派智库

摘要：科技创新是经济发展和社会进步的驱动力，是提高我国综合竞争力的主要路径，也是我国成为科技强国的重要支撑。“新经济”形势下，我国从以资本密集型和劳动密集型生产方式为主促进经济高速增长向以科技创新引领经济高质量发展转变。现阶段，我国科技创新能力与发达国家的差距依然较大，制约我国科技创新能力提升的主要影响因素包括引进技术的路径依赖、企业研发资金投入不足、金融对科技创新的支持有限、科技创新项目供给与市场需求脱节、自主知识产权保护与专利制度不完善、科技创新主体与投资方目标不一致。在“新经济”背景下提升我国科技创新能力，应进一步完善科技创新体制机制、建立服务于科技创新的多元化融资模式、推动科技创新成果市场化和产业化转化、营造鼓励创新的社会环境。

关键词：新经济；科技创新能力；经济发展；科技强国

内容来自dedecms

科技创新是经济发展和社会进步的驱动力，是提高我国综合竞争力的主要路径，也是我国成为科技强国的重要支撑。当前，新一轮科技革命正在全球范围内蓬勃兴起，我国顺应形势，推动科技创新引领的新产业、新业态等“新经济”发展，从而实现经济高速增长向高质量发展转变。与世界科技强国相比，我国科技创新总体实力不强，存在很多制约创新发展的深层次问题。应全面实施创新驱动发展战略，准确把握国内外科技创新趋势，加强创新体系建设，开拓创新发展新局面。

一、我国科技创新的基本现状

dedecms.com

当前，我国经济迈向高质量发展阶段，[1]需要以科技创新作为经济发展方式转变、经济结构优化和增长动力转换的核心动力。随着我国深入实施创新驱动发展战略，大力发展“新经济”，培育新动能，推动“大众创业、万众创新”，科技创新能力得到有效提升。一方面，在科技创新的研发阶段已具有较为坚实的基础，甚至在一些尖端技术的掌握和重要领域的突破上已走在世界前列；另一方面，从整体水平看，我国科技创新能力还有待提升，科技创新水平同世界先进水平相比仍有较大差距。 织梦内容管理系统

（一）我国科技创新基础较为坚实 内容来自dedecms

2016年，美国国家科学基金会发布的《科学与工程指标》显示，我国已成为世界第二研发大国，高技术制造业增加值、科技论文产出等重要指标数据尤为突出。2016年，我国研发支出达1.5万亿元，与2010年相比翻一番；2017年，全社会研发支出达1.76万亿元，比2012年增长70.9％，占GDP比重为2.15％，超过欧盟15国2.1％的平均水平；国际科技论文总量比2012年增长70％，居世界第二；国际科技论文被引量首次超过德国、英国，跃居世界第二；发明专利申请量达353.6万件，授权量达172万件，分别较2008年增长了17倍和4倍（见表1）；全国技术合同成交额达1.3万亿元；科技进步贡献率从2012年的52.2％升至57.5％，国家创新能力排名从2010年的世界21位上升至2016年的17位；随着创新驱动国家战略的深入推进，一批重大科技成果相继问世，为创新型国家建设奠定良好基础。可见，我国已经具有较为坚实的科技创新基础，在部分尖端技术的掌握和创新方面及在一些重要领域的核心技术突破上已走在世界前列，科技创新水平正在从量变转为质变，加速迈向国际创新发展第一方阵，从过去的以追赶为主，进入追赶、并跑和领跑的新阶段。整体看，科技创新对供给侧结构性改革形成有力支撑，同时科技创新体系自身的改革也在向系统纵深推进，从研发管理向创新服务转变。

dedecms.com

（二）科技创新能力与发达国家相比仍有较大差距 织梦内容管理系统

美国、德国、芬兰、韩国等20多个创新型国家和地区具备四个主要特征：一是研发投入占GDP的比重在2％以上；二是科技进步贡献率在70％以上；三是对外技术依存度在30％以下；四是所获得的三方专利[1]拥有量快速增长并在全世界范围内占较大比重。而目前我国科技进步贡献率为57.5％，高技术产品自主品牌出口率约为10％，对外技术依存度超50％；2014年我国三方专利拥有量为2582项，[2]占全球的5.1％，排在世界第5位。我国绝大多数创新指标与发达国家相比还存在明显差距。我国自主创新能力不足、关键领域核心技术自主创新存在瓶颈、技术供给与社会需求的结构性矛盾突出等问题；已经成为制约传统产业转型升级和新兴产业快速发展的一大短板。

织梦内容管理系统

（三）中小企业成为科技创新的生力军

企业是科技创新的主体，也是促进技术创新能力提升的重要载体。中小企业凭借其体制灵活、具有较强的市场意识和科技创新动力等特点，能够敏锐地捕捉科技创新发展趋势和市场需求。近年来，中小企业在创新型国家建设中发挥的作用越来越突出，各级政府对中小企业科技创新的扶持力度不断增强。通过相关政策和资金的大力支持，中小企业的技术创新能力不断提升，已成为科技创新的生力军。“新经济”背景下，经济全球化、知识创新发展、产业分工和外包的生产模式、社会需求多样化等给中小企业科技创新提供了更多发展机遇。“大众创业、万众创新”战略的深入实施，使创新、创业环境不断优化，更加容易凝聚各方力量进行协同创新，使中小企业能为经济发展动力转换发挥更为重要的支撑作用。 copyright dedecms

二、制约我国科技创新能力有效提升的主要影响因素

（一）尚未摆脱对国外先进技术的路径依赖

内容来自dedecms

改革开放40年来，我国科技领域取得了巨大发展，但我国走的并非是完全自主创新道路，而是在经济全球化背景下，在工业化进程中引进和模仿发达国家的科技成果，移植发达国家的成熟产业。发展中国家的后发优势让我国在短时间内实现了科技和经济的跨越式发展。一方面，随着我国技术进步和科技创新能力的提高，在一些技术领域已经达到了世界领先水平，整体上也在逐渐缩小与发达国家的差距。另一方面，由于我国长期引入、模仿国际成熟科学技术，对自主创新能力的培养不够重视，导致在某些领域对发达国家具有较强的依赖性，在一些关键核心技术领域自主创新能力不足，后发优势逐渐转变为后发劣势。长期的对外技术依赖必然致使核心技术缺乏，从而难以有效参与国际竞争。如，我国汽车厂商的发动机绝大多数需要进口，部分关键核心技术尚未形成自主研发能力；我国电子产品中的芯片几乎全部进口，计算机软件也绝大多数从国外引进。对发达国家技术的长期依赖严重制约了我国企业的发展，更不利于企业做大做强。

（二）企业研发资金投入不足

织梦内容管理系统

科技创新项目在实施的前期阶段需要投入大量资金，但科技创新各研发环节均存在较大风险，研发成功率较低、研发周期长、新技术扩散速度过快、成果转化率低、新产品市场认可度低等问题均有可能造成科技创新项目失败。一般大型企业科技创新的研发投入占营业收入的比重较大，但仍然难以支撑所有科技创新项目全面开展。此时，或可选择与其他企业进行合作研发、成果共享，或可选择直接投融资继续独立研发，但因为研发风险大、资金回收周期长等问题，两种方式都不容易实现。对于中小企业，科技创新项目无法获得资金支持的问题更加普遍。即使是科技创新能力较强的中小企业，也有很多优质的创新项目由于研发资金无法持续投入、投融资渠道狭窄等原因而夭折。 copyright dedecms

（三）金融对科技创新的支持作用有限 内容来自dedecms

科技创新项目得以实施需要持续的资金供给，在企业自身缺乏资金、无力支撑项目继续运行时，需要金融机构给予支持。改革开放以来，随着实体经济的发展，股票市场、债券市场等资本市场发展迅速，但对科技创新的支持作用还相当有限。金融机构对技术研发项目的服务机制尚不完善，存在服务项目缺乏针对性、服务形式单一、服务效率较低、服务成本过高等问题。同时，金融服务还存在高成本及高风险问题。如，IPO上市成本、清算成本等金融市场交易的成本，相比于国际金融市场普遍偏高。在资金链条难以保证的情况下，技术研发将难以维持。 dedecms.com

（四）科技创新项目供给与市场需求脱节

本文来自织梦

科技创新项目应以新产品能够得到市场认可为研发目标和衡量标准。近几年，众多科技创新项目大量涌现，但与市场需求脱节现象严重。一些科技创新项目并不具备进入市场化运作的潜力，即使研发成功，将新产品投入市场也很难获得收益。科技创新项目供给和市场需求不平衡，是现阶段我国科技创新失败率较高的主要原因。另外，缺乏科技创新项目供给与市场需求的沟通平台，研发企业不能及时了解市场需求，社会闲散资本也无法准确找到适合的投资项目。离开市场需求谈科技创新缺乏现实意义，只有立足于市场需求，才能吸引优质资本投入科技创新项目，激发企业和市场活力。 内容来自dedecms

（五）自主知识产权保护与专利制度不完善

自主知识产权可以为企业带来巨大的附加价值，引领产业发展方向，激发生产链条上下游产业创新动力，培育市场活力。专利是企业的无形资产和科研实力或经济实力的证明。自主知识产权的形成需要较长研发周期和较大科研投入，企业进行自主研发的目的是占据技术领先优势、提高产品技术含量、降低生产成本，将创新科技变成高附加值的产品，获得更多的收益，再增加新项目的研发投入，从而形成良性循环。但现阶段，我国自主知识产权保护与专利制度不完善，知识产权法律体系不健全，相关部门监管不到位，侵权现象严重且惩戒力度不够，造成技术产权市场秩序混乱，自主知识产权和专利保护不力，打击了企业创新热情。

（六）科技创新主体与投资方目标不一致 copyright dedecms

经合组织（OECD）对多国创新体系展开大规模研究后指出：“创新是不同参与者和机构的共同体大量互动作用的结果。”良好的科技创新项目需要持续稳定的资金供给。为维持项目运行，研发方会选择其他企业作为项目合作方或投资方，而多主体的存在就有可能出现创新项目的研发方与项目投资方目标不一致的问题。创新项目研发过程中，研发方对项目有着多样化的初衷和目标，但对于项目的投资方而言，其目的性非常明确，即项目是否能带来足够的投资回报。这是创新项目研发方与项目投资方的主要矛盾。若矛盾无法在双方的协商过程中得以解决，就有可能阻碍研发进度，甚至叫停科技创新项目。 dedecms.com

三、“新经济”形势下提升我国科技创新能力的对策 copyright dedecms

我国正处于经济结构转型的重要历史机遇期，经济发展在速度、结构、动力、质量等各层面都发生了深刻变化。全面提升科技创新能力，无疑是促进我国经济从高速增长转向高质量发展、实现科技创新强国目标的必由之路。

（一）进一步完善科技创新体制机制

深化科技体制改革，构建以市场为导向、企业为主体的科技创新体制机制，包括产学研结合的技术创新体系、教育与科研结合的知识创新体系、结合地方特色的区域创新体系、企业价值信用评价体系、知识产权保障与维护体系及社会化、科技化、网络化的中介服务体系等。具体看，建立产学研深度融合、协同发展的科技创新体系，加强对中小型企业创新的支持力度，促进科技成果转化。[2]构建产学研一体化平台，使高校、科研院所的科研成果供给与市场需求相匹配。积极探索建立现代大学制度，优化大学内部的科技组织结构和学科体系，改善创新机制和管理体制，强化科技创新的市场导向，加强研发成果的市场化，并在此基础上进一步优化大学综合评价体系，形成有利于创新人才培养的运行机制。[3]建立由研发投入、科技人才和创新产品等科技创新要素组成的企业价值信用评价体系，客观公正对科技型企业做出有关其信用行为的可靠性和安全性评估，用于评价企业履行各种科技创新项目的能力和可信任程度。完善保护科技创新相关的法律法规，利用互联网、大数据等渠道加大对侵权行为的监管力度和惩戒力度，增加侵权行为人的违法成本。发展服务于企业创新的技术转让、金融平台、信息咨询等中介机构，加大对科技创新项目的支持力度。 内容来自dedecms

（二）建立服务于科技创新的多元化融资模式

创新型企业特别是私营部门的中小企业普遍遭遇融资困境问题，亟待拓展融资渠道。[4]在科技创新的初期阶段，由于风险较大，政府应加大投入力度。建立有影响力的科技创新基金，如创业投资基金、中小企业发展基金等，支持企业科技创新项目孵化。在科技创新企业研发成功、实现批量生产阶段，应引导优秀投资团队成立基金，鼓励金融机构加大对科技创新企业的风险投资和创业投资，促进科技创新可持续发展。积极为科技创新企业营造良好的金融环境，支持股债结合的融资方式；强化保险的保障和支持，鼓励保险机构发起或参与设立创业投资基金，并建立科技保险奖补机制和再保险制度；推进知识产权融资，逐步简化知识产权抵押流程，推进知识产权证券化；允许符合要求的科技创新企业发行债券，促进高收益企业股债结合的融资模式；积极引导民间资本进行天使投资、创业投资、产业投资，鼓励优秀的创业投资管理团队与中小企业合作。

（三）推动科技创新成果市场化和产业化转化 织梦好，好织梦

科技创新项目是否成功，能否市场化是评价的一个重要指标。在企业科技创新项目市场化过程中，最关键的一点就是科技成果的转化。[5]科技成果转化主要包括科技成果结合市场需求形成产品，产品批量生产投入市场，以及科技成果扩散。首先，搭建科技成果供给与市场需求衔接平台，利用科技成果提质增效或降低成本所形成的相对优势结合社会需求设计产品。其次，在批量生产前进行试销，根据试销结果的市场反馈确定产量和营销策略，进而投入市场、获得收益。最后，通过企业间合作或成果转让等方式扩散科技成果，获得丰厚收益的同时带动产业整体发展。政府应在企业成果转化过程中根据当地市场情况设计相关支持政策，如完善保费补贴政策、加大人才补贴比重等。另外，为顺利推动科技成果市场化和产业化转化，应建立顺应全球科技发展趋势、符合国情、门类齐全的知识产权保护制度和专利制度，坚决打击侵犯知识产权的违法行为，为科技创新活动营造良好的市场和制度环境。 织梦内容管理系统

（四）营造鼓励创新的社会环境 织梦内容管理系统

科技创新是高风险的商业活动，在严酷的市场竞争面前，科技创新型企业需要在广阔的视野与领域中，制用复杂的实践过程激发创新潜力，因此，需要政府和社会的支持，包括营造良好的投资环境、政策和法律环境，以及宽容创新失败的社会文化环境。企业家是创新活动的重要主体，政府应引导社会大众营造企业家健康成长环境，弘扬优秀企业家精神，更好发挥企业家作用。形成崇尚自主创新、弘扬科技创新精神、鼓励勇于创新的社会环境，给创新者和企业家吃“定心丸”。

参考文献： copyright dedecms

[1]决胜全面建成小康社会夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利——在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告[EB/OL].[2017-10-27].新华网. 织梦内容管理系统

[2]贾中华，项源.中国中小企业科技自主创新现状及对策研究[J].中国发展，2012（4）：18-21.

织梦好，好织梦

[3]朱敏.新经济视角下县域产业转型升级面临的主要问题与路径——以福建省晋江市为例[J].经济纵横，2016（12）：22-28.

[4]姜杰.我国科技创新制约因素分析[C].第三届全国科技哲学暨交叉学科研究生论坛文集，2010.

[5]熊鸿儒，朱克力.融资难与金融创新[J].中国金融，2017（24）：55-57. 织梦内容管理系统

[1]三方专利指在美国、欧盟和日本三个市场寻求保护的专利。三方专利拥有量是衡量一个国家和地区专利质量和竞争力的重要指标。 dedecms.com

[2]数据来源：经合组织（OECD）2017年10月数据统计。