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[摘要]随着改革工作持续深化、政府职能逐渐转变，第三方评估作为一种有效弥补传统的政府评估和自我评估缺陷的外部制衡机制越来越得到政府重视。针对经济体制改革试点第三方评估特殊性，在梳理政策评估与改革试点相关研究与实践基础上，辨析改革试点第三方评估的研究拓展空间，提出改革试点第三方评估的制度建设、共性内容和通用方法是未来发展方向，对从第三方评估角度有效保障和推进改革试点机制探索与经验推广具有重要意义。 本文来自织梦

[关键词]经济体制改革试点；第三方评估；理论基础；未来发展 dedecms.com

党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出：“鼓励地方、基层和群众大胆探索，加强重大经济体制改革试点工作”。我国现阶段国情的复杂性、发展的迫切性和稳定的重要性使得“改革试点”成为新时期完善现代市场体系、加快经济发展方式转变的重要举措。“先行先试”和“由点到面”是改革试点工作的两个阶段，评估不仅是“先行先试”工作的总结，更是“由点到面”推广的必须活动，属于改革试点整体流程的关键环节。近年来我国政府对改革试点的评估大多还是采取自查评估与上级评估相结合的方式。随着改革工作的持续深化、政府职能的逐渐转变，第三方评估作为一种有效弥补传统政府评估、自我评估缺陷的外部制衡机制越来越得到政府重视。

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2014年国务院总理李克强至少在7次国务院常务会议中提到第三方评估，8月27日，李克强总理在听取政策落实第三方评估汇报后特别强调：“政府工作不能自拉自唱，需要引入第三方评估”。12月2日，国家发展改革委副主任连维良在第12届改革论坛中提出：“要充分发挥第三方评估的作用，使改革方案、改革措施、改革成效经得起历史和实践的检验。”因此，如何构建第三方评估管理体系，通过“以评促试”有效推进改革试点的机制探索与经验推广，已成为各级政府和学界普遍关注的重点问题。本研究将在梳理政策评估与改革试点相关研究与实践的基础上，分析第三方评估在经济体制改革试点中的未来发展方向。 本文来自织梦

一、研究内容与主要文献梳理 本文来自织梦

本研究的内容如图1所示，理论基础包含评估理论、政策评估、经济体制理论及经济体制改革试点，未来发展包括经济体制改革试点第三方评估的制度建设、共性内容和通用方法。

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1.评估理论及政策评估研究述评 织梦好，好织梦

（1）评估理论的发展历程

根据评估结果的应用，可将评估理论的发展划分为3个阶段：

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强调评估结果使用阶段（1970～1986年）：此阶段对评估结果的使用主要关注其对被评估者决策的直接影响，在部分研究中仅意味着评估建议是否被采纳。Leviton（2004）对这种评估的批判在于其有时会依赖有缺陷的证据标准，尤其是不加批判地使用自报告测量而缺乏三角验证或其他能够确认行为变革的方式。Alkin，Daillak和White（1979）认为，一个项目的影响效应可能需要几个月甚至几年才能表现出来，因此评估不应选择短期参照点。Cousins和Leithwood（1986）将评估结果定义为与评估产出相关联的任何信息，并将评估结果的使用划分为4种类型：用于支持独立决策、用于教育决策者、构成心理过程的一部分以及其他潜在应用。

强调评估结果效用阶段（1987～2000年）：此阶段的显著特点在于对评估结果不再仅仅关注其直接效应，而更关注情境，即评估结果如何与其他影响决策的要素相互作用，评估者又如何介入这一作用的过程中。这种观点一定程度上推进了参与式与协作式评估的进展。Patton（1988）主张评估者应通过提供满足评估专员需求的信息与流程，积极介入对评估结果的使用。这一阶段的另一重要影响来自于过程应用概念的提出，即评估中进行参与获得的经验与最终的评估建议和报告会影响人们的行为。这一概念促使评估中平等权力关系、组织学习和利益相关者赋权等观念的产生。

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强调评估结果影响阶段（2001年至今）：2000年以来，评估研究者开始讨论评估影响的框架。评估影响的概念包含以往的主要观点，但提供了一个更为广泛的视角，即不仅强调评估中有意识活动的效应，而且考虑超出目标之外的非预期效应，非直接目标（如组织学习与赋权）以及评估者通过其工作对社会产生更多的贡献。这里的影响包括“所有的可能引致或偏离更佳社会效应的评估结果”，它可能是预期的，直接的，正向的，短期的，显在的；也可能是非预期的，间接的，负向的，长期的，隐含的。

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从上述发展历程对评估结果应用的观点可知，我国经济体制改革试点引入第三方评估，其评估任务与使命已不仅仅限于监督职能，而已成为一种集监督、咨询和引导于一体的多目标行为。这一方面是由于学术界认识的深化；另一方面也是实践界评估需求发展的结果。使用评估结果才是真正发挥评估作用的关键。 织梦好，好织梦

（2）评估研究的发展态势 本文来自织梦

更加注重理论与实践融合：Donaldson和Lipsey（2006）区分了评估者在实践过程中使用的3种理论：1、项目理论，指一种隐含的逻辑或关于所评估的项目或一种干预变化的理论。它是关于所调查的项目或现象的知识，通常以一种逻辑模式呈现或者是一种展现关于变革或活动更广泛的理论概念框架。2、社会科学理论有利于加深对评估对象的理解，评定评估对象的可评估性并形成改善对象的战略。Mark，Donaldson和Campbell（2011）强调了评估与社会心理的交互作用，以及社会心理理论如何促进项目理论的发展，引导理论驱动的评估和评估实践。3、评估理论包含解释和规定作为一个评估者如何推进其评估工作的途径和框架。Rog（2015）认为，将上述3种理论融入评估实践具有重要指导作用。同时，通过自反性地实践活动，即利用特定情境下问题解决带来的经验与专业知识的改善并进一步促进理论发展。 内容来自dedecms

更加关注情境对评估影响：情境是评估的一种动力，它塑造了实践活动，影响着如何作为评估者，如何设计研究并实施评估，如何报告评估发现。情境同时调节和中介项目与政策的评估结果。Weiss（1973）提出对政策情境敏感性的重视。美国评估协会2004年发布的《评估指导准则》、教育评估标准联合协会2011年发布的《项目评估标准》均强调情境的重要性。随着人们对评估认识的不断改进，利益相关者的介入、多种价值观的融合、经济发展的全球化和区域文化的冲突等各种因素使情境更加复杂，对评估的影响也愈来愈显著。因而Rog于2012年提出应评估情境的敏感性。Conner，Fitzpatrick和Rog（2012）提出，情境不应再作为评估计划、实施和应用中偶尔可选的考虑，而应成为涉及评估整个过程的首要因素。

更加重视多种方法融合：混沌和复杂性概念近年来被引入社会科学和评估学的研究。在政策评估领域，复杂性指涉及多领域和多层次的问题，难以依照传统因果模型进行解释。在评估复杂事项时，判断来自各种独立的证据来源、要使用多种技巧，依据嵌入不同价值体系的多种原则。这就要求评估者采取不同的研究方法以实现数据收集与分析从而形成所需要的复杂证据支撑。一般而言，采用混合方法的评估者会同时使用定量和定性的数据收集与分析技巧。基于大量数据统计的定量分析方法便于揭示评估事项的存在程度，利用一定的模型还可预测其可能趋势。而诸如田野调研和案例分析等质性研究，则便于挖掘评估事项的内在机理。因而定量分析的结果所蕴含的意义可能只有通过定性解释才能被完全理解。二者结合可以对评估结果提供更广泛的视角与深刻的认识，为发现问题和改善政策提供有效的决策依据。 内容来自dedecms

更加关注对组织评估能力建设：评估能力是有意识地提升个体动力、知识和技巧并增强群体或组织引导和使用评估的能力。近年来学者们对组织评估能力建设的研究兴趣越来越高，他们认为，评估已经成为组织管理的一种能力，是促进组织变革的杠杆。评估自产生之日起，便伴随组织成员对评估活动的抵制。如何使评估发挥引导和帮助作用，让评估活动为组织创造价值，实现组织在评估下的持续改进，这就要求建立组织自身应对评估的能力，参照评估框架开展组织活动，进而使评估从监督转变为一种管理。 织梦好，好织梦

上述4种研究发展态势尽管侧重点不同，但却有内在关联的一致性，即随着评估情境的复杂化，以实践为导向的评估活动必须更加注重情境的制约因素，理论的融入可为评估实践提供更为深刻的洞见。同时，多种方法的融合是对这种复杂性在操作层面的应对。被评估者参与到评估工作中可以有效化解双方的矛盾与冲突，从而尽量减少来自组织内部的不确定性，评估组织能力的建设正是实现这一目标的有效途径。 织梦好，好织梦

我国经济体制改革试点第三方评估也面临相似的情境，即以深化改革为目标的试点工作情境将越来越复杂，因而在评估工作中也应注重构建以基础理论为引导、以多种方法融合为基础、以被评估组织的评估能力建设为支撑、以情境变量为条件的系统评估体系。 织梦好，好织梦

（3）政策评估研究述评 copyright dedecms

经济体制改革本质是通过持续调整政策以平衡市场和政府之间的关系。政策评估是评估理论在公共政策领域的具体应用，对改革试点评估有重要指导意义。 dedecms.com

1、政策评估发展历程

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按照政策评估在不同时期关注重点的差异，可以将发展历程划分为4个阶段： dedecms.com

政策评估以效率为导向，强调实施效率和目标实现程度：随着政府扩大职责和增加管理性事务，政府评估越来越聚焦于政策效率，认为政策执行效率越高，政策结果实现程度以及公民对政策的满意度会越高。这一导向的评估忽略了政策的有效性，使政策效果成为效率的附属品。Dye（2004）的研究认识到以效率为导向的政策评估存在的问题，提出“政策效用”概念，主张政策评估是了解公共政策的各种效果。

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政策评估以使用为导向，重视评估结果实用性和价值：20世纪60年代之后，美国主导开展了许多政府项目，相应的政策评估迎来发展的高潮期。尽管投入大量人力、物力和财力，但政策评估结果的利用率较低。政策评估在70年代遇到了危机，基于此研究者将政策评估焦点转移至评估结果利用，并提出以应用为重点的评估核心、评估前提和评估过程，着重强调政策评估的最终目的在于利用评估结果改进政策本身。 copyright dedecms

政策评估以批判为导向，侧重政策价值取向体现的社会公正公平：由于以往政策评估过分强调政策效率和效果，忽视了社会民众的心理需求，使得政府通过制定政策，解决公共问题的同时，社会民众受益出现不均衡，分配不公正，贫富差距增加的社会现象。House（1980）认为：“政策评估本质属于一种政治活动，评估在为决策者提供反馈信息的同时，主要目的是推动资源和利益的再次分配。评估不仅应该是真实的，而且应该将正义作为一项重要标准”。 内容来自dedecms

政策评估以建构为导向，关注政策评估过程的多元互动和多方需求：综合以往各阶段对政策效率、效果和公平公正的关注，以及多种评估方法的运用。以Lincoln和Guba（1989）提出的“第四代评估”理论为典型代表，主张之前的评估理论基本都缺乏对政策价值、目标、内容、过程与方法的反思。第四代评估，即以建构为核心的评估，在方法方面采用注释主导，强调复述、分析、批判、再复述和再分析等不断的辩证过程，期望能够产生政策情境的共同建构效果。

整体而言，政策评估发展从以效率为中心到兼顾效率与公平，从聚焦评估活动本身到视评估活动为政治与社会活动，从实证主义到后实证主义，其本质是基本范式的转化，隐含的是社会发展阶段对社会活动的塑造过程。换言之，政策评估必须与所在社会情境相适应。我国经济体制改革面临着复杂的社会情境，其多元诉求的特征更为明显。因而在对改革试点的评估中，必须具体考虑所处的社会、经济与政治环境，采取与之相应的评估思路与方法，才能达成最佳效果。 织梦内容管理系统

2、政策评估视角 本文来自织梦

政策评估的阶段视角：第一，公共政策评价主要是对政策方案的评价，即事前评估；第二，公共政策评价是对公共政策全过程的评价，即涵盖事前、事中和事后评估全过程；第三，公共政策评价是对政策效果的评价，即事后评估。美国评估研究会采取全过程评估视角，设立包含六种评估类型的架构：前置分析、可行性评估、过程评估、影响评估、计划与问题追踪及后评估。

政策评估类型视角：Owen和Rogers（1999）将评估划分为5种类型：其一，前瞻性评估：针对项目目标，希望新开展的项目能够符合公共利益并且与近似项目相区别；其二，澄清性评估：强化项目运行过程与实施结果之间的联系，在逻辑方面保证活动相关的资源投入和产出具有平衡性和因果关联性；其三，互动性评估：应对与解决项目的组织与服务利用问题，不仅保证资源高效利用，而且能够使目标人群获得预期服务；其四，监测性评估：以监督职责履行为主导，关注项目的执行过程与结果，评估项目实现预期的程度、效率、质量和效能；其五，影响性评估：鉴于社会服务项目的最终目标是缓解某类社会问题或改善某类社群生活状况，影响性评估强调站在项目本身之外的视角，回顾、评价与检验项目的重复性和扩散性等社会影响。

政策评估方法论视角：其一，实证主义政策评估，政策评估对象是政策效果和政策目标的关系，采取的调查方法需要具备客观性、系统性和经验性；其二，后实证主义政策评估，强调政策评估活动应当统一实证评估和规范评估，构建政策评估的实证辩论逻辑框架、响应式建构主义范式和审议民主模式，综合衡量不同利益相关者之间的利益、价值观和意识形态冲突。

从不同视角分析政策评估将为我国经济体制改革试点第三方评估过程选择相应的理论与方法提供更为多元的路径。我国经济体制改革试点中有不同的政策类型、评估诉求和评估过程，第三方评估必须从不同视角系统思考，进而有益于形成更为科学的决策建议。 dedecms.com

2.经济体制改革试点实践与研究述评

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（1）我国经济体制改革发展历程

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经济体制是以一定生产关系为基础，并且又是这一定生产关系具体表现形式的有关经济运行的原则、方法和保障体系，有关经济的责权利划分等内容的系统管理制度。一种经济体制往往包含多种生产关系。经济体制改革并不是从根本上改变整个社会经济制度的性质，而是改变生产关系的具体表现形式，使之更适合社会生产力发展的需要。 织梦好，好织梦

我国经济体制改革经历了从农村开始的经济体制改革起步阶段（1978～1984年）、以城市为重点的整个经济体制改革全面展开阶段（1984～1992年）、初步建立社会主义市场经济体制阶段（1992～2002年）、完善社会主义市场经济体制阶段（2002～2008年）以及深化经济体制改革阶段（2009～2012年）。2013年党的十八届三中全会明确指出经济体制改革已进入全面深化阶段。习近平总书记于2014年9月8日在中央全面深化改革领导小组第四次会议中强调：“2014年是党的十八届三中全会提出全面深化改革的元年，要真枪真刀推进改革，为今后几年改革开好头。”2014年3月13日，全国人大十二届二次会议闭幕后，国务院总理李克强答记者问时提到：“党的十八届三中全会提出要全面深化改革，也就是要把改革贯穿到经济社会发展的各个领域、各个环节”。 本文来自织梦

我国经济体制改革是一场涉及经济基础和上层建筑许多领域的深刻革命，必然要改变旧体制固有的和体制转变过程中形成的各种不合理的利益格局，不可避免地会遇到各种困难和阻力。为了能够从总体上处理改革、发展和稳定的关系，协调各方利益，以试点为改革工具，以渐进式稳步推进市场化是中国经济体制改革的重要路径。 织梦好，好织梦

（2）改革试点实践与研究

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改革试点本质上是政策的试验田，因此改革试点也可称为政策试点。周望（2012）认为：“政策试点是中国治理实践中所特有的一种政策测试与创新机制，具体类型包括各种形式的试点项目、试验区等。作为在中国‘土生土长’的一项治国理政策略和政策方法论工具，作为对于渐进性转型路径和‘摸着石头过河’思维的具体实现形式，‘政策试点’在中国治理实践中的普遍性和重要性得到了广泛认同”。

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在我国从1978～2014年以经济体制改革为主要内容的一系列关键性政策调整的改革过程中，试点基本已成为必须环节：1978年，四川省6家企业开展“扩大企业自主权改革”试点；1992年全国9个省、市、自治区开展“分税制”试点；2011年，上海和重庆开展“对个人住房征收房产税”试点；2012年，在上海市交通运输业和部分现代服务业开展营业税改征增值税试点；2013年，在上海市设立自由贸易试验区；2014年，全面放开贷款利率管制，在全国进行中小企业股份转让系统试点等，几乎形成“每改必试点”的发展格局。 本文来自织梦

为满足各种试点任务愈加丰富和复杂的需求，试点实施类型包括探索型、测试型和示范型，试点的级别包括地方自建试验区、国务院部委指导建设的试验区、部省共建试验区和国家综合配套改革试验区。2005年6月21日，国务院第96次常务会议批准上海浦东新区进行社会主义市场经济综合配套改革试点，是第一个国家级综合配套改革试验区。随后中央政府陆续批准成立了10个国家级综合配套改革试验区。政策试点进入更为重要的发展阶段。在实践发展中政策试点的理论支撑主要包括以下3个方面。 织梦内容管理系统

第一，政府过程理论：政府过程理论认为，政府的实际运作不仅是体制，更是一种治理过程，因此侧重于对政府行为、工作过程、运作程序以及政府与外部环境的互动研究。Bentley于1908年正式提出“政府过程”的概念和理论，主张政府过程是以利益为中心的集成活动。Truman于1951年进一步强调了社会与政治因素对利益活动的限制。Almond和Powell（1978）认为过程是政治体系执行功能的一个层次。

第二，渐进决策理论：Lindblom于1979年提出渐进决策理论，强调决策受未知和可变因素的制约，认为应当通过渐进方式推进决策，减少风险。该理论认为在决策过程中，决策者在既有合法政策的基础上，采取渐进方式对现有政策进行修改，在保持社会秩序稳定的前提下，籍由一系列较小的改变逐步实现决策目标。Lindblom认为渐进决策遵循三项基本原则，即按部就班、积小变为大变和稳中求变。整体而言，渐进决策理论的特点是以历史和现实的视角将事物发展变化看作前后联系的过程，即新政策一定是在继承以往发展基础上进行。 内容来自dedecms

第三，政策扩散理论：Walker于1969年采用历史事件法，分析了政策创新到后来者跟进的时间维度。之后政策扩散研究逐渐成为政治科学中一个重要领域。进而，Gray于1973年提出政策创新扩散的经验模型，认为初期政策采纳的发生相对不频繁，之后采纳比例急剧上升。Brown和Cox（1971）认为，政策创新扩散在时间维度上呈现S形曲线，在空间维度上表现为临近效应，在区域内会出现领导者和追随者的层级效应。Lucas（1983）进一步将政策扩散划分为再发明、发展、实验、调节与融合5个阶段，并指出5个阶段存在跨越发展的可能。 copyright dedecms

总体而言，政府过程理论支持了改革试点是政府体制机制变更的过程尝试，是政府通过试点与反映原有体制的外部环境的互动过程，同时也可看作政府过程的动力源点；渐进决策理论为改革试点的运作过程提供了恰切的基础，尤其是积小变为大变和稳中求变的原则正是试点工作的本质写照；在政策扩散理论的指导下，改革试点的最终结果是推广创新性政策，实现由点到面和以点带面的改革效果。

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在有关改革试点的研究发展方面，本研究以“改革试点”作为“篇名”，在中国知网数据库中从1952年至2015年5月24日共检索出7762篇文献，包括报刊、期刊、论文和会议等。以时间作为横坐标，以文献数量作为纵坐标，根据折线变化的趋势可知，有关改革试点的研究在总体上呈现逐渐上升的趋势（如图2所示），随着2013年我国进入全面深化改革时期，2014年的相关研究已达到900多篇。文献数量从侧面反映了研究者对改革试点的关注，同时也暗示了有关改革试点的实践和理论发展正在朝更为成熟和系统的方向发展。

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3.改革试点第三方评估实践和研究述评 copyright dedecms

（1）改革试点评估述评

我国改革试点是以政策为基础，以方案为指导，以项目为内容，以推广为目标的一系列工作过程。在长期实践探索过程中，改策试点在具体操作方面已形成整套相对稳定的程序和自成系统的运作体系，包括“先试先行”和“由点到面”的2个阶段以及相对应的选点、组织、督导、宣传、评估和部署等10个环节。

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评估指在试点完成一定任务后，由政府相关的“试点工作小组”对试点工作情况开展阶段性验收。评估的内容和形式包括，通过设计相应的评估指标体系，调查分析试点工作开展以来各方面的具体成效，评判整个试点启动以来的总体效果，并梳理所取得的成绩和经验，发现存在的问题和原因，为进一步完善相关政策和制度设计提供决策依据。评估是对整个试点实施过程的“阶段性小结”，并不意味着全部试点工作的结束。评估的目的是推动试点的完善与发展，尤其是为下一阶段的试点推广工作奠定基础，提供参考和指导。

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试点任务的复杂性使具体实施评估的方法和技术往往采用定量和定性相结合的形式，包括实地考察、访谈、座谈会和调查问卷等。同时，试点也会结合整体评估方案制定自评估方案并形成评估报告。为保证评估能够如实反映试点真实工作状况，政府开始将越来越多的评估工作委托给第三方机构承担。例如，2014年上海自贸区推进工作领导小组办公室和自贸区管委会通过招投标形式共同委托国务院发展研究中心、普华永道、上海财经大学、上海对外经贸大学及上海投资咨询公司5家第三方机构评估自贸区运行一年的情况。总体而言，评估是改革试点的内置环节，第三方评估因其独立、客观、专业和公正越来越成为评判改革试点工作效果的优先选择。

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（2）改革试点第三方评估实践与研究述评 织梦好，好织梦

第三方评估指相对于“第一方”（委托方）和“第二方”（承担方），由独立于项目契约或政策之外的第三方所进行的描述、收集和分析有用的客观资料并将资料转变成具有逻辑关系的信息，提供给决策者作为主观价值判断的一系列工作活动。评估的目的主要在于通过呈现其效果，使评估对象的活动合法化，加深对支持未来决策机制的理解。我国经济体制改革已推进30余年，近几年才有部分地区和部门对改革成效的判定引入第三方评估。我国学者对第三方评估的研究聚焦于政府绩效、科技政策、高等教育和社会组织等。改革试点第三方评估的研究成果较少。 织梦好，好织梦

1）国内第三方评估研究述评

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依据第三方参与者的不同，徐双敏（2011）总结出我国比较普遍的4种第三方评估模式，即高校专家评估模式、专业公司评估模式、社会代表评估模式、民众参与评估模式。

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第三方评估发挥作用的研究方面，漆玲玲（2011）从高等教育质量的第三方评估视角出发，指出第三方评估应具有评估鉴定、咨询服务、科学研究及监督导向4种功能。王明明、徐磊和贺雅丽（2009）认为，在科技计划项目中引入“第三方”管理机制，既不是传统“监理”制度，又与“评估监督”或“监督控制”有一定不同，是带有监督性质的“评估咨询”制度。赵环、严骏夫和徐选国（2014）指出，第三方评估机制与实践应成为应对“市场失灵”和“政府失灵”的重要保障。

第三方评估存在问题方面，林鸿潮在2014年分析了我国第三方评估政府法治绩效的优势、难点与实现途径后指出，在证明评估的合法性，保证评估指标的普适性，获取评估所需的数据，以及运用专家评价等方面，我国第三方评估都可能遭遇困难。 本文来自织梦

完善第三方评估建议方面，徐双敏（2011）指出，完善各种第三方评估模式，基本思路是提高第三方的专业性和权威性，同时积极创建有利于第三方独立发展的行政和社会环境。赵环等（2014）认为，从以往注重“事后评估”转向“前置评估”与“事后评估”并重，应成为我国第三方评估机制创新的重要方向。林鸿潮（2014）建议，要根本地解决问题，还有赖于进一步完善政府信息公开等基础性制度。 织梦内容管理系统

综上，目前我国对涉及政策与公共管理的第三方评估研究仍处于起步阶段，研究大都是基础性的、概念的阐释与分析，研究方法比较单一，尚缺乏严谨的、实证性的研究成果。对我国经济体制改革试点第三方评估的研究基本处于空白。已有的研究成果为正确认识我国第三方评估的现状、问题及对策提供了有益参考。从各方研究结论可知，如何建立保障第三方评估的制度环境、形成第三方评估的内容与过程的科学指导框架是我国目前引入第三方评估的迫切任务。 织梦好，好织梦

2）国内第三方评估实践述评

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我国在1986年以前不允许第三方评估机构存在，所有政务信息依靠行政系统内部自下而上的报告机制。从1986～1992年，政府开始利用自己的垄断优势开展相关的民意测试，同时我国也出现了部分半独立的民间社会调查机构。尽管我国在20世纪90年代末就有地方政府引入第三方评估，但真正实施严格意义的第三方评估应从2004年10月算起，当时甘肃省政府为促进非公经济的发展委托兰州大学中国地方政府绩效评价中心对省内各级政府这方面工作的绩效进行评价。随后一些地方政府与部门相继在不同管理领域引入第三方评估。2014年6月，国务院为了进一步推动已经出台政策措施的落实，在自查和实地督查的基础上引入第三方评估。全国工商联、国务院发展研究中心、国家行政学院和中国科学院分别评估了《落实企业投资自主权向非国有资本推出一批投资项目的政策措施》、《加快棚户区改造，加大安居工程建设力度》、《实行精准扶贫》和《取消和下放行政审批事项，激发企业和市场活力》等政策的落实情况。国务院层面对部分重点政策执行情况进行第三方评估表明今后第三方评估将会成为政府管理中一种常态。 内容来自dedecms

进一步，本文系统收集了2005年以来中央部委或地方政府委托第三方机构开展评估的公开报告，以满足科学性、严谨性和系统性为原则，筛选出与经济体制改革试点评估关系较为密切的3份报告，分别是由中国人民大学医改研究中心2013年发布的《公立医院改革试点评估报告》（A报告），华南理工大学政府绩效评价中心2012年发布的《2010年度广东省城乡义务教育补助资金绩效第三方评估报告》（B报告）以及中国社会科学院法学研究所法治指数创新工程项目组2015年发布的《2014年政府信息公开第三方评估报告》（C报告）。基于以上理论述评中对评估3种视角的回顾，本研究从课题来源、价值原则、评估流程、指标建构和评估方法5个方面对3份报告作统一分析（见表1）。

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通过分析上述3份评估报告可知：1、3份评估均由专业评估机构进行，相对保障了评估的科学性、独立性和公正性；2、3份评估均坚持了实证标准与价值标准的融合，如报告A强调了患者与医生等不同利益相关者，报告B强调了“公众满意为导向”和“公平性”与“效率性”，C报告强调了从公众的视角出发；3、3份评估均依评估内容进行了指标构建与分解；4、3份评估均依据实际需要采用了不同的评估方法，并借助了诸如网络提交等相对便捷的调查方法。 copyright dedecms

同时，不难发现这些评估报告中也有不足之处：1、由于第三方介入时间的限制，从评估阶段来看，3份报告均采取了事后评估，未能实现全过程评估。如果从经济体制改革试点评估工作来看，尤其缺乏对政策制定前的预评估，未能借助政策模拟相关技术实现对政策的前瞻性预测，在环境相对复杂及变化较大、政策不确定性较高的情况下，可能造成不必要的经济与社会损失。2、从评估类型来看，主要为监测性评估与影响性评估。经济改革试点工作的主要目标之一就是希望借鉴政策改革试点的经验，这要求密切关注政策实施的整个过程，不仅要评估政策效果，还应评估政策实施的整个过程。3、在评估操作方面，上述3种评估属于静态评估，即评估某一时间点的状态。经济体制改革试点工作由于政策的模糊性，可能要求其不断地具体化及与之相应的中观与微观政策的持续调整，在设计优化的控制机制与能动致变的演化机制共同作用下发展。这要求秉持一种动态评估体系，而该种体系的建立需要加强试点单位或区域本身的评估能力建设，通过自身评估与外部评估的不断融合、互相促进从而实现持续改进。4、未能建立或应用相应的网络数据化平台。目前我国实施第三方评估的一个重要制约因素在于客观数据的获取。对于后评估或效果评估还可以通过调研、统计和访谈等方式进行弥补，而对于过程数据则难以获取。这就要求在试点实施过程中建立相应的数据平台，实现对数据的实时存储，以便利用大数据分析等工具形成更加科学的结论与建议。

二、改革试点第三方评估研究的拓展空间 copyright dedecms

通过回顾研究与实践评述可知，评估理论和政策评估为经济体制改革试点第三方评估提供了内容构建和方法选择的基础知识，政策试点和第三方评估突出了评论理论在应用过程中的研究特色和独特内涵。综合而言，我国经济体制改革试点第三方评估研究的特征包括：（1）试点工作的开展具有高度不确定性。试点的推进要破除一些固有障碍，存在可能造成后果的不确定性；由于缺乏已验证的经验，存在政策实施与效果之间的不确定性；由于改革政策的实施牵连到众多与之相关的政策体系，存在政策联动与相互影响的不确定性；（2）政策本身具有一定的模糊性和可变性。正是由于政策实施预期的不确定性，因而政策具有可变性。同时由于试点工作的探索性，决定了政策制定存在一定的柔性空间及相对的模糊性；（3）政策实施涉及众多的利益相关者。不仅要强调政策效果的经济性和效率性，而且需要考虑社会公平与正义；（4）要求评估结果更具参考性与咨询性，以利于政策的改进与推广；（5）经济体制改革的细节突破性要求评估具有极强的专业性和科学性，促进改革有效突破已有经济体制障碍。 内容来自dedecms

上述特征决定了我国经济体制改革试点第三方评估研究的背景、情景和预期要求。在方法论方面，第三方评估需要采用后实证主义视角，强调在评估中平衡各种价值标准，关注社会公平正义与经济效益的均衡。在评估节点方面，采用全过程评估，关注政策制定、实施、改善及推广的全过程。分析不同政策所涉及的相关经济、政治与社会理论，并将其融入政策分析中。重视评估结果的影响，使其真正发挥应有的影响决策、行为和促进改善的作用。在评估操作方面，采用动态循环评估模式，实现政策制定和实施的持续修正与改进。在评估方法方面，注重混合评估方法的应用，发掘新的数据采集、数据统计与分析、决策模拟方法与技术等。

经济体制改革试点第三方评估的研究刚刚起步，该方面研究可供拓展的空间包括：（1）从第三方评估的角度，研究改革试点事前、事中和事后全过程的评估内容，多种政策评估方法在评估过程中的创新应用，改革试点情境因素对试点评估内容与方法选择的影响，第三方评估过程的规范性以及改革试点与第三方机构在评估过程中的互动机制等；（2）从政策改革的角度，研究试点前后政策变化带来的社会效应，试点政策的演进路径与改革过程，第三方评估结果对试点政策推广的影响机理，试点政策与其他政策体系的关系以及试点政策类型和特征对第三方评估方法选择的影响作用等；（3）从规范管理的角度，研究改革试点第三方评估的管理办法，试点机构满足评估要求的管理制度，第三方评估开展工作的保障制度和支撑条件，第三方评估结果对改革试点的反馈过程以及第三方评估的标准工作过程。 copyright dedecms

三、改革试点第三方评估未来发展的方向 织梦好，好织梦

经济体制改革试点的本质是政策试点，在试点工作开展的过程中，政策首先细化为执行方案，其次以项目形式落实具体的试验操作过程。因此对改革试点的第三方评估事实上包括了“政策·方案·项目”3个要素。政策更为强调试点实施前的规划，方案更为强调试点实施过程的工作机制，项目更为强调试点实施之后的落实效果。从确立研究关键点的角度发出，本研究认为“试点”和“第三方”是必须突出的研究特色。评估以及政策评估是已经发展较为成熟的领域，而试点是中国土生土长的改革工作方法，第三方评估是有待规范的特殊评估视角。政策评估因试点和第三方的“加入”发生了本质变化。基于此，改革试点第三方评估未来发展的总目标是：从第三方评估有效保障和推进改革试点机制探索与经验推广的角度，构建第三方评估的管理体系，具体可包含3个方面： copyright dedecms

（1）构建第三方评估的管理制度，规范第三方评估的工作过程，为第三方评估参与改革试点提供合法性基础。2014年被称为我国第三方评估元年，经济体制改革的第三方评估已引起政府重视，但相应的管理制度并不健全。如国务院对于上海自贸区改革试点的评估引进了5家第三方评估机构，但这些评估机构如何介入、怎样运作协调等都欠缺有效的管理制度规范。在第三方评估过程中，真实详尽的数据是保障评估科学有效的基础，而在第三方评估中对数据的获取尚存在困难，需要完善改革试点信息管理制度，为第三方评估的有效推进提供资源保障。更为重要的是，第三方评估机构的地位尚未为被评估机构完全认可，需要建立有效的保障制度以明确其合法性。 本文来自织梦

具体地，经济体制改革试点第三方评估的制度建设可包含以下内容：1、第三方评估管理制度。第三方评估机构的准入、资质管理和委托制度。2、改革试点信息管理制度。改革试点信息的多维来源、信息收集与整理的流程和原则、过程信息的记录方式、实时信息采集系统、信息管理制度的指导原则、主要内容及保障制度等。3、第三方评估的保障制度。第三方评估过程中信息收集的权责、保密规范、改革试点的配合制度、第三方评估主体和改革试点主体的协调机制等。

（2）辨析经济体制改革试点第三方评估的内容，为第三方开展改革试点评估工作提供基础性的分析要点。已有的第三方评估案例大多是针对改革试点实施后的评估，对于前期评估以及过程中的阶段性评估关注较少。因此，评估难以把握试点实施前政策的操作性、匹配性以及实施方案的有效性、试点实施过程中的问题规避和持续改进等适时信息，进而难以对改革试点的效率及效果做到适时推进，从而很可能会造成不必要的资源和成本浪费。基于此，从全流程角度出发，辨析经济体制改革试点不同阶段的评估重点，对有效开展第三方评估工作具有重要意义。

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具体地，以经济体制改革试点的工作流程为切入点，将评估划分为实施前、实施过程和实施后，对应的第三方评估共性内容可包括：1、改革试点方案实施前的操作性和匹配性评估；2、改革试点实施过程中的运行机制、运行效果和保障制度评估；3、改革试点实施后的任务执行效果和体制机制创新评估。 内容来自dedecms

（3）研究经济体制改革试点第三方评估的方法集成，为第三方有效破解试点评估难题，保障和促进改革试点工作提供方法支撑。现有关于评估方法的研究多是面向结果的、单方面的、静态的，具体办法包括问卷调查和实地走访等，难以满足我国经济体制改革试点探索性、动态性和调整性的要求。改革试点在政策和评估角度方面的特殊性要求基于过程和互动的系统动态评估方法应用。本研究认为，如何综合运用多种方法和技术评估改革试点实施前期方案的适应性以及实施过程中的运行机制、运行效果和保障条件，如何以大数据理论和技术为平台，通过多维数据收集与数据融合，评估改革试点实施后的体制机制创新性和任务执行的系统效果等，从评估角度为促进改革试点工作提供方法保障是值得关注的重点。

具体地，经济体制改革试点第三方评估的通用方法可包括以政策模拟为核心的改革试点方案适应性评估方法，以大数据理论为核心的改革试点执行效果评估方法和以质性分析为核心的改革试点体制机制创新评估方法。

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