职务发明活动的企业所占比重多年达不到全国平均水平，与苏浙鲁粤四省相差更大。而大专院校和科研机构的职务发明转化为经济收益，还要经过技术市场交易和生产销售等活动，风险大且转化率低，进一步导致东北三省的职务发明有效量不足。

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针对以上原因，为扭转东北三省职务发明有效量不足、提升科技创新能力，提出以下建议：第一，整合东北三省的创新资源，在局部地区或个别产业培育科研和创新的规模优势。在此过程中，抢占一些领域的制高点，进一步促进技术升级和扩散，同时通过市场机制激活技术研发的规模效应。第二，加强科技创新的要素投入力度。首先，在发展理念上提升对科技创新的重视程度，这样才能克服眼前困难，保证科技创新投入的可持续性。其次，在资源短缺的条件下，需优化创新要素投入，提升创新要素投入效率。最后，利用本地区的优势资源，以合作等形式吸引区外创新要素。第三，积极引导和激励企业增加科技创新活动。一是出台优惠政策，鼓励大专院校和科研单位的科研人员创新创业，提升科技创新成果的转化率。二是健全技术市场，促进大专院校和科研机构的科技创新活动与企业生产紧密结合。三是以政府作为合作中介或担保人，建立企业间科技创新平台，创立企业科技创新联盟。四是利用税收优惠、财政扶持等手段，激励企业加大科技创新投入。

参考文献： 内容来自dedecms

[1]李习保.区域创新环境对创新活动效率影响的实证研究[J].数量经济技术经济研究，2007（8）：13-24.

[2]俞文华.美国在华技术比较优势演变及其政策含义——基于1985—2003年美国在华职务发明专利申请统计分析[J].科学学研究，2008（1）：98-104.

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[3]刘凤朝，潘雄锋，刘玉奎.东北老工业基地四大产业创新群建设研究[J].经济纵横，2005（4）：39-43. 内容来自dedecms

[4]王立勇.东北三省R&D投入对潜在产出贡献率的比较研究——基于面板数据的经验分析[J].中国软科学，2008（4）：81-87.

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[5]孙中博，张秀娥.提升东北地区中小企业创新能力的对策[J].经济纵横，2012（12）：62-64. 内容来自dedecms

[6]赵宏志，马荣康，刘凤朝.东北地区知识产权与产业发展关联性的实证研究[J].大连理工大学学报（社会科学版），2015（3）：80-85. 织梦内容管理系统

[1]文中数据主要来源于国家知识产权局网站和《中国科技统计年鉴》，由于数据的可得性，主要选取2006～2014年的时间段。 本文来自织梦