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随着科学与技术的发展，各国之间的联系愈加紧密，全球经济一体化的程度也在不断加深。在以新兴技术为基础的全球化背景下，知识经济飞速发展，而知识产权保护在其中扮演着一个非常重要的角色，越来越成为影响国际贸易和国际资本流动的重要因素。 本文来自织梦

从法律的角度看，知识产权是权利人对其智力劳动所创作的成果享有的财产权利；从经济的角度来看，知识产权是企业的无形资产，是企业竞争优势的主要来源之一。知识产权改革自20世纪90年代以来一直在进行。1995年1月1日世界贸易组织（WTO）《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）生效后，大多数国家都积极推行这项协议。发达国家纷纷通过加强知识产权保护来提高本国企业的竞争力以便获取其垄断优势。相比之下，发展中国家则建立了较弱的知识产权保护制度，因为这有利于其通过模仿创新以便从国外获取技术。在过去的几十年间，知识产权与国际贸易和投资之间的关系一直是许多争论和争议的根源，分歧仍然存在于提高知识产权保护是刺激还是阻碍贸易和投资这一问题上。在知识产权成为全球关注问题的大环境下，我国在进行对外直接投资时也越来越注意东道国的知识产权保护等制度因素。

我国的FDI自改革开放以后就取得了飞速的发展，我国也成为除美国以外最受欢迎的投资目的地。同时，对外直接投资（OFDI）的增加也非常显着，这使得我国的国际直接投资活动迈入了一个崭新的阶段。2013年，国家提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的战略构想，引起了全世界的高度关注。“一带一路”横跨三大洲，覆盖东北亚、中亚、东南亚、南亚、中东欧、西亚北非六大区域，沿线涉及60多个国家，经济总量约12万亿美元，约占全球的16％，覆盖人口达32.1亿，约占全球的43.4％。基于这种情况，中国企业的跨国投资将很大程度考虑在“一带一路”沿线国家开展。商务部统计数据显示，2016年，我国企业对“一带一路”相关国家的直接投资额合计为1294亿美元，占我国对外直接投资总额的9.5％。毋庸置疑，“一带一路”倡议的提出，对我国的对外投资将产生重要而深远的影响。 copyright dedecms

在此背景下，充分认识“一带一路”沿线国家的知识产权保护对我国OFDI的影响，研究“一带一路”倡议下我国对外直接投资可能遇到的新风险与新机遇极具现实意义。这有助于为进一步促进我国的对外直接投资做好理论与思想准备。

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一、我国对“一带一路”沿线国家直接投资的现状

（一）我国对“一带一路”沿线国家直接投资的规模

在过去十年间，我国在“一带一路”沿线国家的OFDI一直保持着持续增长的态势。表1显示，从2006年到2016年，我国对“一带一路”沿线国家的OFDI存量由52亿美元增长至1294亿美元，增长了20多倍。对“一带一路”沿线的直接投资占我国对外直接投资总额的比重也缓慢增长，并大体维持在10％左右。但另一方面，我国对“一带一路”沿线的直接投资增长速度在放缓，2016年增长速度下降至11.7％。总的来说，我国在“一带一路”沿线国家的投资规模仍然较小，2008年以前都未超过100亿美元，2016年对“一带一路”沿线国家的对外直接投资额占我国对外直接投资总额比重只有9.5％。相较于“一带一路”的重要意义以及我国庞大的对外直接投资规模，我国在“一带一路”沿线国家的对外直接投资规模还有进一步扩大的空间。 内容来自dedecms

（二）我国对“一带一路”沿线国家直接投资的区域分布

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我国对“一带一路”沿线国家的对外直接投资还呈现出区域分布不均的情况。“一带一路”覆盖广泛，以2016年投资数据来看，东南亚地区是我国主要的投资区域。截至2016年年底，我国对“一带一路”沿线东南亚地区的直接投资存量规模占对沿线直接投资总额的比重高达54％。悠久的合作历史、较近的地理距离和中国—东盟自由贸易区（CAFTA）的建立使得东南亚成为我国对外直接投资的主要地区。而相比于东南亚地区，其他地区的投资规模显着偏小，其中对中东欧地区的投资规模最小，仅占我国对“一带一路”沿线国家直接投资的1.79％（具体见图1）。

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从具体国家来看，我国OFDI主要流向新加坡、俄罗斯、印度尼西亚、哈萨克斯坦、老挝等国。2016年度中国对“一带一路”沿线国家直接投资存量排名前十的国家（见表2）OFDI达904.4亿美元，占我国对沿线OFDI总额的69.89％。其中新加坡为排名第一的国家，并且已经连续10年排名第一，该国便利的海上运输、发达的经济、和平稳定的政治环境都吸引了我国较多的OFDI。

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（三）我国对“一带一路”沿线国家直接投资的行业分布 dedecms.com

从我国对“一带一路”沿线国家投资的行业分布来看，目前主要集中于基础设施和能源资源领域，包括公路、铁路、港口、电力、教育、卫生等基础设施和石油开采加工等。2005年以前，我国在“一带一路”沿线的投资大都集中于资源开发类，且以石油资源为主。与此同时，我国对“一带一路”沿线的投资行业日趋多元化。从图2的2016年中国对东盟直接投资存量行业分布来看，制造业是中国对东盟投资存量最多的行业，其次是租赁和商务服务业，然后才是采矿业和其他行业。我国对“一带一路”沿线的投资从单一的资源开发和基础设施建设，已逐渐发展为如今涉及租赁和商务服务业、信息技术、通讯、批发和零售业等方面的多元化投资组合。 织梦内容管理系统

二、“一带一路”沿线国家知识产权保护概况 织梦好，好织梦

20世纪90年代以后，知识产权保护受到了全世界的关注，世界贸易组织也推行了“与贸易有关的知识产权协议”，将知识产权保护对各国贸易和投资的影响提升到一个重要高度上。世界经济论坛每年发布的《全球竞争力报告》中明确列出各国的“知识产权保护”全球竞争力指数以衡量当地的知识产权保护程度。各国知识产权保护水平的原始数据值均为1-7，指数数值越高则表明该国的知识产权保护状况越好。本文主要采用《全球竞争力报告2017—2018}中的数据分析“一带一路”沿线国家的知识产权保护概况。 copyright dedecms

（一）“一带一路”沿线国家知识产权保护总体水平较低

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根据表3所列的数据，“一带一路”沿线各国知识产权保护的全球竞争力指数平均值仅为4.09，这说明“一带一路”沿线各国的知识产权保护程度整体来说偏低。主要原因在于“一带一路”沿线大部分为发展中国家，知识产权保护的提高可能会增加利用国外技术生产商品和服务的价格并降低技术传播的速度，因此建立了较弱的知识产权保护制度，知识产权保护力度相对不足。在《全球竞争力报告2017—2018》列出的138个国家中，“一带一路”沿线进入知识产权保护全球竞争力指数排名前30位的国家仅有7个，占比为5.07％。知识产权保护全球竞争力指数排名在100名之后且指数值低于3.5的国家中，“一带一路”沿线有16个，占比为11.5％。总体来看，排名靠后、知识产权保护全球竞争力指数低的国家居多。 织梦好，好织梦

（二）“一带一路”沿线各区域知识产权保护存在巨大的差异

“一带一路”沿线国家处于不同的发展阶段，知识产权保护水平存在较大的差异。以国家来看，除新加坡、卡塔尔、以色列、阿联酋、爱沙尼亚、马来西亚、巴林、捷克7个国家以外，其他“一带一路”沿线国家的知识产权保护全球竞争力指数值均低于5。分地区来看，东北亚知识产权保护全球竞争力指数值最低，中亚次之，南亚和中东欧地区也相对较低，而东南亚和西亚北非地区则相对较高，平均值分别为4.27和4.3（见图3）。尽管东南亚和西亚北非地区中有6个国家知识产权保护全球竞争力指数超过了5，但整体全球竞争力指数仍不高，原因在于区域中不同国家的知识产权保护水平也有较大的差异。以东南亚为例，新加坡和马来西亚的知识产权保护全球竞争力指数排名靠前，其中新加坡最高，知识产权保护全球竞争力指数为6.3，在排名上居于全球第四的高位。马来西亚排名也进入了前30位，但是柬埔寨和泰国则位于100名之后，处于倒数的位置，因此拉低了沿线东南亚地区的平均值。

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（三）“一带一路”沿线国家知识产权保护水平小幅上升 本文来自织梦

2018年，“一带一路”沿线国家整体知识产权保护全球竞争力指数为4.094，相比于2017年，有小幅的上升。从图4可以看出，2011年到2018年，“一带一路”沿线知识产权保护全球竞争力指数整体呈上升的趋势，从3.506增长至4.094，约增长了16.8％，其中2014年到2016年期间上升幅度最大。“一带一路”沿线知识产权保护水平的提高一方面是由于沿线国家的知识产权保护意识加强。图5列明了“一带一路”沿线国家2013年到2018年每百万人中申请PCT专利的数量，我们可以从中发现沿线国家的PCT专利申请数逐年增加，这说明人们越来越重视自己的知识成果，知识产权保护意识在不断提高。另一方面，“一带一路”沿线国家经济的增长带动了包括知识产权保护等制度的完善，知识产权保护水平因此随之不断上升。

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三、“一带一路”国家知识产权保护对我国OFDI的影响

在过去的几十年中，中国的对外直接投资飞速增长，许多因素促成了这种结果。其中，知识的创造和传播作为一种重要因素会影响企业的对外投资活动，这意味着东道国的知识产权保护会影响FDI的流入数量及水平。但知识产权保护对我国OFDI的影响是复杂的，不能简单地概括为是具有正面影响还是负面影响。中国企业在国际化经营的过程中，一方面善于利用海外投资来获取技术资源并在已有技术的基础上进行创新，原知识产权拥有者对我国企业会加以防范：另一方面，中国企业也面临着知识产权被投资东道国获取的风险。“一带一路”沿线涉及65个国家，既包括部分相对发达的国家，也包括为数众多的发展中国家。这些国家知识产权的保护制度与状况，对我国对外直接投资的影响也是不确定的。

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总体上来看。“一带一路”沿线各国知识产权保护制度对我国的对外直接投资会产生正面影响，这主要源于知识产权保护能够刺激创新，而创新是企业的核心竞争优势。首先，知识产权保护使企业的创新成果得到法律的保护，从创新成果中获得其应有的回报。如果缺少知识产权保护，企业不能从创新成果中受益，企业就没有再继续创新的动力。失去创新的动力，企业无法形成知识成果，所有权优势丧失，也就无法再顺利开展国际化经营。其次，知识产权保护能够帮助降低企业在“一带一路”沿线投资的风险。知识产权的一大特点就是它的非物质性。这使得知识成果非常容易传播。如果没有相关制度对知识产权进行保护，则极易被其他竞争者所非法使用。一旦竞争者获得该项知识成果，风险将全部由研发创新的企业承担。 “一带一路”沿线国家整体知识产权保护水平较低，中国企业投资时遇到的这类问题也并不少见，知识产权极易受到侵犯。因此对那些研发成本高的企业来说，为降低投资风险，它们更愿意在知识产权保护完善的国家开展投资。再次，知识产权保护还有利于降低企业在“一带一路”沿线开展海外直接投资活动时的成本。知识产权保护具有时效性这一重要特征，意味着一段时间后，企业的创新成果将公开并被其他企业使用。因此，知识产权保护一方面鼓励了研发企业进行创新，另一方面也有利于帮助创新成果的传播。对于后来进入的企业来说，也大大降低了其研发的费用，节约了创新的成本。以上这些因素使得“一带一路”国家知识产权保护的完善对我国OFDI从长期来看产生正面影响。事实上，在我国对“一带一路”沿线投资存量排名靠前的国家中，其整体知识产权保护水平在沿线所有国家中偏高也印证了这一判断。 copyright dedecms

但“一带一路”国家知识产权的较强保护也会对我国产生负面影响。当沿线一些国家的知识产权保护程度过于严苛，保护范围过广，保护时限过长，一方面，东道国技术领先的企业会利用自身技术优势和垄断优势对我国投资企业形成挤压，阻断我国投资企业的脚步：另一方面，我国对外直接投资的内部化优势被弱化，相较于对外直接投资，跨国企业会选择例如技术许可等方式开展海外业务，因此知识产权保护会对我国的OFDI产生负面影响。这时，相比于以色列、捷克等知识产权保护水平较高的国家，泰国、越南等知识产权保护水平相对较低但投资机会巨大的国家便会成为我国OFDI的首要选择。从其他相关因素来考虑“一带一路”沿线的知识产权保护与我国OFDI的关系，知识产权保护的影响依然明显。例如，东道国的知识产权保护会影响我国的OFDI在“一带一路”国家和地区的行业选择。对于不同的行业来说，知识产权保护的重要性不同。对于技术密集型的行业来说，缺乏知识产权保护则意味着其创新成果非常容易在未经授权的情况下被竞争者窃用，这对于企业来说是极大的损失。因此，在进行对外直接投资时，这类知识产权容易被侵犯的行业会更倾向投资于知识产权保护力度更高的国家。而对于那些技术很难被模仿或者技术含量相对较低的行业，如纺织、金融、电力等会更多地关注诸如市场规模、资源禀赋、工资水平等其他因素而非知识产权保护水平。因此，面对“一带一路”沿线较低的知识产权保护水平，受其影响较小的制造业、采矿业以及电力、燃气等成为我国在沿线投资的主要行业。此外，东道国的知识产权保护会影响我国OFDI进入“一带一路”国家和地区的方式。在知识产权保护不完善的国家，自主研发企业会通过控制投资的进入方式来保证自己的技术优势。“一带一路”沿线国家整体知识产权保护力度不大，因此相较于技术许可的方式，直接在当地投资生产的风险更低，是更合适的选择：相较于合资方式，全资进入的方式可能性更高。

四、推动我国对“一带一路”沿线国家直接投资的对策建议

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知识产权保护对我国对外直接投资的影响是复杂的。为了促进我国在“一带一路”沿线国家的直接投资，政府和企业都应该扮演好各自的角色，积极采用相应的有效对策。企业作为对外直接投资的主体，应提高自身的实力，政府作为政策的制定者和市场秩序的维护者，则应为企业提供坚强的后盾，如此才能让我国的对外直接投资在“一带一路”这个舞台上绽放光彩。

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（一）政府层面

1.积极推进“一带一路”建设，为投资提供政策上的支持和保障 copyright dedecms

政府应该积极推进“一带一路”建设，为我国企业在“一带一路”沿线国家的直接投资提供政策上的支持和保障。“一带一路”的建设将为企业打开国外通道。帮助企业尽快打入东道国市场，和以往任何时刻相比这都是历史性的机遇。在此情况下，政府应该积极推动我国和“一带一路”国家的合作，实现政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通和民心相通，通过多种方式加强和东道国的联系，为企业开展对外直接投资活动提供便利。与此同时，完善对外投资的相关法律，以降低投资的风险，从而推动对外直接投资的发展。 copyright dedecms

2.广泛签订双边投资协定，降低投资的风险和不确定性 织梦内容管理系统

相较于发达国家，在发展中国家企业的国际化经营更容易受到形形色色的阻碍。因此，政府应该与“一带一路”沿线各国签订双边投资协定（BITs），以降低投资的不确定性。目前，BITs已被各国广泛使用，这能够为我国企业在东道国的投资提供保护，创建一个良好的投资环境。特别是其中的促进与保护投资协定，可以提前让投资者了解东道国的法律体系，可以削弱由于法律原因所遇到的投资壁垒，从而推动我国OFDI的发展。因此，政府应该积极与“一带一路”沿线各国签订BITs，已经签订的应结合实际进一步加以改善。

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3.加强与“一带一路”沿线国家的知识产权合作，为企业适应当地投资环境创造条件 dedecms.com

知识产权在全球经济中扮演着一个重要的角色，对我国的对外直接投资有着重要的影响。但知识产权保护并非企业自己能够解决的问题，往往需要政府出面，加强与“一带一路”沿线国家的知识产权合作，签订知识产权保护协议。这一方面有利于企业熟悉沿线国家和地区的知识产权保护情况以合理制定投资对策，另一方面能够促进我国和“一带一路”沿线各国加强知识产权保护合作，减少我国与东道国之间知识产权保护水平的差异，这也有利于企业尽快适应当地的投资环境和调节自己的投资行为。

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（二）企业层面 本文来自织梦

1.积极开拓新的投资领域，提升企业竞争优势 织梦内容管理系统

近年来，我国在“一带一路”沿线的投资虽然不断增长，但依然出现了区域分布集中和行业分布集中的问题。因此，我国企业在进行直接投资活动时，应积极开拓新的投资领域与投资地区，避免投资过于集中的问题。这一方面有利于拓展市场，实现新的经济增长点，从而获得较高的收益：另一方面，企业在新的领域由于竞争者较少，可以迅速扩大规模，还可以与国内其他相关企业联合，有效避免和减少恶性竞争。所以，投资新的领域可以分散投资风险，也有利于提升竞争优势。

2.充分利用政府服务体系及公共信息，降低投资风险

我国企业的对外直接投资常常由于不熟悉当地法律、制度等原因而遇到巨大的投资风险。为降低在“一带一路”沿线的投资风险，企业在开展投资时应事先掌握东道国的知识产权保护等影响投资的信息，然后再决定是否投资和如何投资。充分利用政府的对外直接投资政策与服务体系，掌握鼓励企业在“一带一路”投资的政策措施，并寻找合作伙伴和知识产权中介机构，了解当地的知识产权保护情况和政策环境、文化习俗、生活方式、注意事项等，利用自身优势并结合实际情况，与沿线各国共商项目投资，实现互惠互利。

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3.大力培育知识产权保护意识，减小投资障碍

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面对知识产权保护对我国OFDI的复杂影响以及“一带一路”沿线复杂的投资环境，我国企业更要加强对知识产权保护意识的培育。在“一带一路”沿线国家投资时，一方面要积极重视对知识产权的保护和培育，掌握知识产权保护的主动性，防止创新成果被当地企业非法使用，另一方面，同时应提高自身知识产权保护意识，缩小与东道国的差距，这样才能更加适应“一带一路”沿线一些国家严苛的知识产权保护，扫除企业投资的心理障碍，促进我国OFDI在“一带一路”沿线的健康与快速发展。 内容来自dedecms