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　　新华网（603888）北京12月26日电 广东是全国证券期货投资者最多的省份，投资者开户数量达2812万，占全国10.8%，做好投资者保护工作至关重要。记者了解到，今年以来，广东证监局按照证监会的工作部署，依法从严全面做好投资者保护相关工作，不断完善投资者诉求处理机制，加大投资者教育宣传深度和广度，积极引导和督促市场主体落实投资者保护工作要求，取得了良好的工作成效。 本文来自织梦

　　凝心聚力，积极完善投资者保护工作机制 dedecms.com

　　去年底为更好地履行投资者保护监管职责，广东证监局优化监管资源配置，专门设立投资者保护工作处室，专职负责组织开展辖区投资者教育和保护、协调推进辖区多元化纠纷解决机制建设等工作。该处室配备8名工作人员，为各派出机构之最。工作人员从各日常监管处室业务骨干中选调，既有长期从事上市公司监管的干部，也有资深从事机构监管、打非监管的工作人员。人员专业知识结构多元化，金融、会计、法学背景均有配备，大部分具有公职律师或注册会计师资格。考虑到广东辖区方言丰富，为更好倾听投资者诉求、为投资者答疑解惑，处室人员均来自不同地区不同语系，可熟练听讲粤语、潮汕话、客家话等地区方言，实现与辖区各地投资者零障碍交流。

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　　投资者合法权益的有效保护离不开监管部门的规范运作。今年以来，广东证监局在此前制定的一系列工作流程与职责分工的基础上，分门别类制定来信、来访、来电处理工作要点，重点对重复举报的处理、不予受理的情形等具体问题作出指引，同时对新出现的投诉咨询问题及时研究讨论，制定了关于拟上市公司、资质认定及相关信息公开问题的处理方法和答复口径，构建起一整套较为完善、高效的投资者诉求处理工作机制。 copyright dedecms

　　整合资源，大力推动辖区纠纷调解工作 copyright dedecms

　　为更好服务中小投资者，在广东证监局的推动下，辖区在去年便设立了广东中证投资者服务与纠纷调解中心(以下简称调解中心)，通过灵活多样的方式，免费为投资者处理投诉、调解纠纷、解答咨询。 dedecms.com

　　调解中心成立以来，小至证券期货机构电话无法接通的服务纠纷、大至上百万元的交易纠纷，都有专业调解员为投资者提供全方位服务。截至目前，调解中心已处理各类证券期货纠纷851件，调解成功率达77%。 dedecms.com

　　今年5月，调解中心被证监会和最高人民法院选为全国首批试点调解组织后，为积极落实证券期货纠纷多元化解机制试点工作，广东证监局在与省市两级法院签署《证券期货纠纷诉调对接合作备忘录》的基础上，进一步与所在地天河区法院建立起对接机制，明确了申请司法确认所需材料及具体流程，并将调解员名录送法院备案，已实现辖区调解与司法确认的无缝对接。

　　效率是投诉处理的生命力。今年9月，广东证监局推动试行由调解中心直接承办“12386”证监会投资者服务热线转办的投资者诉求，省去了一道转办的程序，进一步发挥调解中心纠纷调解职能，提升诉求处理工作效率。 本文来自织梦

　　从严监管，全面督促市场主体落实投保要求

　　近年来，上市公司及关联方在新股发行、重大资产重组中作出了大量承诺，承诺履行问题成为社会关注的焦点。因此，广东证监局将其列入监管重点，以咬定青山不放松的精神，通过建立台账、多方协调、及时查处等措施，依法从严加强承诺履行监管，督促相关方将承诺履行到底。如对辖区某上市公司进行并购重组业绩承诺专项检查中发现该公司有关重大投资合同的信息披露中未充分披露补充协议，对公司采取责令改正的行政监管措施；对2家上市公司5%以上股东或董事违反承诺减持公司股份，某上市公司股东未在承诺期限内履行或变更承诺等行为采取出具警示函的行政监管措施，督促承诺方及时整改。广东证监局有关负责人表示，对失信主体及时惩戒问责，既能及时制止损害投资者权益的行为，也能有效稳定市场预期，提升投资者保护工作效能。 内容来自dedecms

　　积极回报投资者是上市公司的基本义务，也是维护中小投资者合法权益的根本体现。今年以来，广东证监局全面督促辖区上市公司落实国办110号文和监管指引有关规定，建立差异化分红制度，规范利润分配的内部决策程序和机制，增强现金分红透明度和持续回报投资者能力，按规定充分披露现金分红的有关情况。 本文来自织梦

　　经统计，本年度广东辖区172家上市公司实施了现金分红，占比高达82%，分红金额达453.81亿元，再创历史新高，在整体净利润增速放缓的情况下现金分红同比增长达41.87%，让投资者实实在在分享上市公司发展成果。 织梦内容管理系统

　　广东证监局不仅着眼于上市公司承诺履行、分红监管等“大处”，也从市场主体服务热线能否接通等“细处”着手，对辖区129家上市公司、272家证券基金期货经营机构进行了投资者热线接听情况、电子邮件回复情况以及网站建设情况进行专项检查，对不符合监管要求的证券经营机构“动真格”，下发监管关注函，督促存在问题的市场主体切实承担起投诉处理首要责任。监管关口前移从源头上减少矛盾纠纷的发生，对于促进市场经营主体改善投资者关系起到事半功倍的效果。

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　　适当性管理是投资者进入资本市场的第一道防线，广东证监局把监管关口前移进一步延伸到督促市场主体落实适当性管理制度中来，全面开展辖区投资者适当性管理专项活动及现场检查。制定涵盖3个方面139个要点的自查工作底稿，要求辖区机构自查整改，并进一步对辖区16家证券基金期货经营机构开展投资者适当性管理专项现场检查，取得了良好效果。如在检查中发现某私募产品风险测评结果未经投资者签名确认等问题，依法从严对该机构及3名责任人员采取责令改正、警示函等行政监管措施，以监管倒逼辖区机构全面提升适当性管理质量。 本文来自织梦

　　拓宽渠道，提高投资者教育的覆盖面和影响力

　　广东证监局从监管实践中发现，不法分子近年来将非法证券期货活动的目标瞄准中老年人。为加强投资者教育的针对性，广东证监局精心挑选了辖区15个中老年人密集的大型社区、近千栋居民楼宇，精准开展以“认清非法证券，远离诈骗陷阱”为主题的投资者教育进社区宣传活动。监管工作人员在活动现场以接地气的语言面对面为投资者普及证券基础知识，解答各类疑难问题，有效提高辖区中老年投资者对非法证券期货活动的识别能力和风险意识。

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　　除了中老年投资者，广东证监局秉承投资者教育“从娃娃抓起”的理念，把投资者教育重点放在长效工程的建设上，积极推动金融理财教育纳入国民教育地方课程体系。今年9月，广州市100多所中小学已正式开设金融理财知识教育课程，参加学习的学生近三万人，广州也成为国内首个将金融理财知识教育纳入到国民教育体系的试点地区，各方对试点工作予以充分肯定。 织梦好，好织梦

　　广东证监局还制作以调解、打非、私募基金知识为主题的5款宣传折页及宣传海报共计15万余册，向辖区近千家营业部，数十个大型社区近5万名居民派发宣传。总结了50个典型的热点咨询问题，精心编写了39个诉求处理典型案例，在全辖区发布并在49家证券经营机构定点宣讲。选择有代表性的案例制作成动画宣传视频，曝光私募基金的主要违规类型，使投资者逐渐树立起“卖者有责，买者自负”的投资理念。

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　　广东证监局还充分利用现代资讯手段，力求实现投资者教育的及时性和全覆盖。自建立覆盖全辖区证券、期货、基金投资者的公益信息平台以来，定期通过辖区证券期货机构交易软件终端和手机短信向投资者发送有关投资风险提示、法规政策、业务知识等公益信息。今年以来，共向辖区投资者发布有关新股申购缴款制度、私募基金知识、防范非法证券活动等内容的公益信息13期，累计接收人数达6500万人次，有效提高了投资者风险识别能力和自我保护能力。 本文来自织梦