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摘要：碳交易机制作为控制温室气体排放的重要市场机制，已经在全球各国逐步推进实施中，中国正在建立全国碳交易市场。交通运输行业是三大碳排放行业之一，积极应用碳交易等市场机制管控排放是大势所趋。中国正在加快交通运输碳交易实践，如上海率先将航空和港口纳入碳交易体系；深圳创新碳交易机制推广新能源汽车应用；北京先后将交通同定和移动源纳入碳交易体系，交通运输类自愿核证减排项目开发日益增多。本文从交通运输碳交易顶层设计、核查方法体系、配额分配方案、抵消机制设计、核查机构遴选、试点工作设想、行业部门作用、能力建设等方面提出了对策建议。同时，本文展望随着交通行业主管部门深度参与机制设计，将有效推动科学合理建立交通运输碳交易机制，促进形成交通运输碳排放大数据库的建立，提升交通运输企业碳资产管理理念，推动建立交通运输碳账户与交易制度，加快启动设立低碳交通运输基金，形成全新交通运输碳减排激励体系，实现最优成本管控交通运输碳排放。

关键词：交通运输；碳交易；现状；展望 dedecms.com

1 中国交通运输碳交易实践 dedecms.com

交通运输行业是全社会三大碳排放行业之一，随着社会经济发展，交通运输行业将持续增长，积极应用碳交易等市场机制控制行业碳排放至关重要。目前，上海、深圳、北京等城市正在积极推动交通运输领域纳入碳交易试点工作中，上海率先将航空和港口纳入碳交易体系；深圳创新碳交易机制推广新能源汽车应用；北京先后将交通固定和移动源纳入碳交易体系，交通运输类自愿核证减排项目开发日益增多。 本文来自织梦

1.1 上海碳交易体系率先纳入港口航空领域 dedecms.com

1.1.1 政策法律依据

上海市先后发布了《上海市政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》、《上海市碳排放交易管理办法》、《上海市2013—2015年碳排放配额分配和管理方案》、《上海环境能源交易所碳排放交易规则》等政策法规。

1.1.2 管控范围与对象

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上海市碳交易试点工作涉及交通运输领域主要包括航空、港口、机场行业2010年至2011年中任何一年二氧化碳排放量1万t及以上（包括直接排放和间接排放）的重点排放企业。参与碳交易试点的港口企业主要为上港集团下属企业，主要为集装箱、件杂货等码头。

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1.1.3 核算方法 dedecms.com

上海市发布了《上海市温室气体排放核算与报告指南（试行）》（SH/MRV-001-2012）等12个核算方法与报告指南，涉及交通运输行业的主要有《上海市航空运输业温室气体排放核算与报告方法（试行）》（SH/MRV-008-2012）和《上海市运输站点行业温室气体排放核算与报告方法（试行）》（SH/MRV-010-2012）。

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1.1.4 配额分配

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配额分配采用历史法与基准线法相结合，以免费分配配额为主。根据行业排放特点三年配额集中发放，分别采用历史法和基准线法为不同的行业企业分配配额。其中，航空、港口、机场等行业采用行业基准线法分配配额，根据其各年度排放基准，按照2009—2011年正常生产运营年份的平均业务量确定并一次性发放其2013—2015年各年度预配额。 内容来自dedecms

1.1.5 抵消机制 dedecms.com

上海市规定参加碳交易的试点企业可以使用CCER作为补充履行配额清缴抵消义务。CCER的清缴比例最高不超过该年度企业通过分配取得的配额量的5％。参与试点的企业使用CCER履行清缴义务时，不能使用在其自身排放边界范围内的CCER。 织梦好，好织梦

1.2 深圳创新碳交易机制推广新能源汽车应用

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1.2.1 政策法律依据

深圳市通过了《深圳经济特区碳排放管理若干规定》，明确提出了违规违法的处罚措施，为深圳市实施碳交易试点工作提供了法律保障。2014年3月19日，深圳市正式发布《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》（深圳市人民政府令262号），其中在第1章总则的第5条明确“市住房建设、交通运输等部门接受主管部门委托，负责本行业碳排放权交易的管理、监督检查与行政处罚”，明确了交通运输主管部门在交通运输业纳入碳交易中的责任。 内容来自dedecms

1.2.2 管控范围与对象

深圳在制订碳交易试点方案过程中，明确将制造业、公共交通和大型公共建筑物纳入碳排放交易体系管控范围，研究探索将公交和出租车碳排放纳入管控范围，以公共交通企业为核查和交易主体，配额分配时鼓励企业引入新能源汽车。 dedecms.com

1.2.3 核算方法

2015年5月13日，深圳市标准化指导性技术文件《公交、出租车企业温室气体排放量化和报告规范及指南》（编号：SZDB/Z 141-2015）正式发布。深圳市交通运输委委托交通运输部规划研究院对轨道交通、港口、航空等交通行业碳排放核算方法进行了研究，为交通行业纳入碳交易体系提供了核算方法学的支撑。 织梦内容管理系统

1.2.4 配额方法

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公交车、出租车配额分配形式是以公交车、出租车企业为单位发放。公交出租的配额主要包括存量配额和增量配额。存量配额按照原有基准进行核定，增量配额包括新增车辆碳配额和新增里程碳配额。新增车辆配额会充分考虑新能源汽车推广的激励效果。新增里程配额是在当公交公司或出租车公司的汽车保有量不变，但车辆的行驶里程延长或缩短时，其碳配额应进行相应的调整。

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1.2.5 抵消机制

2015年6月，深圳市发布了《深圳市碳排放权交易市场抵消信用管理规定（暂行）》，对CCER的项目类型和项目地区明确提出了要求。项目类型主要包括可再生能源和新能源、清洁交通、林业碳汇、农业减排、海洋固碳减排等领域，要求清洁交通减排等项目要来自深圳市及与深圳市签署碳交易区域战略合作的其他省份或者地区。 copyright dedecms

1.3 北京先后将交通固定和移动排放源纳入碳交易体系 织梦内容管理系统

1.3.1政策法律依据

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北京市通过了《关于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定》，为开展碳排放权交易试点工作提供了法律保障。北京先后发布了《北京市碳排放配额场外交易实施细则（试行）》、《北京环境交易所碳排放权交易规则（试行）》、《北京环境交易所碳排放权交易规则配套细则（试行）》、《北京市碳排放权交易管理办法（试行）》、《北京市碳排放权交易公开市场操作管理办法（试行）》、《北京市碳排放权抵消管理办法（试行）》。 copyright dedecms

1.3.2管控范围与对象

北京市碳交易管控范围分为重点排放单位和非重点排放单位。2015年，北京市交通运输重点排放单位企业主要包括北京市首都公路发展集团有限公司、北京市公共交通控股（集团）有限公司、北京市地铁运营有限公司、北京京港地铁有限公司、北京首都国际机场股份有限公司等。2016年起新增移动源重点排放单位，正式将轨道交通、公交、出租、客运等移动源纳入碳交易体系。 copyright dedecms

1.3.3配额分配

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北京市发布了《交通运输企业（单位）配额核定方法（2015版）》，明确交通运输企业年度二氧化碳排放配额总量包括固定设施配额和移动设施配额两部分。其中，固定设施配额包括既有设施配额（采用基于历史排放总量的配额核定方法）、新增设施配额（按所属行业的二氧化碳排放强度先进值进行核定）和配额调整量三部分；移动设施配额是采用基于历史碳排放强度的配额核定方法。 本文来自织梦

1.3.4核算方法 内容来自dedecms

2013年11月，北京市正式发布了《北京市企业（单位）二氧化碳核算和报告指南（2013版）》，其中交通运输企业碳排放核算参照使用服务业企业核算和报告方法，而且针对固定设施，不包括交通移动设施的排放。2015年12月，北京市发布《北京市企业（单位）二氧化碳核算和报告指南（2015版）》，明确了交通运输企业碳排放核算方法和报告格式，包括交通固定和移动设施的排放范畴。

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1.3.5抵消机制 copyright dedecms

北京市碳交易试点允许纳入企业使用不超过5％的“经过审定的碳减排量”进行抵消，包括国家发展和改革委员会或市发展和改革委员会审定的核证自愿减排量、节能项目和林业碳汇项目的碳减排量等。并规定抵消项目中北京辖区内项目获得的核证自愿减排量必须达到50％以上。

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1.4 交通运输类自愿核证减排项目开发日益增多 本文来自织梦

2012年6月13日，国家发展和改革委员会发布《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》。目前已有的交通CCER方法学包括：快速公交系统的方法学、高速客运铁路方法学、公交车使用LNG减排的方法学、道路客运车辆发动机改造的方法学、公共汽车通过使用适配后的怠速停止装置提高交通能效的方法学、商业货运车辆上安装数字式转速记录器提高能效的方法学、电动和混合动力汽车的方法学、商用车队中引入低排放车辆或技术的方法学等。正在申请CCER的交通类项目包括北京液化天然气公共交通项目、郑州快速公交BRT工程项目、北京地铁16号线工程项目等。

1.5 小结 本文来自织梦

应用碳交易机制管控交通运输行业碳排放仍然处于起步阶段，仍然存在争议和面临难题。国际上，欧盟航空碳交易、美国加州交通燃料供应商碳交易也是在逐步探索，寻求科学合理的方式。中国通过碳交易试点探索交通运输领域碳交易：上海试点国内航空、港口碳交易，积极研究管控航空、港口碳排放问题；深圳探索交通移动源碳交易，创新机制推进新能源汽车应用；北京先后纳入交通固定和移动源，逐步管控交通运输企业。各城市交通运输碳交易特点显着，对我国及全球都具有重要的参考和借鉴的作用，见表1。同时中国积极实践交通类自愿核证减排项目，包括快速公交系统、新能源与清洁能源汽车、地铁轨道交通等，为低碳交通发展提供了获得减排收益的渠道。交通运输领域配额碳交易和项目碳交易共同构建交通运输碳交易市场，逐步形成交通碳减排的激励机制。 copyright dedecms

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2 交通运输领域碳交易问题

2.1 交通运输领域碳交易缺乏系统研究和顶层设计 内容来自dedecms

交通运输行业具有点多、线长、面广、移动性强、与个人和组织联系密切的特点，车、船、路、港等导致交通运输行业的碳排放具有排放边界不同定、排放源多而杂、减排成本高等特征。目前围绕交通运输业碳交易体系的管控范围、核算方法、配额分配、抵消机制、核查机构等关键环节的研究相对有限，缺乏充分考虑和体现交通运输行业特点的交通运输碳交易顶层设计方案。

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22 交通运输业碳交易配额分配技术方法支撑不足

初始配额分配对交通运输行业碳交易的影响至关重要，如上海市交通运输行业的配额分配按照基准线和业务量进行确定，配额总额没有绝对量，很大程度上是企业与政府博弈的结果，后期配额具有不确定性，原因在于目前缺乏配额分配方法学支撑体系。因此，交通运输行业科学合理开展碳交易，亟需研究解决配额分配方法学难题。 内容来自dedecms

2.3 交通运输行业能耗统计与碳排放核算基础薄弱 dedecms.com

交通运输行业碳排放面临排放边界不固定、排放源多而杂、难以统计等问题。交通运输行业碳交易仅在试点行政区域内实施，碳排放以注册地统计，是以假定固定的行政边界为基础，对行业的覆盖面不够且不科学，需要加快解决跨区域碳排放以及如何科学合理地确定碳排放量等一系列问题。 内容来自dedecms

2.4 交通运输行业特殊属性在交易机制设计中体现不足

公交优先战略是交通运输低碳发展的重要举措，如北京市大力发展公共交通，北京地铁建设、运营和公交运营都进入快速发展阶段，地铁、公交能耗及碳排放具有随运营里程线性增长而增长的特点。公共交通行业的能耗和碳排放在未来一段时间还将继续呈现增长的趋势。目前碳交易体系给予公交、地铁等交通运输企业的配额量没有充分体现交通运输行业特殊性。 copyright dedecms

2.5 碳交易体系管控与节能减排工作目标协调性有待提升 内容来自dedecms

现有碳交易体系设计以能源消费总量控制和单耗指标控制为基础，一定程度上使能耗总量和碳排放量具有一定的可替代性，即完成能耗限额目标基本也不会超越碳排放配额。碳交易的实质是通过市场交易使得减排成本最优，促进全社会各行业的节能减排成本最小，由于交通运输行业的减排成本较高，这就使得交通运输行业减排通过市场配置完成而非通过自身技术改造升级。

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3 交通运输领域碳交易建议

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3.1 积极做好交通运输业碳交易顶层方案 dedecms.com

一是要重点关注上海、深圳、北京等将交通运输领域纳入碳交易试点工作的进展情况。鼓励上海、深圳、北京等碳交易试点城市的交通运输主管部门积极配合同级发展和改革委员会做好交通运输领域碳排放核算方法与标准及配额分配方法的制（修）订工作，充分反映出交通运输行业的特殊性。二是统筹推进启动港口（固定源）、航空（移动源）、机场（固定源）、轨道交通（固定源+移动源）、城市综合交通枢纽（固定源）纳入碳交易工作。国家碳排放主管部门会同交通运输主管部门共同研究提出港口、航空、机场、轨道交通、城市综合交通枢纽纳入碳交易体系的工作方案。三是要加快研究论证城际客运、道路货运等交通移动源纳入配额碳交易的可行性。包括对道路运输企业及公众等相关方的影响，要研究解决跨行政区域运输主体的碳排放及碳交易问题。 copyright dedecms

3.2研究发布交通运输业碳排放核查方法体系

一是基本建立交通运输企业碳排放核算报告方法体系。研究发布公交、出租、轨道交通、港口、航空、运输枢纽、城际客运、道路货运等交通运输领域的企业碳排放核算报告方法，构建交通运输业碳排放核查方法体系。二是制定交通运输企业温室气体排放核查规范及指南。详细规定第三方核查机构的资质要求、核查标准、核查程序、核查报告格式，明确要建立第三方核查机构监管机制，编制发布《交通运输企业温室气体排放核查规范及指南》。 本文来自织梦

3.3 提前制定交通运输业碳交易配额分配方案

对于交通运输企业而言，公交、地铁等都具有公益性和服务性，是公交优先的需要，同时也要满足乘客越来越高的服务要求，因此交通运输业能耗和碳排放总量在未来一段时期内还将继续增长。配额分配的合理性直接决定纳入碳交易企业的未来发展空间和碳交易市场的交易情况。因此，在实现国家和行业碳减排目标的前提下，交通运输行业主管部门应积极协调碳排放交易主管部门共同研究提出科学合理的交通运输业碳交易配额分配方案。 内容来自dedecms

3.4探索交通运输业碳抵消机制优化设计

交通运输行业碳减排成本根据不同的措施手段差别巨大，其中交通运输行业的减碳成本要高于全社会减碳成本，在抵消机制设计方面应该给予适当优惠的政策：一是探索放宽交通运输企业抵消机制限制。一方面交通运输企业能使用CCER比例提高至10％～30％，另一方面允许使用经过核定的节能项目碳减排量或林业碳汇项目碳减排量进行抵消。二是积极推动实施交通类CCER开发应用。对暂未纳入碳交易体系的交通运输企业，鼓励开发CCER，并进入碳交易市场进行交易，提升其可抵消的比例，减少相关限制。三是创新探索交通运输业节能减排项目减排核证机制。纳入绿色低碳交通体系建设区域性主题性试点实施方案（经财政部、交通运输部批复）中的项目产生的碳减排量，可以按照一定比例准许抵消。

3.5 推荐交通运输行业第三方核查机构 copyright dedecms

温室气体排放监测能力各行业有所差别，如交通运输行业的大部分碳排放来自移动运输装备，监测难度较大。因此，要根据实际情况，综合考虑交通运输企业的活动特点和温室排放监测难易程度，遴选熟悉交通运输行业实际情况的核查机构。

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3.6组织开展交通运输业碳交易试点工作 本文来自织梦

一是交通运输业碳交易试点区域范围。建议在交通运输节能减排和环境保护的重点城市和区域开展试点工作，如将河北、山东、内蒙古，与北京、天津构成京津冀蒙鲁区域性交通碳交易试点地区，同时在上海、重庆、广东、湖北、深圳开展省级和市级层面的交通碳交易试点工作等。二是交通运输行业纳入碳交易范围。包括公交、出租、港口、航空、机场、轨道交通、城市综合运输枢纽、城际客运、道路货运。三是交通运输行业碳交易纳入时序问题。按照碳交易试点的总体安排，统筹考虑交通运输固定源和移动源的特征，提出分阶段纳入试点工作方案。 copyright dedecms

3.7 发挥交通运输行业主管部门支撑性作用

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交通运输行业主管部门对交通运输行业能耗和碳排放特点了解最为深刻，能够全面掌握本行业发展的实际情况，能够有效地指导和监督行业重点企业参与碳交易。因此，要由交通运输行业节能低碳发展主管部门与国家碳交易主管部门共同推进企业积极参与碳交易工作。包括制订行业交通运输碳交易资金政策，鼓励交通运输企业参与国内碳交易，把组织引导交通运输业参与国内碳交易的相关工作经费纳入交通运输主管部门年度预算。

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3.8加强交通运输行业碳交易能力建设

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一是启动交通运输行业碳排放数据管理行动。依托交通运输行业碳交易试点工作，推动建立交通运输行业温室气体排放清单数据库，支撑碳交易配额分配方法再设计优化，实现大数据支撑下的交通运输行业应对气候变化（低碳发展）规划和配套政策的研究决策模式。二是建立交通运输行业碳交易人才培养机制。结合交通运输行业纳入碳交易体系的进展，开展专题为交通运输行业碳交易机制建设、运行和管理等方面的培训班，建设交通运输行业碳交易专业人才队伍，建设交通运输业碳交易专家库。三是加强交通运输行业碳交易信息交流共享机制。建立交通运输碳交易宣传培训制度，提升各级交通运输行业主管部门和重点交通运输企业对碳交易机制和碳交易市场管理的理解。增强交通运输企业碳排放控制与碳资产管理的认识，提升交通运输企业绿色低碳竞争力。 本文来自织梦

4 展望

一是交通运输行业主管部门深入参与交通运输碳交易机制设计。交通运输行业节能减排与应对气候变化主管部门要与国家碳交易主管部门建立工作协调机制，围绕交通运输碳交易板块进行系统研究和设计、共同研究发布核算方法和配额分配方案，积极协调解决交通运输行业应用碳排放权交易过程中的重大问题。如制订发布能够完全适用交通运输行业的核算方法学，加深对不同子行业配额方法的研究，提出符合交通运输实际情况的配额分配方案。

二是交通运输碳交易体系将全面促进行业碳排放大数据库建设。交通运输行业纳入碳交易体系，将进一步推进行业能耗统计与碳排放核算工作，有助于破解当前行业能耗及碳排放底数不清的难题。未来将分阶段推进该项工作，第一阶段是研究发布交通运输企业温室气体排放量化和报告规范及指南。第二阶段是开展交通运输企业温室气体排放清单编报专项工作。第三阶段是启动建立交通运输温室气体数据库。第四阶段是基于数据分析，提出碳配额优化思路和方法，支撑交通运输碳交易制度优化及国内碳交易市场发展。 dedecms.com

三是形成交通运输企业碳资产管理理念，建立行业碳减排激励机制。随着全国碳交易市场建设，交通运输行业逐步参与，碳排放权资产将被越来越多的交通运输企业关注和重视。同时，碳排放权抵押贷款、碳期货、碳期权等产品的出现，将进一步构建完善碳金融市场，而交通运输企业正是这个市场的重要参与方。未来，交通运输企业将更加积极的推动节能低碳发展，企业内部将由战略、财务、技术部门共同组成碳资产管理团队，通过碳资产的科学管理运营，实现最优成本减排，促进交通运输技术升级。 copyright dedecms

四是创新建立交通运输碳账户与交易制度，设立低碳交通基金推动行业升级发展。随着中国交通运输碳交易实践的推进，交通运输各子行业将进一步细化深入研究，碳交易体系管控可能是交通运输企业，也可能是单个交通运输装备主体。如针对公交、出租、港口、航空、枢纽、机场可对企业主体进行管控，但针对道路货运、社会车辆则需要建立碳账户制度，根据车用能源、车型等确定其需要购买的碳配额，形成低碳高效出行将有多余配额在市场销售获取收益的机制，通过碳账户与交易制度激励低碳交通实践。同时交通运输初始配额收入资金，可通过公私合营模式设立低碳交通基金，投资具有收益的低碳交通基础设施和运营活动，补贴公共交通发展等惠及民众的领域，完善低碳交通运输体系建设的投融资渠道。 织梦内容管理系统

参考文献：

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