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摘要：基于1990—2014年省级面板数据，本文用双重门限模型研究出口和FDI影响环境污染的门限特征。研究结果显示：随收入水平的提升，出口对环境污染的影响不断减弱，中等人力资本水平时，出口将加剧当地的环境污染。同时FDI只在中等收入和人力资本水平时加剧投资地的环境污染，其他阶段对环境污染几乎没有影响。 dedecms.com

关键词：出口FDI环境污染 织梦内容管理系统

改革开放以来，出口和FDI成为推动我国经济增长的两大重要动力，同时我国经济增长的资源环境约束问题也日益严峻。2015年，全国平均雾霾天数高达29.9天，创52年之最。“新常态”背景下，我国经济增长受制于增长方式、环境约束的问题将更加凸显，作为推动中国经济增长的重要引擎出口和外商直接投资的环境效应已成为众多学者关注的问题。

一、相关文献综述 内容来自dedecms

现有文献中关于出口、FDI和环境污染的研究可以归纳为以下两方面：一是出口的环境效应。Copeland和Taylor（1994）提出了“污染天堂假说”，他们认为在一定的污染税和税率下，贸易自由化能缓解发达国家的环境污染，但使得发展中国家环境恶化，原因是发展中国家正成为国际高碳排放和污染严重产业转移的避难所。Cemal（2012）研究却发现，东南亚各国对日本的出口并没有导致其环境恶化。国内部分学者方面，吕延方等（2015）用门限模型研究发现，随着人均GDP增加出口影响碳排放指标的系数不断增加，因此随着出口贸易的不断增加，我国环境压力不断加大。二是外商直接投资（FDI）的环境污染效应，包括“污染避难所”和“污染光环”两大对立假说。“污染避难所”假说认为发达国家较严苛的环境政策使企业面临较高污染治理成本，而发展中国家为吸引外资流入纷纷采取相对宽松的环境政策，于是跨国公司纷纷将污染密集度高的产业、生产链转移到发展中国家，导致发展中国家变成发达国家污染行业的“避难所”。“污染光环”假说认为跨国公司能通过FDI将更先进的技术带到发展中国家，通过示范效应、竞争效应和学习效应三种渠道产生技术溢出以提高当地企业的环保水平，减少东道国的环境污染。Brock和Taylor（2005）指出，环境污染主要由经济规模、产业结构和技术水平三个因素共同决定。经济增长会增加环境污染，产业结构调整，尤其低污染产业比例增加会减少污染，技术进步也会减少污染，最终环境水平是这三种因素共同作用的结果。部分学者已经发现FDI与环境污染间呈非线性关系，包群等（2010）研究表明，FDI与环境污染间呈倒“U”型关系。 copyright dedecms

综合上述文献我们发现，大多使用线性模型分析FDI、出口与环境污染间的关系，事实上，不同经济发展阶段下，出口、FDI带来的环境污染变化趋势极有可能发生转变，因此线性模型无法准确描述经济转型的过程特征，预先设定线性模型容易出现估计结果偏误。同时大多文献只单独考虑出口或者FDI与环境污染间的关系，无法全面评估中国对外经济往来的环境效应。本文试图从以下方面完善上述不足：首先本文同时研究出口、FDI这两大因素的环境污染效应，更能全面分析中国参与全球经济往来的环境效应，同时基于1990—2014年的省级面板数据，使用分析非线性模型的有效工具“门限回归方法”（Hansen，1996）更符合现实需要。 织梦内容管理系统

二、实证模型设计

据Omri（2014）的研究思路，将柯布一道格拉斯（C—D）生产函数表示为如下形式：

Y=AαKβLγEθ（1）

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其中Y表示产出规模，A表示全要素生产率，K和L分别表示资本和劳动存量，E表示能源消耗，代表环境水平。其中α、β、γ和θ分别表示技术、资本、劳动和环境的产出弹性。假设该生产函数满足规模报酬不变的特点，那么α+β+γ+θ=1。将公式（1）两边除以L然后取自然对数可得： 本文来自织梦

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开放经济条件下，全要素生产率水平可以通过本国研发投入和国外技术溢出实现，全要素生产率函数可表示如下： copyright dedecms

A=f（R＆D，FDI）（3） 本文来自织梦

将公式（3）两边取自然对数可得： 内容来自dedecms

lnA=α0+α1ln（R&D）+α2ln（FDI）+ε（4） 织梦好，好织梦

产出方程可以表示为出口的函数：

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Y=F（EX）（5） dedecms.com

其中EX为出口，将公式（4）和（5）带人公式（2）中，整理可得到环境污染方程，表示如下： dedecms.com

lnEIit=β0+β1lnEXit+β2lnFDIit+β3lnkit+di+vt+μit（6） 织梦内容管理系统

EIit、EXit、FDIit和kit分别表示t年i省的人均环境污染水平、出口额、外商直接投资额、人均资本存量，di、vt分别为地区固定效应和时间效应，μit为随机扰动项。 本文来自织梦

不同经济发展阶段下，出口、FDI的环境污染效应极有可能发生转变，表现出区间效应。Hansen（1996）提出的门限回归方法是分析区间效应的有效工具，典型的双重门限模型表示如下： dedecms.com

Yit=μi+β1I（qit≤γ）+β2I（qit>γ）+εit （7）

其中I（·）为示性函数，本文选择人均收入和人力资本两个变量作为门限变量，γ为门限值，β1、β2分别为qit≤γ和qit>γ时的环境污染系数。 copyright dedecms

三、变量和数据说明 copyright dedecms

因变量：本文选取人均工业二氧化硫排放量和人均工业废水排放量作为环境污染的代理变量。核心解释变量为出口和FDI，出口指标方面，本文用IMF的实际有效汇率指数对各省的出口额进行平减，选择平减后的出口额占当年GDP的比重来表示；FDI方面，选择实际利用外资额占当年GDP的比重来表示。 内容来自dedecms

门限变量和控制变量方面，收入门槛变量用人均GDP表示，人均GDP是衡量地区经济发展和收入的重要指标，本文用各省实际国民生产总值除以当地年末人口数来表示。人力资本门限变量是衡量地区发展潜力的重要指标，本文用各省高等学校在校人数除以当地年末人口数来表示。结合前人研究，还加入经济增长、产业结构和技术水平三大指标作为影响环境污染的控制变量。考虑到环境库兹涅兹曲线的存在性，本文加人人均GDP和人均GDP的平方项作为经济增长变量。用第二产业产值占GDP比重表示产业结构变量。用各省财政支出中科学支出占GDP的比重（袁鹏和程施，2011）表示技术水平指标。

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研究样本为1990—2014年我国30个省、市、自治区（除西藏，由于数据缺失）的面板数据，样本总量为750个，样本数据来自于《中国统计年鉴》，《中国环境年鉴》和中经网统计数据库。为剔除价格因素影响，用工业品出厂价格指数对各省GDP进行价格平减，所有价格指数都以1990年为基期。为消除量纲影响，各变量都以自然对数形式加入回归模型。

四、实证结果分析 织梦好，好织梦

（一）出口影响环境污染的回归结果 织梦内容管理系统

面板门限模型回归之前需对相关变量进行平稳性检验，以保证估计结果的准确性。本文用IIC和Fisher检验对所有变量进行平稳性检验，单位根检验结果显示所有变量平稳。在确定使用单一、双重和三重门限模型之前，需要对各种门限模型进行显着性检验，检验结果显示，无论是人均工业二氧化硫还是人均工业废水排放量作被解释变量，几乎都接受双重门限模型，因此本文均采用双重门限模型。表1为出口影响环境污染的双重门限模型回归结果。 织梦内容管理系统

表1中（1）、（2）列为人均GDP作门限变量的回归结果，人均工业二氧化硫和人均工业废水作为环境污染代理变量的回归结果基本一致。由于本文使用双重门限模型，其中包含三个门限区间，将三个门限区间依次界定为低收入阶段、中等收入阶段和高收入阶段。当人均GDP处于低收入阶段时，出口对人均工业二氧化硫的影响显着为正，且系数很高，出口对人均工业废水排放无显着影响。当人均GDP处于中等收入阶段时，出口对人均工业二氧化硫和工业废水的影响显着为正，但是系数有所下降。当人均GDP处于高收入阶段（高于38460元或者大于63886元），出口对人均工业二氧化硫和人均工业废水的影响系数进一步减小，但不显着。随人均GDP不断升高，出口对环境污染的影响呈不断下降趋势。截止到2014年，我国东、中部地区省份的人均GDP几乎都高于63886元，出口对这些地方环境污染的影响较弱。 dedecms.com

表1中（3）、（4）列为人力资本作门限变量的回归结果。依然将三个门限区间界定为低、中和高人力资本水平的三个阶段。当人力资本水平处于低、高等阶段是，出口对人均工业二氧化硫和工业废水的影响不显着。当人力资本处于中等水平时，出口对环境污染的影响为正，并且十分显着，此时出口能加剧当地的环境污染水平。当人力资本存量较高时，各省的经济增长以第三产业为主，加工贸易占比较少，因此出口对环境污染的影响较小。而人力资本存量过低时，可能不具备从事出口贸易的条件，因此出口贸易较少，对环境污染几乎不存在影响。2014年，我国只有北京、上海、天津、重庆、湖北、陕西、江苏和吉林这8个教育大省的人力资本存量高于0.0212的水平，其他省份的人力资本水平都处于中等水平之间，因此出口贸易是这些省份环境污染恶化的重要原因。

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（二）FDI影响环境污染的回归结果

FDI影响环境污染的模型也接受双重门限模型，表2报告了FDI影响环境污染的回归结果。

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表2中（1）、（2）列为人均GDP作门限变量的回归结果。当人均GDP处于低、高收入阶段，FDI对环境污染的影响为负，但是不显着。当人均GDP处于中等收入水平时，FDI对环境污染的影响显着为正。截止到2014年，我国东、中部地区省份的人均GDP基本都超过了9853元，这些省的外商直接投资不仅不会加剧当地的环境污染，反而能通过技术溢出效应提升投资地的环境污染处理技术，达到改善环境的目的。 织梦内容管理系统

表2中（3）、（4）列为人力资本作门限变量的回归结果。当人力资本水平较低或较高时，FDI对环境污染的影响不显着。当人力资本水平中等时，FDI与环境污染正相关，此时引进FDI能加剧当地的环境污染。这是因为人力资本水平较低时，FDI的技术溢出效应较差，技术溢出无法被当地吸收，因此FDI无法通过提高环境技术水平来改善投资地的环境污染，甚至可能因为扩大产出而导致当地环境恶化；而当人力资本达到一定高度后，当地企业有充足的人力资本吸收FDI的技术溢出效应，能通过提升环境技术导致污染水平下降；但是人力资本达到更高水平以后，内资企业与外资企业间的技术差距缩小甚至消失，此时FDI对当地环境技术的溢出效果也会相对减弱，对当地环境的改善作用也会有所下降（刘辉煌，2009）。2008年以后也只有北京、天津、上海、湖北和陕西这几个教育大省的人力资本水平超过0.0211，达到高人力资本水平，因此目前我国大部分省份都处于第二个门限区间。

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五、结论与政策建议

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基于1990-2014年省级面板数据，本文以人均GDP和人力资本作为门限变量，通过双重门限模型检验了出口、FDI影响环境污染的门限特征。研究结果显示：出口对环境污染的影响表现出显着的门限特征。收入门限的研究表明，随着经济发展水平不断提高，出口对环境污染的影响呈现不断减弱的趋势，因此经济发展水平较高时，贸易开放度增加能改善当地的环境污染。人力资本门限的研究发现，人力资本存量过低或者过高的地区，出口对环境污染的影响较弱，而人力资本存量中等水平时，出口会导致当地的环境恶化。FDI影响环境污染也表现出门限特征。收入门限和人力资本门限研究结果基本一致，经济发展水平和人力资本水平较低或较高时，FDI对投资地环境污染的影响较小，几乎没有显着影响。而经济发展水平和人力资本水平处于中间阶段时，FDI会导致投资地的环境恶化。

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基于上述研究结论，可以得到如下启示，第一，出口依然是推动我国经济增长的重要动力，大力发展出口贸易不仅不会加剧当地的环境污染，还能通过出口贡献经济增长使得环境污染水平呈现不断下降趋势。第二，我们需要辩证看待FDI的问题，FDI对投资地环境污染的影响取决于当地的经济发展水平和人力资本积累水平，但是目前我国大部分省份都处于第二个门限区间，此时FDI对环境质量的影响为负，因此政府在引进FDI时还应做好环境评估工作，尽可能减少FDI对环境质量负面作用。第三，加快经济增长和产业结构优化升级，提升经济发展水平是减少出口和FDI对环境污染有效途径之一。第四，重视教育，加大教育投入和扶持力度以提升人力资本水平，充分吸收FDI的技术溢出效应，加快人力资本积累能有效减少对外经济联系时的环境污染问题。 织梦好，好织梦

参考文献： dedecms.com

[1]吕延方，王冬，陈树文.进出口贸易对生产率、收入、环境的门限效应——基于1999—2010年我国省际人均GDP的非线性面板模型[J].经济学季刊，2015，（1），703-730

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[2]包群，陈媛媛，宋立刚.外商直接投资与东道国环境污染：存在倒U型曲线关系吗[J]. 世界经济，2010（1）.3—17

[3]袁鹏，程施.中国工业环境效率的库兹涅茨曲线检验[J].中国工业经济，2011（2），79—88

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