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内容提要：近年来，在影响出口贸易利益的各因素中，作为一国制度环境重要组成部分的知识产权状况，其影响作用受到越来越多的关注。本文从知识产权保护视角，对中国制造业在全球价值链中增加贸易利益进行了研究，利用附加值贸易（TIVA）数据库测算了40个国家的制造业的贸易利益，运用双固定效应模型研究知识产权保护对制造业贸易利益的影响效应。研究发现：加强知识产权保护能够促进制造业贸易利益的增加。同时，知识产权保护的加强对制造业分行业的贸易利益促进作用有明显的行业差异，对资本技术密集型和知识密集型行业贸易利益的推动作用要高于劳动密集型行业。 本文来自织梦

关键词：知识产权保护 全球价值链 附加值贸易 贸易利益 dedecms.com

改革开放以来，中国充分发挥劳动力禀赋优势，逐渐成为了贸易第一大国和“世界工厂”。然而，随着中间品贸易的不断发展，中国整体的出口贸易量并不能代表其所获得的真正贸易利益。而附加值贸易可以相对准确反映真实贸易利益。融入全球价值链以获取贸易利益离不开良好的制度环境支持。在各种制度因素中，知识产权保护发挥着越来越重要的作用。国家统计局数据显示，2017年我国研发经费支出占比2.12％，同比增长11.6％，成为仅次于美国的第二大研发经费投入国家，研发投入强度已经位居发展中国家前列。伴随我国研发强度的不断提升，知识产权保护力度提高却相对滞后，对国内产业、行业企业技术创新与进步乃至制造业贸易利益的吸纳产生一定影响。基于此，本文从附加值贸易视角出发，系统研究了知识产权保护对制造业贸易利益的影响，以期能够明晰知识产权保护强度对制造业贸易的影响，并为提高我国整体贸易质量，打造制造业新型国际竞争力，保障供给侧结构性改革顺利展开提供理论支撑和政策建议。 copyright dedecms

一、相关研究文献评述 本文来自织梦

一个国家获取贸易利益的能力，不仅受一个国家技术水平、要素禀赋和需求偏好等方面的影响，也受知识产权保护制度差异的影响。提高获取贸易利益能力首要的问题是对一国贸易利益的衡量有相对准确的认识和判断。传统的贸易规模和贸易差额等统计指标越来越缺乏解释力。 dedecms.com

关于贸易利益的测度主要从以下两个方面讨论：一方面，考虑中间品在出口贸易中的作用。Dean等（2007）利用Hummels等（2001）提出的垂直专业化（VS）指数，即出口产品中的进口品所占比重，把投入产出表中的内容按照一般贸易和加工贸易进行区分，结果发现：中国出口贸易中有很大比重来自于国外附加值。另一方面，附加值贸易统计方法，Koopman（2010）等构建了一个基于国家投入产出表核算附加值贸易的框架对中国总出口进行分解，测算结果发现：以计算机和通信设备为主的出口产品中，国外附加值占据了绝大部分。王岚（2014）采用此方法对中国和美国贸易差额进行了重新测度，发现中美贸易差额被传统贸易统计数据过度的放大，贸易利益分配也表现出较为明显的行业差异。

然而，关于知识产权保护和贸易利益之间的关系研究却相对较少。Levchenko（2007）将差异化的制度质量引入模型，分析结果认为，作为制度质量之一的知识产权保护制度影响着一国参与国际分工和贸易的比较优势，进而对一国获取贸易利益的能力产生影响。张建忠等（2011）认为，随着知识产权保护的加强，本土企业因为技术模仿和赶超成本的上升进一步倾向于成为低端代工者，导致本土企业贸易利益显着下降。杨珍增（2014）发现，东道国知识产权保护的加强通过阻止模仿者进入，降低出口中所包含的国外附加值，最终增加本国的出口贸易利益。 dedecms.com

综上所述，现有文献更多关注一国贸易利益的衡量和影响因素。本文将从知识产权保护这一视角出发，探求如何提升制造业贸易利益，试图为实现我国制造业出口贸易利益提升寻找新路径。 织梦好，好织梦

三、知识产权保护影响制造业贸易利益机制分析

知识产权保护对我国制造业贸易利益有明显的促进作用，主要有三条路径发挥其作用。首先，知识产权保护可以推进行业技术进步；其次，知识产权保护保障了制造业企业研发成果的收益；最后，知识产权保护会影响不同生产环节的区域配置。接下来将详细分析知识产权保护影响制造业贸易利益的三条路径。

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（一）推动行业的技术进步 copyright dedecms

加强知识产权保护可以通过促进本土制造业技术进步作用于一国贸易利益。一方面，加强知识产权保护，提高了国内低端制造业的技术模仿成本，降低高端制造业的技术溢出风险，增加了国内外制造企业进行研发创新的积极性，在制造业领域营造了良好研发环境；另一方面，知识产权保护政策的完善将进一步吸引发达国家跨国公司先进技术在东道国的传播和转移，为本土企业通过制造业技术模仿创新缩小技术差距提供了有利机会，为高新技术密集型制造业企业的崛起和行业扶持提供了良好的契机，最终推动整个制造行业的技术进步和生产效率升级，加强本土制造业以及产出品在国际市场上的竞争力，为获得更多的贸易利益提供了强大的动力。 copyright dedecms

（二）保障企业知识产权直接收益 本文来自织梦

知识产权保护保障了制造业企业研发成果的收益性，进而增加了贸易利益。更强的知识产权保护会加大对违法侵权行为的打击力度。在侵权发生后及时对相关受损的制造业企业以及相关研发机构进行补偿，保证了技术成果的专有性和排他性。知识产权保护为技术成果提供了强大保障。其他企业在使用该项技术成果时，就必须支付一定的技术转让费用。对制造业行业而言，核心技术对于企业的生产和发展至关重要，保障制造业企业的知识产品能够稳固并提升该企业乃至整个制造业行业在全球的实力地位以及在世界产业链条分工中的位势，进而影响贸易利益，所以说，技术转让费逐渐成为一国企业在参与全球价值链分工中获得贸易利益的重要组成部分。

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（三）影响不同生产环节的区域配置 织梦内容管理系统

知识产权保护的程度会影响产品内不同生产环节在各个国家和地区的配置。较强的知识产权保护使跨国公司更愿意通过出口、直接投资和离岸外包等形式向东道国转移更多附加值高的复杂生产环节，这将直接增加一国制造业的贸易利益。知识产权保护通过影响产品的不同生产环节在全球的分割配置成为比较优势的重要来源之一，影响着一国参与产品国际分工和获得贸易利益的能力。

综上所述，知识产权保护主要通过推进行业技术进步、保障制造业企业研发成果的收益和影响不同生产环节的区域配置来影响一国制造业贸易利益。

三、知识产权保护对制造业贸易利益影响的模型构建 copyright dedecms

（一）被解释变量的选取和测度方法 织梦内容管理系统

本文基于附加值贸易法进行分析研究，借鉴Koopman（2010）的研究在附加值框架下对总出口进行分解，进一步构建出口产品中的国内间接附加值与国外附加值差距作为贸易利益（DVA）的替代指标。贸易利益进一步可表示：

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其中，IVr代表一个国家出口中的间接国内增加值，FVr代表出口中的国外附加值，Er代表总出口。

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（二）解释变量的选取及其测度方法 本文来自织梦

知识产权保护水平进行横向比较的难度较大，本文拟采用是世界经济论坛发布的知识产权保护指数，该数据包含了每年连续的对跨国公司经理人的调查问卷数据，要求受访者给本国的知识产权保护水平打分，分值范围是1-7分，1分为最低知识产权保护水平，7分为最高知识产权保护水平。 织梦内容管理系统

虽然此方法存在一定的主观性，但也的确可以反映被调查者对本国知识产权保护状况的实际感受，可以作为衡量一国实际知识产权保护水平的指标。该指数也得到国内外较多学者的认可和采用，Yang等（2009）、Weng等（2009）、余长林（2015）就是借鉴此方法研究知识产权保护对进出口贸易的影响。 本文来自织梦

（三）控制变量选取和测度方法 copyright dedecms

考虑到计量分析的稳健性本文选取了以下控制变量：对外开放程度、基础设施、政府效率和工业化水平。对外开放影响着一国的国际竞争与合作，并通过国外的中间品投入，进而影响到一国的贸易利益，用进口商品和服务贸易出口总额占GDP之比作为对外开放度的替代指标。工业化水平用工业增加值占该国GDP的比重来衡量。基础设施有利于一国出口产品技术含量的提升从而影响了一国的贸易利益，本文采取每百万人中因特网使用人数作为其替代指标。政府效率的高低直接影响了企业部门参与全球价值链的金钱和时间成本，促成国家竞争优势的形成进而作用于一国贸易利益，本文使用世界各国风险指南数据库中的政府效率数据。

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（四）双固定效应模型的设定 copyright dedecms

基于以上分析，本文构建知识产权保护对贸易利益影响的双固定效应模型，如下：

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其中，i代表国家，t代表年份，DVA表示贸易利益，IPP代表知识产权保护强度，OPEN代表对外开放程度，MVA代表工业化水平，ZF代表政府效率，INFRA代表基础设施，μt代表年份固定效应变量，vi代表国家固定效应变量，εi，t为随机干扰项。 织梦好，好织梦

四、知识产权保护对制造业贸易利益影响的实证分析

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（一）数据来源 copyright dedecms

本文的被解释变量贸易利益来自于OECD联合WTO发布的TiVA数据库，该数据库目前更新到2011年，覆盖了61个主要贸易国家和地区的附加值贸易数据。作为重要解释变量的知识产权保护来自世界经济论坛发布的全球竞争力报告。控制变量中的对外开放程度、工业化水平和基础设施等数据来自世界银行（WDI）数据库，政府效率的数据来自于世界各国风险指南（International Country Risk Guide）数据库。最后考虑到若干国家相关指标的数据缺失比较严重，最终选取了40个国家的数据进行测算。 本文来自织梦

（二）实证过程与结果分析 织梦内容管理系统

为了消除序列相关和异方差的不良影响，通过hausman检验发现拒绝原假设，本文采用双固定效应模型对面板数据进行回归。 织梦内容管理系统

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表1中第一列显示：采用双固定效应模型的回归结果，在1％显着性水平下，知识产权保护的系数显着为正，说明知识产权保护水平对制造业贸易利益的增加具有显着的促进作用。其他控制变量：对外开放程度的系数显着为负。随着对外开放程度加深，利用他国的中间品数量的增加一定程度上减少了贸易利益。工业化水平的系数也为负，随着本国工业化水平的提高，跨国公司会越来越多地对外转移生产环节，造成本国出口产品中国外附加值不断增加，降低了制造业的贸易利益。政府效率的回归系数显着为正，政府效率的提升有利于制造业企业减少其交易成本，更有利于增加贸易利益。基础设施系数估计值在5％的水平上对贸易利益有积极影响，意味着基础设施的完善能够提高制造业贸易利益的获取能力。

本文进一步考虑了变量的内生性问题，表1中第（2）列的回归结果显示：考虑到知识产权保护内生性问题的工具变量（IV-FE）的估计结果和双固定效应模型（OLS）的估计结果基本一致，无论是知识产权保护变量还是其他控制变量，系数的方向和显着性均保持一致，知识产权保护对制造业贸易利益的影响显着为正。但从知识产权保护的估计系数上看，工具变量的估计系数（0.0589）要比双固定效应模型的估计系数（0.0745）小，这说明如果不考虑知识产权保护的内生性问题，可能会高估知识产权保护对制造业贸易利益的促进作用。

为了进一步检验知识产权保护对各行业贸易利益的影响存在怎样的差异，我们根据TiVA数据库上制造业的分类标准，将9大行业[1]分为劳动密集型（包括行业2、3、9）、资本技术密集型（包括行业1、4、5）、知识密集型（包括行业6、7、8）三大类进行分析（如表2所示）。用双固定效应模型实证结果表明：知识产权保护对制造业贸易利益的影响呈现出较为明显的行业差异性。第（1）列结果可以看出，知识产权保护对劳动密集型行业贸易利益的影响在1％的水平上显着为正，知识产权保护水平每增加一个单位，劳动密集型行业贸易利益会平均提升0.0470％个单位；第（2）列实证结果显示，知识产权保护对资本技术密集型行业贸易利益的作用也显着为正，其显着性水平为1个单位，知识产权保护水平每增加1％，资本技术密集型行业贸易利益会平均增加0.0958个单位；第（3）列回归结果中，知识密集型行业贸易利益对知识产权保护的程度也较为敏感，知识产权保护水平每上升1个单位，知识密集型行业贸易利益增加0.0583个单位。 内容来自dedecms

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上述结果说明资本技术密集型行业贸易利益对知识产权保护最为敏感，其贸易利益增加最为明显，其次是知识密集型行业，最后才是劳动密集型行业。主要原因是资本技术密集型和知识密集型行业产品的技术含量一般较高，研发投资和专利的比重相对较大。同时，还需要大量资金和配套设施的投入，对知识产权保护比较敏感，加强知识产权保护会使产品和技术被模仿的成本增高，确保参与研发企业的技术成果能够转化为经济利益。相比之下，劳动密集型行业贸易利益对知识产权保护的敏感度相对较弱，可能是因为劳动密集型行业的技术含量相对较低，在参与全球价值链的过程中，贸易利益对各种要素成本、市场规模比较敏感，对知识产权保护的要求相对较低。因此，对知识产权保护形成的促进作用也相对较弱。总之，加强知识产权保护对制造业贸易利益的影响有着较为明显的行业差异性。 dedecms.com

五、结论和启示

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（一）结论 本文来自织梦

通过本文分析主要结论如下：（1）知识产权保护对制造业贸易利益有着积极显着的影响，即知识产权保护的增强能够促进制造业贸易利益的增加，在控制可能存在的内生性问题后研究结论依然成立。同时，政府效率和基础设施建设对制造业贸易利益有着促进效应，但对外开放程度和工业化水平却表现出一定程度的抑制效应，同样在分行业的实证结果中也大致是这种趋势。（2）由于不同行业对知识产权保护的敏感度不同，使得知识产权保护对制造业贸易利益的影响也存在明显的行业差异性，知识产权保护对资本技术密集型和知识密集型行业贸易利益提升作用，较大程度地超过了劳动密集型行业。 dedecms.com

（二）建议 织梦好，好织梦

本文的研究结论对增加我国制造业的贸易利益，深入理解知识产权保护在其中所扮演的角色有着重要政策含义：

1.发挥知识产权保护对制造业贸易利益的促进作用。要做到不断完善知识产权保护相关法律体系，提升知识产权保护的立法水平。要推动知识产权法规的有效实施，加大知识产权保护的执法力度，对违法侵权行为进行严厉打击；要提升企业乃至整个社会的知识产权维护意识，为知识产权保护奠定良好的社会根基。 dedecms.com

2.协调好知识产权保护与知识产权反垄断之间的关系。有效维护企业的知识成果，激励企业研发创新积极性的同时，又必须意识到知识产权保护和技术反垄断要齐头并进。强化知识产权保护，实行侵权惩罚性赔偿制度。把我国制造业的贸易利益通过专利技术转让进行吸收，提升我国制造业技术水平和贸易利益。 本文来自织梦

3.对制造业知识产权保护应该进一步明确细化。相对于劳动密集型行业，应着重对知识产权保护比较敏感的资本技术密集型和知识密集型行业的专利和研发进行适当的保护，解决知识产权保护制度大而不细的问题，依据不同行业特点对知识产权保护法律条例进行完善，从而更有利于我国制造业贸易利益的不断增长。 copyright dedecms

参考文献： copyright dedecms

[1]李真.经济全球化条件下我国贸易利益影响因素分析——基于技术进步和国际制度视角的考察[J].马克思主义研究，2009（12）. 本文来自织梦

[2]张建忠、刘志彪.知识产权保护与“赶超陷阱”——基于GVC治理者控制的视角[J].中国工业经济，2011（6）.

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[3]林玲、余娟娟.中国制造业出口贸易利益的测算及影响因素研究[J].当代经济科学，2012，34（5）. 内容来自dedecms

[4]吕婕、向龙斌、扬先厚.全球生产网络下中美贸易利益分配影响因素分析[J].中国地质大学学报（社会科学版），2013，13（1）.

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[5]王岚.融入全球价值链对中国制造业国际分工地位的影响[J].统计研究，2014（5）.

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[6]扬珍增.知识产权保护、国际生产分割与全球价值链分工[J].南开经济研究，2014（5）.

[7]余长林.知识产权保护、模仿威胁与中国制造业出口[J].经济学动态，2015（11）. 内容来自dedecms

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[1]九大行业分别为：1.食品、饮料及烟草制造业；2.纺织品、纺织产品、皮革和鞋制造业；3.木材、纸、纸制品、印刷和出版制造业；4.化学品及非金属矿产品制造业；5.基础金属和金属制品制造业；6.机械及设备制造业；7.电气和光学设备制造业；8.运输设备制造业；9.其他设备制造业。 内容来自dedecms