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摘要：本文以世界银行提出的“中等收入陷阱”概念为发端，简要介绍了此概念的由来和界定，全面分析了目前学界对“中等收入陷阱”的大体认同与分类，并从多视角分析了那些落入所谓“陷阱”的国家的具体原因。同时，结合国际经验，初步探索了我国经济“新常态”下跨越“中等收入陷阱”的挑战与机遇。 织梦好，好织梦

关键词：中等收入陷阱 挑战 机遇 内容来自dedecms

第二次世界大战后，日本、韩国等国通过结构调整迈入高收入国家行列，而拉美地区及部分亚非国家由于多重原因，经济长期停滞、社会动荡不安，陷入“中等收入陷阱”。当前，我国经济进入“新常态”，深层次结构性矛盾进一步凸显，高增长速度难以为继，需以史为鉴，谨防滑向“中等收入陷阱”。 本文来自织梦

一、“中等收入陷阱”概念的由来及界定

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“中等收入陷阱”的概念最早出现于2006年世界银行与太平洋事务局首席经济学家办公室的研究报告——《东亚复兴——关于经济增长的观点》中，是指一个经济体人均收入达到世界中等水平后，未能实现发展战略和增长方式的转变，内生动力不足，经济陷入停滞状态。2008年金融危机以后，该提法得以广泛应用，“系统研究深陷‘中等收入陷阱’的国家和地区的特征事实、形成机制以及突破‘陷阱’的战略选择填补了经济增长理论和发展经济学的空白，具有重要的理论和实践意义”。 （蔡敏、周端明，2016） 本文来自织梦

关于“中等收入经济体”的数量值界定，标准各异，其中世界银行的分类法应用最广。1987年起，世界银行按人均国民收入（GNI）把经济体分为三类：低收入、中等收入和高收入，其中中等收入又分为低中等收入和高中等收入。依照1987年的标准，中等收入标准为480～6000美元，其中，4125美元为低中等收入和高中等收入的分界线。2016年在世界银行统计的215个经济体中，低中等收入经济体有51个，高中等收入经济体有53个。中等收入经济体约占世界人口的70％、世界GDP的1/3。

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拉美国家在第二次世界大战后经济发展迅速，但人均GDP升至5000美元左右就停滞不前，日本、韩国、新加坡等国家在人均GDP达到4000～5000美元时，经济增速也曾显着下降。但从最终结果来看，日本及东亚“四小龙”成功迈入高收入经济体行列，而大部分拉美、北非和中东国家则长期停滞在中等收入水平。1950年至2008年间，仅28个（欧洲16个）经济体人均GDP与美国差距缩小超过10个百分点，其余近200个经济体仍陷“贫困陷阱”或“中等收入陷阱”。（林毅夫，2014）

经济增长出现一段时间停滞，或长期停留在中等收入阶段，是判断某经济体陷入“中等收入陷阱”的重要标准。其他特征还包括：产业结构升级缓慢，经济缺乏增长新动力；研发、技术进步和创新不明显；收入分配差距扩大；国际收支失衡；微观机制扭曲和宏观体制不完善等。亚洲开发银行经济学家费利佩（Jesus Felipe）认为，低中等收入经济体28年内未跨入高中等收入阶段，即被认为陷入“低中等收入陷阱”；而高中等收入经济体14年内未进入高收入阶段，即被认为陷入“高中等收入陷阱”。 织梦内容管理系统

笼统地说，学界对于“中等收入陷阱”问题主要有以下四种相对不同的认识：一是面临“中等收入陷阱”挑战是各国经济发展进程中出现的一般规律，是不可避免的阶段，只不过有的国家或地区用较短的时间及较小的代价成功跨越了这个阶段，而其他国家和地区则反之；二是“中等收入陷阱”不是中等收入阶段特有的问题，究其根源既可能是经济因素占主导，是“技术性问题”，也可能是源于治理体制、自然资源、人口结构乃至战争动乱等外部性问题所致，即成因与发展阶段无必然联系；三是与第一种观点针锋相对，认为“中等收入陷阱”只是个案，并非魔咒，不是所有中等收入国家都会遭遇，反对在这一问题上决定论式的武断（高伟，2010）；四是“中等收入陷阱”是伪命题，不是必然规律，“发展陷阱”或许存在，但与收入水平没有关系。

二、落入“中等收入陷阱”的原因 copyright dedecms

落入“中等收入陷阱”源于传统增长模式的失效与转型升级迟迟未见效或失败。具体来说，其成因可从以下视角展开研究。 本文来自织梦

（一）政经分析视角

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经济层面。随着要素成本迅速上升，投入边际效益递减，特定经济体的比较优势将逐渐弱化，传统发展模式难以为继。由于依靠市场自身的力量短时间内不可能快速实现资本的迅速积累和技术水平的显着进步，盲目推行“进口替代”发展战略，虽然在短时期内一些先进的资本技术密集型产业部门得到了快速发展，但由于缺乏市场机制的作用，资源配置效率低下。 本文来自织梦

体制层面。体制改革滞后于经济发展，政治治理能力严重不足，行政管理落后、权力部门腐败滋生，严重制约了经济增长。 copyright dedecms

社会层面。社会事业的发展与经济建设不匹配，实际居民收入增长低于预期，民生问题积弊，人类发展指数也停滞不前，经济发展没有带来人们所预期的相应的生活改善。 内容来自dedecms

国际层面。发达国家主导的既存国际经济体系有针对性地排挤新兴经济体，如建立排他性经济政治联盟、架空现有国际经济机构和机制、频繁使用单边贸易制裁等，也是惯用手段。

这些内外因素叠加，最终导致“陷阱”国家过去的高增长方式不可持续，原有增长机制失灵。

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（二）发展理论视角 内容来自dedecms

第一是追赶效应衰减。当一个经济体从低收入迈向低中等收入初期，追赶效应明显，易出现持续高增长的“经济奇迹”。而到了高中等收入阶段，追赶效应持续减弱，传统模式弊端逐步显现，新增长模式又难以及时补位。 copyright dedecms

第二是要素价格的比较优势不再。以往经验表明，新兴经济体在长周期的发展过程中，要素价格低廉优势往往被过度透支，新的比较优势短时期内又难以确立。 织梦好，好织梦

第三是经济结构失衡恶化。巴西、墨西哥、阿根廷、马来西亚、泰国等国，长期高速增长掩盖了结构失衡问题，包括产业、劳动力、自主创新、城乡差距、社保机制和环境破坏等结构性短板，在经济放缓时，这些问题和矛盾就不断凸显出来，成为经济转型升级的壁垒。 织梦内容管理系统

第四是内外关系失衡。外部失衡主要表现为国际收支不平衡，而内部失衡则反映国内经济脆弱，外部事件冲击易与国内政治、经济问题相交织，叠加了经济发展与社会进步的阻力。 内容来自dedecms

第五是缺乏核心竞争力，关键技术掌握在发达国家手中，始终处于全球产业价值链的中低端位置，科技进步和创新对经济增长贡献与发达国家相比有明显差距。产生这一现象一方面有现实原因，即基于资源和劳动力比较优势基础上的发展；另一方面在选择发展道路的决策层面，过度追求增长速度、注重数量的快速扩张而忽视经济效益和质量的提升。 dedecms.com

三、少数国家成功跨越“中等收入陷阱”

回顾20世纪经济史，只有日本和“四小龙”国家等少数亚洲经济体成功跨越了“中等收入陷阱”。进入21世纪后，伴随“新经济”浪潮，这一局面暂时得以改观。

首先是“跨出”国家的数量增加、范围扩大。在“跨出者”的带动下，更多经济体进入了高收入行列。除小岛国、西方国家附属领地外，捷克、波兰、匈牙利、斯洛伐克等东欧国家相继在2006～2008年间成为高收入经济体；智利、乌拉圭等拉美国家也于近5年内跨越“中等收入陷阱”；2015年塞舌尔成为继赤道几内亚之后非洲第二个高收入经济体。据世界银行统计，1987～2015年间，有35个经济体跨进高收入行列。

其次是拉美初现跨越曙光。拉美陷入“中等收入陷阱”的国家多，滞留时间长。但2003～2010年，拉美经济年均增长5.3％，居全球第二。2012年，智利和乌拉圭成为拉美第一批迈入高收入行列国家。据世界银行2015年7月数据，阿根廷和委内瑞拉成为高收入国家，加上加勒比5个小经济体，拉美已有9个经济体进入高收入行列。而在拉美23个中等收入经济体中，多数进入高中等收入阶段，接近高收入水平。 dedecms.com

再次，非洲仍以应对“低收入陷阱”为主。因多数非洲国家尚未进入中等收入行列，南非是唯一陷入“中等收入陷阱”的非洲国家。2014年全球31个低收入经济体中，非洲占26个。进入21世纪，非洲经济增长迅速，中等收入经济体迅速增加。2005年至今，已有10多个国家达到中等收入标准，而1973～2000年只有9个。随着非洲更多国家迈入中等收入行列，跨越“中等收入陷阱”的问题也更加突出。 本文来自织梦

但是，亚洲整体跨越尚需时日。亚洲经济增速较快，但发展不平衡。“四小龙”等已成功进入高收入行列，少数经济体尚未脱贫，“中等收入陷阱”阴影依然笼罩东南亚一些国家。“以美国为首的世界体系的中心区在经济殖民地内部复制的矛盾和剥削结构，导致亚洲等边缘区内部严重不平等，并成为经济增长停滞、陷入‘中等收入陷阱’的关键因素”。如菲律宾在迈入中等收入国家门槛40年后，仍处“中等收入陷阱”。2014年，在亚洲26个经济体中，16个为中等收入，而低中等收入高达11个。虽然“中等收入陷阱”问题已引起亚洲经济体当局的广泛重视，并提出相应计划，但还有较长的路要走。四、我国面临的“中等收入陷阱”挑战与机遇 织梦好，好织梦

2010年，我国人均GDP达4400美元，进入高中等收入行列，2016年人均GDP更是跃升至8800美元。随着中国经济成功由低收入阶段迈入中等收入阶段，特别是进入经济“新常态”以后，遭遇“陷阱”的风险增大，如何对其有效规避，成为当前和今后一个时期内我国经济面临的最大难题。 本文来自织梦

（一）“跨陷阱”难度有所加大 copyright dedecms

基于对中国人口红利减少、基建投资边际收益率逐渐下滑，全要素潜在增长率下降的预期，部分国内外专家曾认为中国陷入“中等收入陷阱”的可能性仍然较大。社科院副院长蔡昉认为，从人口转变、资源禀赋及增长方式等一系列经济发展阶段特征看，中国正面临“中等收入陷阱”挑战；原世界银行行长佐利克指出，如果中国不进行根本的结构性改革，有可能陷入“中等收入陷阱”；IMF总裁拉加德表示，中国现在面临的最大挑战就是“中等收入陷阱”问题。 本文来自织梦

（二）“跨陷阱”仍具坚实基础

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目前，供给侧结构性改革深入推进，新的发展理念树立并有效贯彻，经济结构不断优化，同时鉴于我国东部沿海地区已开始转型升级、广大中西部地区尚存较大发展空间、东北等老工业区复兴仍有可待，所以断定中国经济的后发优势远没有用尽，内需潜力仍然巨大。依靠国内的投资和消费，中国有望在2020年成为高收入国家；英巴克莱银行报告称，中国将跨越“中等收入陷阱”，在未来10年进入高收入行列，如果经济增长在今后能保持在6.5％，中国人均GDP大约将在2023年达到13500美元左右，完成从高中等收入向高收入国家的跨越。 本文来自织梦

（三）路径选择渐趋清晰 内容来自dedecms

“中等收入陷阱”实质是中等收入阶段经济社会可持续发展问题，党的十九大报告指出，需坚定不移贯彻新发展理念，坚决端正发展观念、转变发展方式，保持经济中高速增长，当前中国经济已经进入了一个以追求经济增长质量为先，努力谋求经济结构优化的新发展阶段。维持这个阶段不能再靠廉价资源和大规模投资来驱动，必须依靠技术、制度、文化、政策等多方面创新来驱动。也就是说，中国跨越陷阱的根本出路在于改革和完善制度设计。应包括：深化改革绕开“制度陷阱”，解决“结构性”失衡问题；加大研发投入，以创新推动制造业转型升级；改善政府管理机制，营造良好的市场环境，进一步抓好、放好；结合“一带一路”倡议，推动中西部和周边国家成为新劳动力供给地和新市场；关注民生问题，妥善处理“社会危机”；加快收入分配制度与户籍制度的改革，推动城乡一体化等。

参考文献： 织梦好，好织梦

[1]印德尔米特·吉尔，霍米·卡拉斯，东亚复兴——关于经济增长的观点[M].黄志强，译.北京：中信出版社，2008.

[2]韩保江.新常态下中国经济的难题与出路[M].北京：人民出版社.2016.

[3]蔡敏，周端明.中国跨越“中等收入陷阱”的战略研究[M].合肥：安徽人民出版社.2016.

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[4]李毅，毛日异，徐奇渊，等.包容性增长与结构转型——新兴经济体的政策选择[M].北京：中国社会科学出版社.2016. 本文来自织梦

[5]陶双桅.“中等收入陷阱”研究文献综述[J].管理学刊.2015（5）.

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[6]胡鞍钢.“十二五”：如何跨越中等收入陷阱[J].财经界.2011（8）. dedecms.com

[7]郑秉文.“中等收入陷阱”与中国发展道路——基于国际经验教训的视角[J].中国人口科学.2011（1）. 本文来自织梦

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