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产业创新能力不足是东北老工业基地问题的集中表现。振兴东北老工业基地，不仅是要补偿对东北老工业基地的历史欠账，加大东北老工业地区的技术投入，加快技术创新，而且要深化东北老工业基地的国有企业改革和经济管理体制改革，通过建立与市场经济体制的相适应的经济发展模式和产业组织方式，实现东北地区经济的快速发展。

产业创新是国家创新体系的重要组成部分，也是实施国家创新政策的重要渠道。产业创新以企业创新为基础，包括技术创新、组织创新，制度创新三个方面。产业技术创新是产业创新的核心，技术创新对制度安排、组织形式提出新的要求，同时又为制度创新、组织创新提供潜在的利益，而制度创新又是技术创新与组织创新的激励与保证。技术创新与制度创新要求建立技术创新和制度创新相适应的产业组织形式，产业组织创新是技术创新与制度创新的实现方式和重要体现。

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与我国东南沿海地区相比，东北老工业基地产业创新能力不足突出表现为制度创新能力薄弱。加强制度创新是提升产业创新能力的关键所在，也是振兴东北老工业基地的重要途径。 copyright dedecms

一、增加东北老工业基地制度创新能力的必要性与作用

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(一)制度创新是提升东北老工业基地产业技术水平的需要。 dedecms.com

新中国成立之初，国家把东北作为全国经济发展的重点地区之一，进行了较大规模的投入和建设，在东北地区形成了一批行业骨干企业，这些行业骨干企业打破了国外对我国的技术封锁，填补了众多任务业生产的空白，开发了一批涉及国防与军事等关键性技术，为我国工业发展与经济建设作出了重大贡献。尤其是在重大的机械装备产品研发、制造方面，东北装备制造企业创造了若干个全国第一，在重大项目和重点工程建设中以及进口替代方面作用非常突出。

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与国内其他地区比较，东北地区的行业骨干企业数量多，规模大，大型企业比重明显高于全国平均水平，企业规模优势突出。改革开放后，东北地区的经济发展虽然落后，但东北地区这些大型行业骨干企业的技术基础仍然存在，其所生产的产品在国内外仍有较高的知名度和较高的市场占有率。一些产品，如重型机械、铁路运输车辆、船舶、飞机、数控机床、军事装备等市场占有率达到30％以上，有的甚至是80％以上。但是，东北老工业基地的产业竞争力不强，发展速度相对落后。从统计数据来看，2001～2003年全国装备制造业工业增加值和产品销售收入分别增长了63％和67％，而东北增长了49％和56％，分别比全国平均水平低14个百分点和11个百分点。2003年，东北三省装备制造业的销售收入利润率为4.47％，比全国平均水平低0.65个百分点。 本文来自织梦

东北老工业基地企业技术基础好而产业竞争能力不强需要从制度方面找原因。产业竞争力以产业技术水平为基础，提高产业竞争力必须要增强产业技术创新能力。产业技术是同一产业内各部门、各企业所采用的技术群体，它构成该产业内各个部门和各个企业生产经营活动的主要技术手段，并且决定这些部门、企业的生产经营活动形式。产业技术创新不仅要求骨干企业具有创新能力，而且还要求通过关联的企业共同参与，形成一个有组织的、协同的企业技术创新活动的制度安排，以提升产业的整体技术水平和产业竞争力。企业之间缺乏技术与经济联系的制度安排，阻碍了东北行业骨干企业的作用，使东北的行业骨干企业成为散落在产业中的珍珠。制度创新就是要使东北的企业穿珠成串，把企业的技术优势整合起来转化为产业技术竞争优势。

(二)制度创新是促进东北老工业产业结构升级的需要。

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产业结构升级是推动经济增长的重要力量。改革开放以来，面对国内经济发展和市场环境的变化，东北老工业基地对市场需求的变化反应迟钝，产品与产业结构升级缓慢，主要表现为：资源型产业结构比重大，精深加工产业比重小。高新技术产业和现代服务业发展比较缓慢，所占比重过低。例如，吉林省的第一产业的比重经过产业结构调整有所下降，但仍占20％左右，黑龙江省采掘业与制造业之比为72.8:27.2，在制造业内也是传统产业比重大，高新技术产业比重小。高技术产业创造的增加值仅占工业增加值的18％。辽宁省装备制造业只有近5％的产品达到了国际先进水平，主导产品在国内市场适销对路和比较适销对路的只占50％左右，现代服务业不仅远低于发达国家的水平，即使与广东、上海和北京相比也有较大的差距。

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东北老工业基地的产业结构调整和产业升级缓慢，其重要的原因就是不能突破已有的资源配置模式。改变资源配置模式需要以制度创新为基础，其中包括投融资体制，经营管理体制，技术创新体制的创新以及政府职能和调控经济手段的转变，促使企业突破已有结构化的产业约束，提升产品结构，改变现有产业结构或创造全新产业。 内容来自dedecms

(三)制度创新是变革东北老工业基地低效率产业组织与科研组织的需要。

东北老工业基地建设是在计划经济体制下完成的，产业组织方式深受计划经济模式的影响，即以大中型国有企业为主，按照行业或部门的划分，在空间上集聚，形成“大而全”，“小而全”相对封闭的生产体系。各大中型企业虽然地理位置接近，空间布局密集，但是企业间的经济联系不紧密，工业生产的社会化专业分工水平低，许多行业骨干企业产品同构现象严重，企业的发展方向和特色不明显，企业在研发、生产、采购、库存等方面的成本高，“聚而不集”。大企业大而不强，带动作用不大，小企业小而不专，协作能力差。20世纪90年代以来，随着信息技术和计算机制造技术的发展，模块化制造网络得到快速发展，对企业组织乃至产业组织形式产生革命性的影响，极大地降低了成本，提高了效率。但是，东北相当一部分企业甚至部分骨干企业，企业信息化与计算机管理水平低，原材料采购，生产组织，库存管理，产品销售等方面仍采用传统的方式，与市场需求对接慢，成本高。 dedecms.com

产业组织是经济制度的体现形式之一。改变东北老工业基地传统的产业组织方式首先要实现制度创新，通过制度创新重建企业之间的市场关系，达到降低交易成本，提高产业效率的目标。 织梦内容管理系统

除了产业组织优化需要制度创新支持外，科技创新活动的组织优化也需要制度创新支持。随着科技活动的复杂化、系统化，科技创新不再是技术供给方的活动，而是技术供给方、技术需求方、中介机构、政府以及金融机构，社会保障共同作用的结果。国家以及区域创新体系和区域创新体系就是把上述各个方面即合理组合起来并使其发挥最大效用的制度环境。东北地区产、学、研合作虽然取得一定的成效，但是东北地区的企业、高校和科研院所之间的协调管理仍然缺乏有效的制度与机制，军民两大科研机构与产业体系之间长期处于分离状态，一些重要的研发活动在两大机构中重复进行，并且缺乏必要交流和学习。例如，东北三省高校和科研院所科技经费总额中来自企业的资金的比重最高为12％，最低为3％，东北三省用于购买国内技术的经费占全国的7.6％，仅相当于长三角的35％和广东的28％。 dedecms.com

(四)制度创新是发挥东北老工业基地的科技人才优势的需要。

人力资源是实现经济发展的第一要素。东北老工业基地拥有一支数量庞大的科研队伍，尤其是制造业中的科技人才数量在全国名列前茅。但是，东北地区科技人员的创新产出并不高，特别是大中型制造业企业的科技人员创新产出更低，无论是发表国际论文，专利申请与授权以及新产品价值等，与东北科技人力资源地位不相称。例如，大中型制造业企业的科学家与工程师占全国的9.2％，而所产生的专利申请仅占全国的2.92％。此外，从技术市场成交合同额看，东北三省技术市场成交合同额占全国的8％，仅为长三角地区的1／3。 dedecms.com

造成东北地区科技人员创新成果及其成果产业化较少的原因之一是科技人员缺乏激励因素与保健因素的刺激。创新是一种高风险的活动，需要有足够的创新收益预期才能有效地激励科技人员的创新活动。另外，产业技术创新往往是许多人、机构合作研究与开发的结果。其中包括提供研究开发机构、中介机构、投资机构等。如果制度安排没有产生足够的激励，科技人员创新的积极性必然会受到影响。当前，东北地区市场体制不健全，市场机制没有对创新活动产生足够的激励效应。另一方面，东北目前大量的下岗人员和社会保障能力的不足，使科技人员的创新活动也缺乏必要的“保健”因素，不愿意承担创新的风险。

在各种激励方式中，制度是最有效的激励。当现存的制度成了技术创新的障碍或者不适应技术创新发展的要求时，制度创新便成为推动技术创新的决定性因素，合理的制度安排能够使参与创新人员和组织积极地投入到技术创新活动中去。然而，当运用市场机制、产权制度激励科技创新时，有效的激励主体一般是从事赢利活动的技术创新的消费者，市场激励的实施范围一般是已处于或将成为竞争性、赢利性且低风险性，即处于已产业化或前产业化的技术创新领域。而那些周期长，风险高，投资大，无微观经济效益而有宏观社会效益，既在短期内或永远得不到市场激励的科技“公共物品”，以及有利于国家安全的基础学科或尖端技术，如果国家的科技政策不对市场机制缺陷进行补充，技术创新活动就会萎缩。东北作为我国重要的技术装备与军事装备制造基地，在科技创新的制度安排上也需要考虑到不同科技活动的特点。

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二、东北老工业基地制度创新存在的问题与表现 dedecms.com

生产力发展水平决定制度与制度安排，但是制度创新对生产力发展具有巨大的推动作用。我国各个地区由于改革开放的步伐差异以及制度创新的力度不同，在经济发展速度方面表现出较大的差异，先行改革开放的一些沿海地区，例如广东省经过二十多年持续高速发展，由原来的相对落后一跃成为带动我国经济增长的经济中心，而工业基础雄厚，自然资源丰富的东北老工业基地改革开放后，经济发展逐步落后于沿海开发地区，也足以说明东北老工业基地在市场经济条件下缺乏制度创新，逐步失去增长的动力。东北老工业基地制度创新不足表现为以下几个方面：

1．市场经济体系建设缓慢，市场机制作用不足。经济体制改革是我国经济持续快速发展的根本动力。与东部沿海地区相比，东北老工业基地市场经济体系的建设起步较晚，步伐较慢，经济发展缺乏市场机制的作用，无论是企业生产经营，还是社会资源的配置，市场化程度不高。若从政府与市场的关系、非国有经济的发展、产品市场的发育、要素市场的发展、市场中介组织发展与法律制度环境五个方面衡量比较我国各地市场化水平与市场化进程，2002年辽宁省、吉林省、黑龙江省的市场化水平在全国31个省市的排名分别为第九位，第二十位和第二十一位。与2000年相比，辽宁省的市场化指数提高了0.86分，吉林省提高了0.35分，黑龙江省提高了0.51分，但与浙江、广东、江苏、上海、福建等东部沿海地区的市场化水平的差距在加大，吉林、黑龙江的市场化程度甚至低于全国的平均水平。[1]由于市场化程度低，市场经济意识不足，无论是国有企业改革，还是产业重组以及市场服务体系的建设，均需要外部力量推动，自身缺乏创新的意味，经济增长内生性极弱。

2．国有企业改革进展缓慢，发展动力不足。在计划经济时期，东北国有企业虽然创造相当多的国内第一，填补技术空白。但是，当时创新动机源于政府所认定的国家经济和社会发展及国防安全需要，创新决策由国家制定，政府是资源的投入体，国有企业是创新的执行者或者组织者，其进行技术创新是为完成政府任务。其利益不取决于他们所实现的创新成果，同时也不承担创新失败的风险。 内容来自dedecms

市场经济的核心内容是产权制度。产权不是一个分配制度，而是激励机制问题，是人力资源如何有效配置的问题，是企业能否成长壮大的问题，是把优秀的人才、有限的资源向有效率的生产部门配置的问题。我国沿海一些省市在市场化过程中，积极进行国有经济结构调整、国有经济布局与战线大大收缩。企业办社会而造成的国有企业与其他所有制企业不平等竞争问题通过改制改组已基本解决。而东北国有企业改革步伐缓慢，国有经济布局过广，国有企业比重过大，以及国有企业的历史包袱问题改革开放二十多年来一直没有彻底解决。更为重要的是，决定国有企业发展与创新的动力机制的产权制度一直没有真正建立起来。东北老工业基地的国有企业仍把自己作为国家技术创新和经济发展战略的执行者，缺乏主动发展的内在动力。

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3．非公有经济发展缓慢，市场活力不足。改革开放二十年来，我国的民营经济和外资企业从小到大，从无到有，已经成为推动中国经济持续发展的重要力量，是创造市场活力，优化经济结构的重要因素。计划经济时期，东北地区作为国家重点投资建设的地区，民营经济基础非常薄弱。改革开放后，东北地区民营经济的生产规模及生产领域有较大的增长和扩展。但是，在鼓励和吸引民营经济与外商投资企业的体制环境方面，东北老工业基地与广东、浙江、江苏、上海等省市有较大的差距，使得东北地区的民营经济和外资企业发展速度及规模与这些地区有较大的差距，经济活力与产业结构调整受到较大的影响。2003年东北地区实际利用外资只有33.36亿元，而京津冀鲁地区、长三角地区、珠三角地区实际利用外资分别为108.42亿元、210.13亿元和100.93亿元。东北三省民营经济固定资产投资占全社会固定资产投资比重为59.6％，全国平均水平为61％，江苏、浙江、山东、广东分别为61.8％．70.9％，70％和70.5％。就出口额在GRP中的比重来看，东北地区出口总额在GRP的比重只有13.5％，比全国平均水平低15.3个百分点，比京津冀鲁地区、长三角地区、珠三角地区分别低5个百分点、30.6个百分点和79.9个百分点。 本文来自织梦

4．融资渠道不畅通，资金供给不足。企业发展需要高效、畅通的投融资渠道，目前，东北地区企业的投融资渠道单一，国有金融机构未能对东北老工业的发展与创新提供强有力的资金支持。大中型国有企业由于历史欠账多，社会包袱重，经济效益差，信用等级低，难从银行获得贷款；民营中小型企业由于投融资体制不健全，资本市场发育不足，民间资本不活跃，同样面临着融资难的问题，严重地影响了东北民营企业发展，尤其是缺乏风险投资和信用担保机制，阻碍了东北地区技术创新型企业和高新技术企业发展。

5．企业、科研脱节，技术供给不足。企业是创新的主体，但是大学与科研机构是创新的知识源头。只有企业、科研、教育三者密切地结合起来，科学技术才能真正转化为生产力，企业才能获得源源不断的技术供给。目前，我国的高技术研究与开发活动主要在科研机构中进行，与企业联系不密切，所提供的科研成果大多是在实验室条件下取得的，技术不够成熟，企业的科技需求没有通过市场反应在科研院所的科研计划尤其是应用研究和技术开发中。例如，2003年东北地区发布的科技成果占全国省部级以上科技成果总量的18.4％，但科技成果成交量却仅占全国成交量的13.1％。高新技术产业区由于业绩不佳，行业重叠，技术扩散功能不强。由于技术供给短缺，东北地区每年不得不大规模地引进国外技术，形成依赖引进技术，并且始终落在发达国家后面的局面。 dedecms.com

6．缺乏人才成长的环境，人力资源相对不足。人力资源是企业最重要的生产要素。人力资源对技术进步的巨大作用使得人力资源的争夺随着市场竞争加剧而加剧。东北由于劳动人事制度改革滞后，缺乏识人、用人、鼓励人才脱颖而出的氛围，造成企业家资源紧缺，企业高层管理人员和技工流失严重。据统计，改革开放后的20多年里，黑龙江省人才流失达20万人；1993年以来，吉林省每年人才流出量是流入量的3倍。另一方面，由于企业生产经营不景气，造成大量科技人员离开企业，流向非生产性行业。例如，吉林省专业技术人员74.31％在事业单位，只有25.69％在企业；高级职称专业技术人员78.95％在事业单位，只有21.05％在企业，其中正高级职称的人才96.9％在事业单位，仅有3.1％在企业。人才的大量外流和转向非生产性岗位使东北地区人力资源供给不足，影响了经济发展。 dedecms.com

东北地区高新技术产业发展渐后的原因之一是人才结构与产业创新结构不匹配。从产业技术进步的过程来看，技术进步大体可分为：基础研究，应用研究和技术开发以及技术开发成果商品化，最终到技术扩散五个阶段。东北地区的人才结构基本集中在第一、第二个开发环节，高等院校、科研院所成为东北地区技术创新人才的主要场所。而技术开发尤其是开发成果商品化和技术扩散环节的人才却相对薄弱，这也是东北地区人才总数多，但科技成果转化为产品或者新产品产值较低的重要原因之一。 本文来自织梦

三、振兴东北老工业基地政策创新的思路与重点

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东北老工业基地制度创新不足，可分为三个层次，一是国家促进东北老工业基地发展的政策创新不足；二是东北老工业基地改善发展环境的制度创新不足；三是产业(企业)层面发展的制度创新不足。 内容来自dedecms

(一)国家振兴东北老工业基地政策措施的效果及评价。

20世纪80年代以来，中央政府就开始关注东北老工业基地的问题，把东北一些工业城市如沈阳、哈尔滨列入老工业基地重点改造城市。长春、沈阳、哈尔滨和齐齐哈尔作为国家优化资本结构试点城市，进行“增资、改造、分流、破产”改革。后来又启动了辽宁阜新资源型城市产业转型改革试点。2003年，党中央国务院开始实施振兴东北老工业战略，出台了一系列振兴东北老工业基地的新政策：(1)按照增值税改革的方向，对东北的装备制造业等八大行业允许新购进机器设备所含增值税金予以抵扣；(2)对具备条件的部分矿山、油田适当降低资源税税额标准；(3)按照所得税改革的方向，适时提高计税工资税前标准，以减轻企业税赋；(4)允许商业银行采取进一步措施，处置不良资产或自主减免贷款企业表外欠息。在财政税收政策方面，中央财政给予东北5个方面支持：(1)按照规定条件，经国务院批准，豁免确实难以归还的历史欠税；(2)对具备条件的，适当降低资源税税额标准；(3)企业如果新购进设备交增值税后，对于优势产业和支柱产业的企业已经缴纳的税金，以后可在企业应缴的税金中进行扣除；(4)中央政府在一般转移支付时，适当考虑对老工业基地实施税收优惠政策时造成的地方财政紧缩因素，简化老工业基地审批程序；(5)鼓励企业使用先进的国产装备。[2]

在上述政策措施的积极推动下，东北地区的经济发展出现良好的发展势头，工业发展形势更好。2004年，东北三省国内(地区)生产总值15133.9亿元，同比增长12.3％，增幅高于全国平均水平2.8个百分点。东北地区规模以上工业企业共完成增加值4869.6亿元，比2003年增长19.7％，是连续多年来增长速度最快的一年；规模以上工业企业实现利润总额1328亿元，同比增长35.5％。招商引资成绩突出，民营经济发展迅猛。东北三省实际利用外资59.4亿美元，同比增长83.6％，增幅大大高于全国平均水平。辽林、吉林、黑龙江三省非国有投资分别比2003年同期增长55.8％、41.4％和34.5％，增幅高于各省固定资产投资增幅7个百分点以上。工业结构调整和企业重组初步取得一些成效，国有企业改革步伐加快，竞争力明显增长。

但是，东北老工业基地的发展在相当大的程度上仍然依赖于国家各种资金的投入。中央政府对东北老工业基地的政策支持仍没有彻底改变输血模式，换言之，国家对东北老工业基地的每项政策都是变相的资金投入。例如，率先在黑龙江、吉林两省实行全面免征农业税政策，扩大东北地区粮食生产补贴范围和规模。中央财政对东北三省农村税费改革转移支付、粮食、良种等直接补贴达53.1亿元。继辽宁之后在黑龙江、吉林两省推开完善城镇社会保障体系试点工作，中央财政对两省社保中“并轨”和“做实”共给予补助45.7亿元。对东北老工业基地国有企业政策性破产，从1999年到2004年，中央财政对东北地区共拨付破产补助资金171.5亿元，占全国总数的23％。率先在东北三省试行了增值税转型试点和企业所得税优惠政策，截至2004年底，经审核办理抵减、退税12.82亿元。中国银行、中国建设银行、交通银行三家银行东北三省一市的分支机构在股份制改革过程中共核销损失类资产340亿元，剥离可疑类贷款近500亿元。在东北的部分中央企业启动了分离办社会职能试点工作，中央财政共补助经费13亿元。支持东北等老工业基地优势产业发展壮大，截至2004年底，共下达国债资金8.8亿元。为推动东北地区高技术产业发展，下达国家投资5.6亿元。此外，安排国债资金34.3亿元用于东北老工业基地农业、林业和水利建设。安排了东北地区重点公路建设项目车购税投资20.2亿元，农村公路建设国家资金22亿元。累计安排国家投资40.5亿元用于东北地区15个采煤沉陷区治理。[3]据粗略统计，截至2004年，国家以各种形式向东北老工业基地共投入了1267.52亿元，相当于东北三省2004年生产总值的8.4％。若如果没有国家各种投入，东北经济增长可能不会比全国平均水平高2.8个百分点，而是要低5个百分点左右。尤其值得关注的是，东北三省生产总值虽然增长加快，但占全国的比重仍在继续下降，由2002年的11.1％下降到2003年的9.6％和2004年的9.3％。由此可见，东北老工业基地与其他地区经济发展速度实际上仍在拉大。因此，不能再继续延续原来政策支持模式，而且要创造出一种新的振兴政策模式。 内容来自dedecms

(二)振兴东北老工业基地政策创新应注意的问题。

东北老工业基地由兴盛到衰落，并不是简单的技术陈旧、缺乏技术改造的投入问题，而是思想观念、市场机制、产业组织、企业制度、技术水平等多种因素均不能适应市场经济条件下经济发展要求的结果。因此，东北老工业基地的制度创新要注意以下几方面问题：

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1．中央政府给予东北老工业基地一定的资金支持是必要的，但是更重要的是要加快和提高东北地区制度创新的步伐及力度，为东北地区的经济振兴提供一个制度环境与有利条件。中央政府振兴东北老工业基地的政策目标应该是使东北老工业基地建立起适应市场经济需要的自我发展的经济机制。因此，中央政府振兴东北老工业基地的政策创新不是如何向东北投入资金和投入哪些部门，而是给予东北老工业一个什么样的制度环境。深圳特区的建立是我国以区域政策创新带动区域经济发展的一个成功典型。

2．中央政府对东北老工业基地的政策支持不能代替东北老工业基地地方政府改善本地区的发展环境。地方政府制度创新的目标是在东北地区形成一个适应市场经济要求的发展机制和制度环境。东北地区地方政府制度创新的重点是转变政府职能，全面推进市场机制的建设，用市场经济运行规则替代计划经济的运行规则，寻求为经济工作服务的新方法、新思路。

3．现有企业的发展只是东北地区经济振兴的一个方面或者说是一个标志，东北老工业基地振兴更重要的标志是非政府资金的流入，人才的流入以及科技成果的转化基地。因此，东北老工业基地的制度创新不仅仅是为东北地区的企业发展创造好的制度环境，而且也要有利于吸引生产要素向东北地区流入。

4．东北地区国有企业的改革与发展是振兴东北老工业基地的必要条件，但不是充分条件。振兴东北老工业基地既要充分发挥国有企业的骨干作用，也要依靠非国有经济。要通过非国有经济的发展所产生的市场竞争压力，激活国有企业的经营机制。因此，国家振兴东北老工业基地的政策措施，东北地区的制度环境不能仅仅考虑国有企业，而且也要有利于鼓励非国有经济的发展。

(三)政策创新的基本思路。

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1．支持政策要由当前“保健型”为主转变为激励型为主。当前，中央对东北老工业基地的支持政策大多数属于“保健型”政策，“保健型”政策，只能帮助解决东北老工业基地经济体制转轨过程中所出现的问题，稳定社会发展，保障东北地区的经济发展，而不能起到激励东北地区经济发展的作用。由于东北老工业基地区在计划经济体制下就养成了“惰性”，“保健型”政策激励，不足以调动东北老工业基地自我发展的积极性与主动性。为了实现东北老工业基地的振兴，支持政策要由当前“保健型”为主转变为激励型为主。让东北老工业基地在转轨过程中产生的问题通过东北地区的自我发展来解决。激励型政策是只有通过创新、发展才能得到的优惠政策，而获得多少优惠完全取决于创新的多少和发展的速度。

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2．把东北地区作为落实科学发展观、实现经济、社会、环境协调发展的试验田。进入21世纪以来，资源与环境成为影响经济增长的重要因素，振兴东北老工业基地，必须要考虑到我国经济发展这种环境的变化，政策激励要有利于经济社会环境的协调发展，要有利于资源节约与生态环境的保护。目前，东北三省制定了振兴总体规划和专项规划，并组织论证制定了东北电力发展专项规划并发布实施。《振兴东北老工业基地公路水路交通发展规划纲要》、《振兴东北老工业基地水利规划》已编制完成。把大连建成东北亚重要的国际航运中心规划也正在研究制定。此外，还组织开展了《振兴东北老工业基地矿产资源勘查规划纲要》、《东北三省天然草原恢复与建设规划》、《东北地区林业生态建设总体规划》等编制工作。这些规划的实施将会对东北地区落实科学发展观，实现经济社会环境协调发展起到积极的推动作用。为了避免在振兴东北老工业基地的过程中，片面追求经济增长，不顾生态环境的保护，可以率先在东北地区试行绿色GDP核算制。 织梦内容管理系统

3．把东北老工业基地建成自主创新的新经济特区。深圳、浦东等经济特区的设立对推进我国对外开放作出了重要贡献，同时，这些地区经济也通过对外开放加快了经济发展，成为拉动我国经济增长的引擎。深圳与蒲东的发展经验证明，制度环境的作用远远超过政府资金投入的作用。当前我国经济发展已进入以自主创新促进经济发展的阶段。振兴东北老工业基地，要充分借鉴深圳、浦东特区的发展经验，设立东北地区为我国自主创新的新特区，通过技术进步与技术创新促进东北与全国地区的经济发展。

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东北老工业基地是新中国成立后由我国自力更生建成的老工业基地，拥有相当数量的科研院所和大型行业骨干企业，以东北地区作为我国自主创新的新经济特区具有较为深厚的科研和产业基础及资源条件。 本文来自织梦

目前，政府支持技术创新的政策和制度大体包括以下几个方面：政府对科学研究和创新活动的直接拨款，促进高新技术发展和传统产业技术改造；运用各种财政金融手段，如贷款、补贴、减免税等引导企业的技术创新；对研究活动进行协调以减少市场的不确定性和不完备性，对突出的创新活动颁布奖励；实行政府采购，完善教育培训制度等。 内容来自dedecms

自主创新的特区主要是对在该地区从事技术创新活动及科研成果产业化的经济活动在资金投入，银行贷款，税收等方面有一定的特殊优惠政策。国家对东北地区的科技投入要高于全国平均水平，企业的科技投入在“加计扣除”的基础上实行免息贷款，提高科研人员的创新收入个人所得税计征标准。鼓励国有企业的科技人员自己创业或者允许科技人员以科研成果投资入股。 dedecms.com

国家正在建设的技术平台有国家工程研究中心(发展和改革委员会)、企业技术中心(经济贸易委员会)、国家技术工程中心(科技部)。在东北制造业科技创新平台方面，国家应该加大对具有战略意义的关键技术和共性技术的研发经费投入，建设一批高水平试验、检测平台，调整和优化东北地区的国家工程中心、重点实验室布局，突出优势产业与领域，提升国家级工程研究中心、国家级企业技术中心和国家实验室的创新能力。上述设施对企业和研究机构开放，为企业新产品研发、人才培训、技术服务提供支撑。 dedecms.com

从目前各主要发达国家的实践来看，它们促进创新合作的制度主要是建立科学园区，完善技术市场，建立信息中心，信息网络和图书馆，提供顾问和咨询服务，建立数据库，支持研究协会、专业协会的活动，鼓励兼并或联合，公共咨询，提供通讯等。 织梦好，好织梦

四、改善东北老工业基地发展环境的制度创新 织梦好，好织梦

(一)完善东北地区市场经济的制度结构，提高东北地区的市场化水平。

市场制度的最大功能就是形成了一种有利于技术创新的竞争环境。企业不存在外部压力，没有被淘汰的危险，它就不会把资源投到充满风险和不确定性的技术创新活动中去。市场竞争迫使企业快速收集情报资料，准确及时掌握市场信息，了解市场需求，为技术开发做好前期准备，确定技术开发的方向，任务和要求。在激烈的市场竞争中，企业要为自己的产品打开销路，占领市场，提高市场占有率，就必须用先进的科学技术，改进设备和生产工艺，提高劳动生产率，节约费用支出，降低产品成本，同时企业也要更新思路，挖掘潜力，不断使产品更新换代，增加花色品种，提高产品质量。市场竞争改变人们的观念，增长技术创新的才干，市场竞争使人们产生危机感，紧迫感，进而压力变为动力，同时企业也会想方设法通过各种措施来提高职工的素质，特别是职工的技术创新素质来适应企业技术创新的需要。 织梦好，好织梦

东北地区需要进一步加强的制度建设的机制是：人力资本的积累机制。人力资本投资能提高人们的技能和收益能力、增进市场经济中的效率，但该投资的社会资本与私人资本，社会收益与私人收益之间巨大的差异决定了它也应由一种制度体系来支持；人力资本积累机制，要求政府要提供较为充分教育培训等公共产品，也要有一系列吸引人才和鼓励人才成长的政策措施。风险分担机制。风险分担机制包括两个方面，一是组成分担投资与生产经营风险的各类保险机构，二是形成一个社会保障网络。由于技术创新具有技术方面的不确定性和市场方面的不确定性，通过一定的制度安排来降低技术创新过程中的各种不确定性是十分必要的。风险投资制度主要是利用技术创新过程的多角色和多环节特点，将创新过程中的不确定性分散到不同技术创新阶段的不同参与者身上，最终实现技术创新风险的社会化，以此来促进技术创新。公共产品提供机制。市场经济条件下，企业具有独立的经济利益，实行独立的经济核算。公共产品提供机制就是要在政企分开后，公共产品的需求能得到充分的保证。

(二)打破行政区划壁垒，加强区域合作和扩大对外开放。 内容来自dedecms

东北三省的产业结构调整基本上都限于本省区域内的布局调整，缺少在东北地区优化产业布局的考虑，更缺少对资源及环境约束下从空间上进行区域产业布局的优化。因此，东北三省产业结构雷同，功能低下。东北三省要在联席会议的基础上，进一步加强经济、科技、文化、教育等方面的合作，以哈大产业带为基础，并通过哈大产业带辐射周边的城市群，逐步构建东北经济合作区。避免东北三省之间同业竞争，消除资金、人才、技术流动的障碍。积极吸收区域外的内资与外资参与老工业基地调整改造，扩大金融、保险、旅游等服务业的对外开放。进一步扩大与周边国家的经贸合作。

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(三)加快市场中介服务机构的建立与发展。

企业是技术创新的主体，但并非所有的技术都能通过企业内部的研究开发获得，通过市场购买技术仍然是企业获取技术的一条重要途径。而要从市场上获取有用的技术信息，如果仅靠企业自己去寻找的话，必然要付很高的成本。东北许多科技发明未能转化为技术创新，其中一个重要原因就是发明转让过程中的高额交易费用和信息渠道不畅通。市场经济也是信息经济，没有畅通的信息渠道，企业无法及时准确地掌握市场信息，无法确立企业发展战略和竞争策略。在计划经济时期，国有企业主要从主管部门获得企业发展的信息，而在市场经济条件下，中介机构是企业获得信息的重要来源。充分发育的市场中介服务是良好的投资环境的一个重要组成部分，往往能够起到节约交易成本从而推动技术创新的作用。东北老工业基地需要加强的中介机构主要包括技术中介机构、金融服务中介机构、市场调研中介机构、企业高层管理人员与科技人员市场中介机构，等等。

(四)转变政府职能，改善东北地区的投资环境。

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东北老工业基地与发达地区最大的差异是投资的软环境。如市场进入和退出的壁垒、劳动力市场的灵活性、诚信环境、金融安全和融资成本、与国际市场对接的程度、民营经济的发展程度、司法公正和司法效率、政府监管的规则性、稳定性和透明度等。这些细节方面的一项项差异，就导致了地区投资环境的巨大差异，这些因素往往就决定了投资者的资金投向和去留的选择。东北老工业基地要振兴，政府必须从过去侧重于跑项目、跑贷款，督促企业投资、改造和加强管理的片面做法，把工作着力点转移到创造良好的投资环境上来。努力建设法制、服务、诚信政府。以实施公务员法为契机，进一步加强东北地区公务员制度建设和队伍建设。继续实施东北地区公务员对口培训计划，加强公务员能力建设。政府应从竞争性项目的经济性管制，如企业投资的产业、投资规模、合作伙伴等，及时转向社会性管制，如制定竞争政策，利用货币政策和财、税、费等工具进行宏观调控。按照政府进行社会性管制的原则，建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范的新型投资体制。 织梦好，好织梦

(五)建立满足生产者需求的产业金融服务体系。

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由于东北老工业基地企业历史债务过多，经济效益不高，产业缺乏竞争力，银行信用等级低，难以在当前的金融服务体系获得所需要的金融支持。为了振兴东北老工业基地，需要对东北金融服务体系进行创新，即建立以满足生产者的融资需求为主要功能的金融体系是产业金融。典型的产业金融模式是日本和德国模式。产业金融就是把商业银行、资本市场尤其是创业板市场、开发银行等共存，间接融资与直接融资并重，银企结成合作伙伴关系，在市场机制基础上政府给予适当的支持，施加适宜的金融监管。目的是使银行深入了解产业特点，提出更符合产业特点的金融解决方案，并贴近企业具体经营，更加迅速和充分地了解企业需求，提供有针对性的金融服务。 copyright dedecms

五、由企业技术创新到产业技术创新的制度要求 织梦好，好织梦

产业技术创新与企业技术创新本质上是一致的，基本过程也是一致的，但是产业技术创新外延更为广泛，它以企业技术创新为基础，由众多技术上相关联的创新组成，企业技术创新与产业技术创新是局部与整体、组成与系统的关系。产业技术创新注重产业相关技术的协同性，以及技术创新在企业之间、产业之间的扩散。因此，产业技术创新对产业的经济系统有着较为普遍的影响，产业技术创新在很大程度上与产业结构升级、产业组织发展变化是一种耦合关系。

1．增强企业技术创新的动力，强化企业的研究开发制度。在市场经济条件下，企业是技术的需求者，更是技术创新的主体。提高产业技术创新能力首先要增强企业技术创新能力，强化企业在创新系统中的核心主体地位。目前，东北地区的企业在自觉成为技术创新主体的过程中还需要付出一定的努力，实现技术创新主体企业化的途径是：建立现代企业制度，形成企业创新的利益机制，增强企业创新能力的积累，政府对企业技术创新给予积极的引导和支持。使企业成为技术创新的主体，要强化企业研究开发制度。使企业把研究与开发活动内部化、制度化。企业内部进行研究开发除了具有减少交易费用的功能外，还具有扩展内部知识基础，增强企业的技术吸纳能力的功能。尽管技术转让，专利许可贸易以及合作研究开发均可作为企业获取新技术的手段，但它们最终都无法替代企业内部研究开发活动的基础性地位。

2．建立技术创新合作制度。在20世纪80年代以前，人们对技术创新过程的认识基本上是线性的，技术创新是遵循从基础科学——应用科学——制造——销售的技术拉动模型，或者遵从市场需求——销售——发明——专利——新资本品投资——生产的市场拉动模型。但是20世纪80年代中期以后，人们越来越认识到技术创新过程的系统集成性和组织网络性，企业与其他企业(包括竞争企业)、大学、科研机构，金融机构等各种组织之间的合作对技术创新绩效具有重要作用。为此，要鼓励东北地区企业与高校、科研院所合作，采取新的机制和模式，整合优势资源，组建联合研发中心。加强东北地区中央与地方企业、军工企业与民用企业在技术研发、生产经营、产业信息的合作与共享。建立用户、企业、科研机构、政府在技术创新方面与企业合作的协作、对话机制。

3．重视技术集成，使产业技术创新系统化。要通过重大技术创新活动，整合和提高产业整体技术水平，如用信息化带动工业化，以电子信息技术开发应用为重点，提高传统产业的生产过程自动化，控制智能化和管理信息化水平。集中开发和推广一批共性、关键性和配套性技术，突破制约产业发展的技术瓶颈，促进传统产业技术改造和升级。如实行功能性产业技术政策，特别是以技术工程为主要内容带动产业的技术进步。 织梦内容管理系统

4．建立合理的技术扩散渠道和机制。产业技术扩散是产业技术创新过程中一个重要过程，但同时它又是一个完整的独立的技术与经济结合的运动过程。当一种新技术在少数企业率先实施后，由于其良好的经济效率，众多企业将会学习，在模仿的基础上还会不断地自主创新活动，大规模的模仿活动及其所带动的相关产业的进步，将有力地促进经济走向繁荣。产业技术扩散实质上是一种模仿创新，建立技术创新扩散的机制，就是考虑到各企业技术创新的能力与条件不同，不可能都进行自主创新，大多数企业是跟随着行业骨干企业进行模仿创新，通过模仿创新跟上技术进步步伐。合理的技术扩散渠道与机制，要求做好知识产权保护，通过正常的渠道，如技术转让、技术合作、生产许可等方式进行技术传播、扩散，禁止侵权行为。 织梦内容管理系统

5．鼓励科技人员到生产第一线，增强其创新创业的动力。要充分发挥人才在振兴东北老工业基地的关键作用。制定更加灵活的人才政策，采取持股、技术人股等提高薪酬办法，鼓励科技人员到生产岗位和从事专业工作，运用工作居住证、技术咨询、定期服务等流动方式吸引各类人才到东北地区创业。大力发展以更新知识、提升能力为目的的专业技术人员继续教育，发展以就业为导向的职业教育和多种形式的职业培训、技能培训和创业培训，加快培养适应产业结构优化升级的复合型人才和实用型人才。协调建设统一开放、互联互通的东北人才大市场，促进人才流动。

六、产业组织创新对制度创新的需求 copyright dedecms

产业组织是实现资源配置的重要手段之一，也是产业技术创新的重要保证。产业组织不合理是东北老工业基地资源配置低效率、产业技术创新能力和产业竞争能力低下的原因之一。而东北老工业基地产业组织要由当前的“大而全”、“小而全”向规模化、专业化、集群化、多元化方向转变，必须要打破体制障碍，为产业组织变革提供制度条件。

1．把产业组织优化和国有经济布局调整结合起来，深化国有企业改革。产业组织合理化要求根据产业的特性实现规模化生产和专业化生产，例如，具有规模效率的过程工业必须实现集中生产，做到大而优；并要搞好上下游产业链合理链接，发展循环经济。加工组装工业则要通过专业化提高生产效率，产业内以龙头企业为核心，形成密切的专业化分工协作关系，做到专而精、专而廉。国有经济布局调整，要结合产业组织的优化，坚持“少而精，大而强”原则，从行业和企业两个层面进行有进有退的战略性调整。国有企业中普遍建立适应市场经济要求的管理体制和经营机制，完善公司法人治理结构，健全企业运行机制。搞好主辅分离、辅业改制，分流安置富余人员工作。对国有独资或控股的关键性领域行业，实行债转股，改善企业资本结构，增强国有独资企业的市场竞争能力。转变国有企业经营机制，提高市场竞争意识和竞争能力。 内容来自dedecms

2．进一步加快非国有经济的发展，实现产业发展的多元化。在加快国有经济战略调整的同时，鼓励非国有经济通过租赁、股份合作、收购等方式参与一般性国有企业的产权改革。发展国有、集体和非公有资本相互参股的混合所有制经济，采取国有股减持、转让，外资嫁接，民营企业参股，控股等措施促进国有企业股权多元化，要认真执行中央关于鼓励非国有经济的意见，在市场准入、投资领域、进出口、信贷担保、税收政策等方面进一步放宽条件，加大扶持力度，创造鼓励民间创业的文化环境，制度环境与发展环境。鼓励和扶持民营经济的成长与壮大。要积极支撑非国有经济兴办高新技术企业，为大企业配套服务型企业，资源综合利用型企业和环保型企业。

3．通过股权置换，突破产业重组的体制性障碍。要在东北三省中央与地方企业之间，不同行政内企业中开展股权置换的改革。股权置换要以企业战略并购、强强合并为主要形式，以产业组织优化为目标。企业之间交叉持股有利于在东北地区实现资源的优化配置，原材料工业、装备制造业等优势产业在东北地区内进行合理的分工，实现优势互补和协同发展，为建立东北经济合作区奠定产业基础。企业之间的交叉持股还有利于企业之间技术合作，加快技术扩散的速度，提高产业技术创新能力。 织梦内容管理系统

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[1]樊纲、王小鲁：《中国市场化指数》，经济科学出版社2004年版。 copyright dedecms

[2]资料来源于东北振兴网。 内容来自dedecms

[3]本段数据来源于东北振兴网。

 

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