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瑞士监管机构:摩根大通子公司严重违反反洗钱法规

发布时间:2017-12-25 作者:派智库 来源:凤凰网财经综合 浏览:【字体:

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  12月22日,据华尔街日报报道,瑞士金融监管机构周四称,摩根大通公司的瑞士子公司在与马来西亚主权基金1MDB的业务往来中严重违反了反洗钱监管法规,但未对该行处以罚款。

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  1MDB身陷一宗全球诈骗丑闻的漩涡中。 dedecms.com

  美国、瑞士和其它国家正在调查1MDB是否有数十亿美元资金遭挪用。 内容来自dedecms

  瑞士金融市场监管局(Swiss Financial Market Supervisory Authority, 简称FINMA)在一份声明中表示,在与1MDB案相关的部分业务关系中,摩根大通未能充分识别不断上升的洗钱风险。

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  Finma表示,在一项业务中,摩根大通将来自1MDB主权财富基金的数亿美元资金转入与1MDB一位业务合作伙伴关系密切人士的个人账户,这笔资金据称用于收购一家公司。 本文来自织梦

  然而,Finma未对摩根大通罚款,也没有对其采取任何限制措施,理由是该行在调查期间非常配合。

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  Finma周四表示,已指派一名监督员来评估J.P. Morgan (Switzerland) Ltd.的管控措施,并已通知美国财政部金融局(U.S. Office of the Comptroller of the Currency)。Finma表示,该评估的焦点主要集中在高风险业务的处理上,尤其包括对个人和企业账户间业务往来的监控。

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  摩根大通在一份声明中表示,Finma宣布的这一结论牵扯到多年前在该瑞士私人银行中发生的事情,自那时以来摩根大通已加强了培训,增添了人手并改进了监督控制。

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