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《贸易便利化协定》于2017年2月23日正式生效了，这无疑为经济全球化进程增添了新的动力。我国商务部称赞“这一协议是乌拉圭回合以来世贸组织达成的最重要协议”，也是“多哈回合自2001年启动以来取得的最重要突破”。《贸易便利化协定》成为具有法律约束力的多边协定，必将进一步简化通关手续、降低费用，刺激国际贸易的发展。据商务部网站估算，世界经济可因此减少10％～15％的贸易成本而获益4000亿～1万亿美元。

《贸易便利化协定》已经构成了对包括中国在内的各成员国的义务，我国应基于协定内容进一步完善海关制度，提升便利化程度。但是中国地缘广博，各地区经济发展水平参差不齐，对相关政策的理解和执行必然存在一定的差异。这就需要在省域层面上研究贸易便利化。以全面提高我国贸易便利化水平。这不仅是我国提升对外开放水平和对外贸易与投资质量的必由之路，同时也对促进国内贸易发展和经贸交流具有至关重要的现实意义。

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一、中国贸易便利化情况概述

（一）贸易便利化的概念 copyright dedecms

按照世界贸易组织（WTO，1998）的定义，贸易便利化是国际贸易程序的简化与协调，其内容主要是海关制度及规则的透明度、海关程序的简化与税费减免以及货物自由过境的制度安排。联合国贸发会议（UNCTAD）和亚太经济合作组织（APEC，1999）的概念则相对比较宽泛，不仅包括海关程序、运输与过境问题，还包括银行与保险服务、电信设施以及商业实践等诸多方面。《贸易便利化协定》的主要关注点是通过“单一窗口”等措施简化海关及口岸通关程序，因此，它更强调在“边境上（across border）”加快货物包括过境货物的流动、清关和放行，关注减少“边境上”的贸易成本。我们认为贸易是经济体发展的自然延伸，“贸易便利化”不仅在边境上应当便利，还应当做到“边境后（behind border）”的便利。在考察一个国家或者地区的贸易便利化水平时，只有综合考虑“边境上”和“边境后”两种便利水平，才能最大限度地提高该区域的经济发展水平。因为这种广义的贸易便利化涵盖了消费者最终获得商品的总成本与其生产成本之间所有的差额。

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（二）中国现阶段贸易便利化水平 dedecms.com

从广义贸易便利化的概念出发，搜集整理影响国际贸易各个环节的指标变量综合分析，就能明确我国贸易便利化的国际地位。研究结果表明，西方发达国家和某些新兴经济体在贸易便利化水平上居世界前列，而中国则排名中游，在发展中国家中执牛耳。从不同收入水平经济体的指标对比来看，高收入国家、中等收入国家和低收入国家的便利化程度随收入水平的降低而逐渐降低。

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中国的贸易便利化水平基本位于中等收入国家行列，某些指标特别是在硬件方面已经超过了西方发达国家。中国与世界的差距主要表现在“软”的方面的不足，如制度建设、对进出口商的服务水平以及海关进出口流程的优化等方面还有待进一步。

需要注意的是，一国的贸易便利化水平与该经济体整体的经济发展状况和政府治理能力高度相关。从我国分项指标排名来看。现阶段提高我国贸易便利化水平最有效的途径是从完善相关制度，切实改善政府治理能力，提高政府行政效率入手。

二、中国省域贸易便利化调查的背景及其指标、指数构建 内容来自dedecms

（一）调查背景和范围

目前，在国家层面上，涉及贸易便利化水平的测评指标通常参考世界银行的营商指数（Doing Business Ranking）、物流绩效指数（LPI）、世界经济论坛的贸易促进指数（Enabling Trade Index）等。在具体测评时，又常常使用被测评国最大海运港口/城市的数据来标识整个国家的便利化水平。譬如世界银行测评我国的贸易便利化水平时，就是采集上海和北京两个地区的相关数据作为代表的。这不能准确反映中国国内各个省域的贸易便利化程度。因此，对外经济贸易大学“贸易便利化指数及其应用研究”课题组采集了各个省域外贸和物流企业的相关数据，构建了我国省域层面的贸易便利化指数，以展现我国省域贸易便利化的差别。 本文来自织梦

课题组根据WTO《贸易便利化协定》文本内容，借鉴经济合作与发展组织（OECD）的贸易便利化指标体系，向企业和相关政府官员发放了6000份调查问卷，获得了覆盖港、澳、台之外的中国的31个省、自治区、直辖市的有效问卷3459份。 织梦内容管理系统

（二）指标及指数构建 内容来自dedecms

经济合作与发展组织（OECD）的贸易便利化指标体系是根据WTO《贸易便利化协定》文本，结合营商指数、物流绩效指数、贸易促进指数等与贸易便利化相关的指标综合而成的。为了更好地甄别省域的贸易便利化水平，我们按照能否由企业判断或识别，且具有省域区分度为标准，构建了7个省域贸易便利化指标，分别为“透明度（信息可获性）”、“贸易伙伴关系（商贸参与度）”、“海关预裁定”、“上诉与审查程序”、“规费与费用”、“单证与自动化”、“通关程序”：将涉及海关与其他部门合作、内部治理和过境程序方面的变量，构建了4个省域贸易便利化的附加指标，分别为“边境机构合作（内部）”、“边境机构合作（外部）”、 “治理与公正”、“过境程序”（如表2）。各指标又细化为57个变量，按照各省域在贸易便利化程度上的表现或所处的水平调查赋值。最后按照层次分析法得到省域的贸易便利化指数。根据贸易便利化指数及其各项指标的表现，能够较清楚地看出各省域的贸易便利化情况（表3）。 本文来自织梦

三、中国省域贸易便利化现状 copyright dedecms

（一）省域贸易便利化指数排名整体分析 织梦好，好织梦

从表3中可见，我国贸易便利化水平呈现显着的地域特点，这与其经济发展状况有关，且根据各省域不同的产业结构特点，在贸易便利化的分项指标上也特点分明，主要表现在： 内容来自dedecms

1.总体呈现“东部优于西部、沿海优于内陆”的显着特点 织梦内容管理系统

贸易便利化排名显示，总体上我国的东部省域特别是沿海省域贸易便利化程度较高，并且各分项排名也都显示该地区通关方面发展较为成熟，而西部及内陆区域则通常便利化程度稍低，这主要是与当地经济发展状况特别是产业环境有关。东部沿海省域是我国改革开放前沿，进出口贸易活跃，设施方面条件优越，无论是港口、仓储等硬件设备，还是思想意识、制度建设方面都符合便利化的要求。如排名第一的江苏省既有上海国际航运中心最重要的港口之一太仓港，也有全国进出口规模最大的海关特殊监管区昆山综合保税区，无论是进出口商品还是从事进出口贸易的企业都更为集中，对通关便捷的要求更高，因此，从各个角度看，江苏的贸易便利化程度都是最好的。

2.交通便捷的人口大省排名靠前，地广人稀、地理环境较差的沿疆地区排名多靠后

贸易的根本在于对商品的需求，商品需求的规模在于人口，支撑贸易满足人口需求的硬件条件就是信息的获取与顺畅的物流。我们从贸易便利化排名上也可以看出这一点。除去经济发展快速、基础设施完善的东部沿海区域之外，排名靠前的内陆省域全部满足交通与人口这两大要求，不但人口众多，在交通方面也非常便利，甚至一省之内有很多交通枢纽，不仅陆上运输线路纵横交错，空中线路和江河船舶运输业也很发达。这在很大程度上保证了省域间经贸往来的顺利开展。而与之相适应的则是软件条件，也能够为此做出相应调整，以适应日益增长的贸易需求。 织梦好，好织梦

3.具有承接加工贸易转移产业的省域排名靠前

鲜明的产业特色特别是承接加工贸易转移的省份其贸易便利化排名相对靠前。在排名前十的省域中，重庆、河南、四川和江西等四个省市来自中西部地区，但在贸易便利化程度方面却领先于其他许多省市包括北京、天津这样的直辖市以及广东、福建这样的侨乡。甚至山东这样的东部沿海且交通便利的人口大省。而这四个省市的共同特点就是，都是近几年来承接东部加工贸易转移的省市。其中，重庆的电子信息产业、河南的代工贸易、四川的成都高新综合保税区、江西的加工贸易进出口都带动了全省经济快速发展。2016年商务部、人力资源与社会保障部、海关总署联合下发通知，认定重庆、河南郑州和江西赣州为国家级加工贸易承接转移示范地。

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4.产业结构单一的省域排名靠后 内容来自dedecms

在排名表的后部几乎全部是产业结构单一的省域，包括在计划经济体制下支撑全国经济发展的重工业龙头省域，如东北三省。东北地区由于产业结构调整尚未完成，对外开放程度还没有出现显着效果，特别是进出口贸易还有待加快发展。这些都使得东北三省的贸易便利化改革的推动力还需要进一步发掘和刺激。其他落后省域也因产业结构单一的问题导致对贸易便利化的需求度不高，从而造成了相对闭塞的经贸环境。

（二）省域贸易便利化指数排名分项分析 织梦内容管理系统

1.信息可获性

该指标目的在于比较商家获得与其所从事贸易相关信息的便利程度。这些信息范围是广泛的，所获取渠道也各不相同，因此，这一指标实际上考虑了各省域所有贸易可覆盖的信息渠道。及时便捷地获取信息是贸易便利化的重要表现和基本条件之一。在排名表上也显示出该指标一栏的排名与综合排名顺序基本相当，差别并不悬殊。

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2.商贸参与度

这一指标主要目的在于比较各省域政府机构在修订与贸易相关的部门规章及管理措施时，是否与经贸厂商开展了充分交流，从而判断该省域政商双方的互信程度。通过排名表发现，在商贸参与度方面，东部沿海反而不如中西部地区。这可能与当地经济发展是否倚重招商引资有关，在一地商贸领域发展初期，地方政府通常会采取各种有利于商贸发展的优惠措施来实现本地贸易的快速发展，必然加强与贸易界的互通交流。而一旦贸易发展成熟，则地方政府的关注点就会从贸易转向其他领域。 copyright dedecms

3.海关预裁定 本文来自织梦

海关预裁定是促进贸易便利化的最有效措施之一，可以提高跨境贸易交易的确定性和可预见性。设定这一指标主要考虑的是进出口企业对我国的海关预归类、价格预审核、原产地预确定和海关行政裁定制度的评价。排名表显示安徽、山西和福建在这一指标栏中的排名与其综合排名相差较大，其中山西的海关预裁定优于其综合排名，而安徽和福建则在这方面有待提高。

4.上诉或审查程序

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这一指标考虑了各省域对我国海关行政救济程序的评价。行政救济程序既是维护经贸商家合法权益的保护伞，同时也是防范海关行政部门在执行公务时不恰当作为或不作为的监督机制。排名显示，在这一指标下，山西和辽宁的评价较高，而作为侨乡的福建则表现尚有不足。 内容来自dedecms

5.规费与费用

这一指标比较了除进出口关税和海关代征的国内税之外的各省域与商贸有关的收费隋况，包括收费透明度和实际费用的高低。由于收费问题涉及了进出口环节的成本，因此，WTO要求各国要提前公布各项规费与费用，且费用金额应降至成本附近。排名表显示，江西和河南两省在这一指标的评价较低，作为东部沿海人口大省且商贸发展较好的山东省在这一方面比其综合排名降低了12名，这表明在山东省贸易便利化改革中应重点关注“规费与费用”问题。 copyright dedecms

6.单证与自动化 本文来自织梦

《贸易便利化协定》要求各成员国在审查本国的进出口和过境手续及单证要求时，应确保货物的快速放行和清关，减少贸易商的合规成本和时间。可在适当情况下接受附单证的纸件或电子副本，同时采用自动化系统和风险管理的手段进行单证的传输、审查和反馈。因此，这一指标考虑了各省域通关环节的手续是否简便及其自动化程度。排名显示，在提高政府工作效率的硬件设备方面，各省域获得的评价与其综合排名基本一致。 内容来自dedecms

7.通关程序 copyright dedecms

通关程序被认为是对贸易便利化程度影响最大的指标。同时这一指标考虑的范围也比较广，覆盖了通关所必然经历的各种环节，因此，这一指标实际上是对海关管理水平及业务素质的综合评价。在“通关程序”栏下，福建和山东大幅落后于其综合排名，提示了这两个省份应对通关程序中存在的问题予以重视。 copyright dedecms

（三）省域贸易便利化附加指标分析

由于在《贸易便利化协定》的条款中还有涉及边境管理机构的治理、合作等问题的内容，这些评价无法从企业调查中获取，因此我们针对海关关员设计了“治理与公正”、 “边境机构合作”以及“过境程序”等附加指标开展评价。其中，“边境机构合作”指标分为内部和外部两种，内部主要考察了我国负责边境管制和货物进出口以及过境程序的主管机构之间的相互协调合作等情况。外部主要衡量在国际方面我国海关与拥有共同边界的外国海关之间开展合作如协调共享等活动的情况。

通过对海关关员的调查发现，“治理与公正”被一致认为是对实现贸易便利化比较重要的指标：相应的，“国内边境机构合作”能够显着提高监管进出境活动的效率和效果，因而其重要性也被广泛认同；由于WTO对货物过境有明确的要求，并且随着“一带一路”国家战略的深入实施，过境程序是否符合贸易便利化要求愈发成为摆在我们面前的课题：对与国外边境机构开展合作方面，随着我国改革开放的深化及如RCEP等多边谈判协议的签署，我国与他国海关特别是在边境接壤的口岸开展合作具有重要的现实意义。 织梦内容管理系统

四、对中国提高省域贸易便利化程度的建议 dedecms.com

通过上述指标构建和排名分析可知，为配合《贸易便利化协定》的实施，我国开展贸易便利化改革应当在以下几个方面采取措施：

（一）从东部沿海商贸发达省域着手，由东向西，有层次、有步骤、有重点地向全国推进

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东部沿海省域在贸易便利化的综合排名上领先意味着它们有很多可供借鉴的宝贵经验，并且贸易便利化改革试点也首先在这些省域开始，在贸易便利化方面发展速度较快、程度较高、意识较强、认识较深，在很多领域都可以对中西部和北部省域在促进贸易便利化方面提供理论和实践帮助。 织梦内容管理系统

由于有些贸易大省在贸易便利化方面已经在全国平均水平附近，如果抓住问题、以点带面地改革则很容易提高综合水平，从而带动提升全国贸易便利化程度。因此，首先需要这些省域制定改进其便利化的措施，然后向西向北层次带动。目前，我国海关已经在京津冀、珠三角和长江经济带省域开展了区域通关一体化改革，成效显着，得到广泛认同。可以有意识地将这些地区施行一体化的经验传播给我国其他省域借鉴实施，以提升我国整体贸易便利化水平。 dedecms.com

目前根据上述排名，我国贸易便利化改革的重点应首先放在简化“通关程序”和提高“商贸参与度”方面，在加强行政透明度的同时，强化与市场主体的沟通交流能够更快地提升我国整体的贸易便利化程度。 本文来自织梦

（二）当地政府应重视加强电子政务的建设，提高商贸企业对信息获取的便利度 内容来自dedecms

在当前网络技术快速发展的情况下，在保障信息安全的前提下，建立更快捷、更广泛、更丰富的信息共享平台是完全可能的。这不但是日益活跃的商贸领域的需求，更是提高我国政府工作效率、实现政务公开的必由之路和有力保障。在商贸领域，便捷的信息获取更体现在畅通的信息渠道和方便多样的获取方式以及涵盖多领域、跨部门、一条龙的政务与经贸信息。 内容来自dedecms

（三）加强单一窗口的建设和完善

单一窗口是个制度建设问题。截至调查结束，海关单一窗口还处于试点阶段，效果还有待观察。但是2015年国务院在《关于改进口岸工作支持外贸发展的若干意见》中明确要求2017年在全国所有口岸建成单一窗口的目标，表明单一窗口建设已经刻不容缓。 本文来自织梦

我国《大通关方案》提出以单一窗口为框架的口岸管理机制化合作，主要内容是实现信息联通和设施共享。目前我国单一窗口存在的问题主要包括：窗口单位职能交叉、机构间配合不力、收费名目繁多、数据标准不统一、信息资源不互联等，直接导致不能真正实现“一次申报”。

因此，应在充分考虑各省域科技发展情况下，自上而下、分步推进，以“大通关”反促“单一窗口”的建设和完善。主要包括强化部门地区间的通关协作、实现申报人自主选择通关口岸、加强联合执法、探索建立“公共平台”统一归口相关信息数据、采用国际普遍适用的数据标准和格式进行交流等。

（四）在国际上加强海关合作、提升监管互认水平，在国内持续推进通关一体化建设

近年来，我国加强了与国外海关特别是贸易伙伴国海关的合作交流，签订了双边自由贸易协定，其中包括AE0互认在内的多项海关合作。在货物通关方面也可参考借鉴这一形式，通过签定双边或多边贸易协定，推动我国海关与周边接壤国家或其他重要贸易伙伴国建立海关监管互认机制，并通过持续交流和努力快速提升监管互认水平。

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通关一体化有助于提高海关在通关环节的执法统一性程度。这对于商贸企业降低通关成本、提高通关效率，有着举足轻重的作用，也在一定程度上影响着当地经济特别是贸易的发展。

（作者单位：对外经济贸易大学）

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