派智库

[摘要]国际贸易“单一窗口”是推动中国口岸管理体制改革的重要举措，也是各国实施和推进贸易便利化的重要平台和基础设施。从上海自贸试验区“单一窗口”运行的实际情况看，存在着平台覆盖有限、系统功能尚待完善，跨部门协调难度大、信息互联互通有待加强，申报数据仍需简化和协调、申报标准需进一步统一等问题。因此，应积极借鉴国外“单一窗口”的先进经验和管理模式，按照循序渐进的原则分阶段分步骤实施，并形成可在全国范围复制推广的经验，为进一步提升我国贸易便利化水平提供支持。 dedecms.com

[关键词]上海自贸试验区；单一窗口；贸易便利化

织梦好，好织梦

一、引言 本文来自织梦

“单一窗口”建设是近年来世界各国促进贸易便利化、简化手续和实施电子商务的一项重要工具，受到了世界海关组织（WCO）的高度重视。2004年，联合国贸易便利化和电子商务中心33号建议书提出，希望各国政府积极推进“单一窗口”建设。2013年12月，WTO在巴利岛会议谈判中最终达成一揽子协定。将“单一窗口”列为贸易便利化协定的重要条款。[1]在此背景下，党的十八届三中全会作出了《关于全面深化改革若干重大问题的决定》，并针对当前我国口岸管理中存在的问题提出了“实现口岸管理相关部门信息互换、监管互认、执法互助”的明确要求，这是我国口岸管理改革的基本目标和重要任务，而建设单一窗口正是落实“三互”（信息互换、监管互认、执法互助）要求的最佳切入点和重要抓手，也是实现我国口岸管理改革基本目标与重要任务的正确选择。2016年12月，海关总署发布《国家口岸发展“十三五”规划》，专门提到统筹推进国际贸易“单一窗口”建设。

为进一步加快政府职能转变、创新贸易监管制度、促进贸易便利化，上海自贸试验区“单一窗口”建设加速推进，目前正在全面实施3.0版“单一窗口”，启动2017～2020年深化建设方案。在推进过程中，需要及时跟踪进展情况，发现存在的问题和不足。本文拟评估和分析上海自贸试验区“单一窗口”建设进展、成效与问题瓶颈，并就进一步拓展“单一窗口”功能，加大互联互通，构建具有国际先进水平的“单一窗口”模式展开探讨。 织梦内容管理系统

二、“单一窗口”的基本理论 本文来自织梦

1.“单一窗口”的含义和实施意义 copyright dedecms

根据联合国贸易便利化和电子商务中心33号建议书的解释，“单一窗口”是指允许贸易和运输环节的所有参与者向单一的接入点申报标准化的信息，该单一接入点负责对所有进口、出口和转运的申报进行审核，以满足相关法律法规和管理要求。因此，“单一窗口”的实质是企业和政府可以通过单一平台实现信息共享和电子数据交流，达到大大提高国际贸易效率和效益的目的。[2]建立“单一窗口”，可以大大提高政府部门的监管效能，减少申报单证的重复录入和数据信息的差错，大幅降低企业贸易成本和政府管理费用。[3]

本文来自织梦

在没有“单一窗口”的情况下，贸易商必须分别与海关、商检、税务、交通、外管等各个职能部门进行相关申报，这些监管部门之间的信息交流不畅通，导致通关效率低下；在实行单一窗口的环境下，政府监管机构可以在单一窗平台上交换信息，实现信息即时共享，提高货物通关效率（如图1所示）。[4] copyright dedecms

目前，在联合国等国际组织的积极推动下，全球已有70多个国家和经济体建立了复杂程度各异的国际贸易单一窗口系统，其中不仅有美国、德国、法国、澳大利亚、日本、新加坡、韩国等经济发达国家，也还包括哥伦比亚、哥斯达黎加、秘鲁、危地马拉、墨西哥、毛里求斯、加纳、土耳其、东盟等发展中国家。根据世界银行＜＜2015年全球营商环境报告》发布的已实施国际贸易单一窗口的发展中国家贸易便利化情况（见表1），这些国家的贸易便利化水平普遍较高，远远超过发展中国家的平均水平。其中，除了牙买加（第115位）和危地马拉（第102位）的贸易便利化排名低于中国（第98位）外，其他国家的贸易便利化排名均高于中国。国际贸易单一窗口给这些国家贸易便利化带来的最显着的好处是，通关时间大大缩短，与中国相比，这些国家的进口和出L1所需天数明显更少。由于单一窗口给世界各国贸易商带来了巨大的经济效益，因此其已成为当前全球经贸领域改革的新浪潮和社会各界共同关注的热点。

copyright dedecms

织梦内容管理系统

2.“单一窗口”建设的主要类型与模式

本文来自织梦

（1）“单一窗口”的主要类型 dedecms.com

2011年召开的联合国全球贸易便利化地区委员会会议把不同类型国际贸易“单一窗口”分为三类：有限“单一窗口”（Limited Single Window）（其中又包括海关“单一窗口”、港口“单一窗口”和地方“单一窗口”三种形式）；国家“单一窗口”（National Single Window）和区域“单一窗口”（Regional/Global Single Window）（见表2）。

织梦内容管理系统

dedecms.com

“单一窗口”建设的模式选择直接影响其建设成效。根据当前各国已建成投运的单一窗口来看，可以归纳为以下三种模式，分别是单一机构模式、单一系统模式以及公共平台模式（见表3）。从国际上单一窗口建设的三种模式来看，由于不涉及职能部门监管权限的转移，因此单一系统模式和公共平台模式的适用性更为广泛。

内容来自dedecms

三、上海自贸试验区“单一窗口”建设进展与成效 dedecms.com

1.上海自贸试验区“单一窗口”建设进展情况 copyright dedecms

上海是全国31个省市中率先开发建设国际贸易“单一窗口”系统并投入运营的城市，其具体建设进展情况、服务功能见表4。

本文来自织梦

2.上海自贸试验区“单一窗口”实践效果 内容来自dedecms

经过两年多的不断探索与实践，上海国际贸易“单一窗口”功能不断拓展与完善，已取得初步成效。目前，“单一窗口”已经对接中央到地方的22个部门，服务15万家企业。截至2016年10月23日，使用单一窗口企业达1900多家；上海口岸95％以上货物、全部船舶通过单一窗口办理申报业务，货物申报数据项减少1/3，船舶申报数据项减少80％，[5]降低了企业的运行成本，提高了运行效率。 织梦好，好织梦

（1）便利企业办理业务，提高通关效率，降低企业成本。在货物通关方面，按照原有方式，企业办理口岸通关和监管业务需要经过8个环节。现在，“单一窗口”流程优化，将申报数据整合成统一化、标准化的申报数据池，相同或相近的数据项只需录入一次，有效减少同类数据项的重复录入，让企业“一站式”办理多个事项（8合1）。各项通关申报作业实现“一点接入、一表录入、一次提交”，避免登录多个系统，报检报关数据由135项减少到103项，减少录入32项，降低数据差错率，节约近30％的人力成本；基于互联网的申报模式使企业能够灵活选择申报地点，合理配置人力和业务资源；外贸企业通过与其代理进行贸易和物流数据的双向传输，能够及时了解货物和运输工具的通关和监管状态、结果和时间信息，便于开展供应链优化，进一步降低运营成本。[6]在船舶申报方面，整合了原有4套申报系统，数据项由1113项减少到388项，船舶代理可以在“单一窗口”平台上自主打印船舶出口岸许可证，省去现场排队环节。

（2）优化业务流程，实现了各监管部门系统集成，大幅提升监管效能。对政府部门而言，“单一窗口”实现了企业和口岸管理相关部门之间信息流的无缝对接，减少中间处理环节。口岸管理部门实现了申报数据信息共享和互换，有效促进了部门之间的“信息互换、监管互认、执法互助”。各口岸监管部门通过“单一窗口”实现了关检合作“三个一”，促进了执法流程由串联改为并联，推动了执法流程联动优化，整体执法优势得以充分发挥（如运输工具监管中相互协同）。“单一窗口”集成并联的作业模式为政府部门的管理环节和工作流程的改进提供了可充分借鉴的范本。

内容来自dedecms

四、上海自贸试验区“单一窗口”建设存在的瓶颈 copyright dedecms

当前，上海国际贸易“单一窗口”尚处在初步建设阶段，同国际先进水平的国际贸易“单一窗口”相比，仍存在较大差距，其主要问题有： 内容来自dedecms

1.平台覆盖仍有限、系统功能尚待完善 本文来自织梦

目前，上海国际贸易“单一窗口”已有货物进出口、运输工具、资质与许可、支付结算、快件与物品、人员旅客、政务公开、信息共享、自贸专区九大功能板块，涵盖了口岸通关监管和国际贸易活动的主要环节。但由于多方面因素的影响（如各部门参与时间有先后、各部门基础条件不同、各板块推进难度有差异），目前各功能模块实现程度有差异、发展不平衡，尚待完善。如，还不具备进出口舱单功能、旅客申报功能仍未实现，部分功能为“链接”而非效率高的“对接”方式等。[7]因此，对进出口企业而言，还不能一次办理所有贸易业务事项，增加了通关运行成本，影响了整体通关效率。

dedecms.com

2.跨部门协调难度大、信息互联互通有待加强 内容来自dedecms

由于国际贸易管理过程的复杂性，“单一窗口”涉及到海关、检验检疫、运输、税务、外管等口岸多个部门、多个环节，范围广、协调内容多，且各部门普遍处于强垂直管理、弱横向联合的模式，[8]各方对推进“单一窗口”建设的认识不一致，关注重点和利益诉求也不同，协调难度大。[9]此外，目前各部门信息化系统各成体系独立运行，形成了多个信息孤岛，降低了信息的使用效率和监管服务效能，也阻碍了“单一窗口”建设的进一步推进。[10]特别是不同部门之间缺乏有效的互联互通机制，使有些环节不能有效实现共同执法、更进一步地便利企业。[11] dedecms.com

3.申报数据仍需简化和协调、申报标准需进一步统一

贸易数据和文件要求的简化和协调对减少国际贸易交易的时间和成本有明显的促进作用。在贸易单证中使用协调的数据，并使之与国际标准相一致，可确保贸易交易各方之间数据互操作性，也是“单一窗口”建设的一个必要步骤。两年多来，上海国际贸易“单一窗口”在推进数据协调和简化，建立数据元目录方面取得了积极进展，但和新加坡、美国这些先进国家相比，申报数据仍有进一步减少的空间，无纸化通关尚未全程开展，申报标准需进一步统一。此外，在我国深入推进“一带一路”和长江经济带建设的背景下，上海自贸区承载着全国改革试验田的重任。因此，如何进一步加强与长三角各省份国际贸易“单一窗口”的合作与对接、与“一带一路”沿线国家之间实现互联互通，应是其今后进一步发展的方向。

本文来自织梦

五、加快建设上海自贸试验区“单一窗口”的方向和建议

目前，全球很多国家都在结合本国实际不断探索符合自身国情的“单一窗口”。总体来看，上海国际贸易“单一窗口”建设符合贸易监管的国际趋势。但毕竟“单一窗口”建设是一项浩大的工程，管理比较复杂，因此上海国际贸易“单一窗口”应结合其实际情况，积极借鉴国外“单一窗口”的先进经验和管理模式，按照循序渐进原则按阶段分步骤实施。

1.以美国“单一窗口”为标杆，实现“公共平台”模式向“单一系统”模式的转变

织梦内容管理系统

从建设模式看，目前“公共平台”模式比较符合上海自贸试验区“单一窗口”近期发展的条件和要求。但根据自贸区建设“可复制、可推广”要求及“单一窗口”的发展规律来看，“单一窗口”建设仅实现公共交换平台的目标，仍难适应贸易便利化的要求，最终必须达到口岸通关执法管理及相关商务物流服务平台的功能定位，更适合采用类似美国那样的“单一系统”模式，即通过一个系统整合、收集、使用并分发与进出境相关的国际贸易电子数据的公共处理平台，实现“单一窗口”的一站式系统处理。[12]这是因为我国海关、检验检疫、运输、税务、外管等口岸等各个部门都属于中央到地方的垂直化管理，各自拥有自己的一套独立的信息系统，[13]而“单一系统”模式同“公共平台”模式相比具有更强的可行性和可操作性。 内容来自dedecms

2.不断完善“单一窗口”试点项目，拓展“单一窗口”功能板块

从主要功能看，在接下来的建设中应进一步拓展功能板块、拓展领域，如，增加货物状态分类监管、国际中转集拼等功能、扩展支付、融资等功能，使“单一窗口”逐步覆盖国际贸易全过程。同时，不断优化“单一窗口”服务功能，使用户可以通过“单一窗口”跟踪查询货物的通关、物流等状态，甚至对进出口商品的质量安全信息进行追溯。此外，上海口岸部门应积极争取国家支持，让船舶电子离港证、舱单、原产地证、AEO认证等国际合作试点项目落户上海单一窗口，进一步提升贸易便利化程度。[14]

dedecms.com

3.加强相关部门的衔接、协调，进一步推动口岸监管执法流程以及通关流程的优化和简化 内容来自dedecms

从参与部门看，目前上海参与的部门达到了20多家。如何加强相关部门的衔接与协调，取得彼此间工作的支持和配合，实现信息互通共享，是进一步推进国际贸易“单一窗口”建设的难点之一。因此，建议在上海自贸区“单一窗口”建设中建立部门信息互换机制，便于相关部门的联合执法，切实便利企业，促进货物快速通关。此外，进一步推动口岸监管执法流程以及通关流程优化和简化。这是因为，一方面，单一窗口本身的简化和标准化特性对此提出了现实要求；另一方面，单一窗口在管理上的特点使企业的申报规范性不断提高，也为执法流程再造提供了现实基础。因此，应协调推动各口岸管理相关部门转变执法思路，简化执法手续，优化执法流程，完善执法链条，更好适应单一窗口环境。

4.采用符合国际标准的统一数据，稳步推进与国际海关“单一窗口”的对接 copyright dedecms

从数据元标准来看，上海“单一窗口”的建设采用了世界海关组织（WCO）推出的统一数据模型。但要实现国际贸易“单一窗口”的规范化和国际化发展，上海应向美国、新加坡这些先进的国家学习，以国际战略眼光和思维，前瞻性地将国际标准和国际先进理念注入上海国际贸易“单一窗口”建设中。建议借鉴美国的经验，建立专门的协调机构，负责对各部门涉及进出口通关监管的数据元标准化进行推进和协调工作。进一步简化申报数据及项目，采用符合国际标准的统一国际贸易数据元集，保证各项数据的通用性，降低数据交换和共享的难度，稳步推进与国际海关“单一窗口”的对接。

5.加快与国家层面“单一窗口”标准规范融合对接.加强国际贸易“单一窗口”的区域化和国际化

从引领作用来看，作为国内“单一窗口”建设的领航者，上海应进一步就单一窗口的基本功能、数据标准、运维模式和技术实现手段等进行研究总结，形成单一窗口建设的指导框架方案，从而为加快复制推广上海自贸区国际贸易“单一窗口”的经验，供各地建设“单一窗口”参考。当前，全国自贸试验区已形成“1+3+7”的格局，如果各个自贸试验区在国际贸易“单一窗口”平台各自单独建设，其不仅是重复建设和资源浪费，还会出现监管衔接等问题。因此，上海自贸区国际贸易“单一窗口”建设应与国家层面“单一窗口”标准规范融合对接，保证在全国层面建设的一致性，从而保证数据信息在不同地区口岸之间的交换和共享。从未来发展的方向来看，上海国际贸易“单一窗口”应重点加强与长三角各省份国际贸易“单一窗口”的合作与对接，增强“单一窗口”区域性功能，积极推动长三角国际贸易“单一窗口”的建立，大力推动地方电子口岸互联互通，突破性地促进长三角区域大通关建设，形成集约高效、协调统一的“大通关”格局。[15]最后，上海国际贸易“单一窗口”应逐步建立和亚太电子口岸网络的协作与融合，推进与“一带一路”沿线以及世界主要贸易伙伴国家之间的信息互换与服务共享，[16]真正体现上海国际贸易网络重要枢纽节点和国际贸易枢纽港的地位和作用。

织梦内容管理系统

参考文献： copyright dedecms

[1][12]匡增杰.加快推进中国（上海）自由贸易试验区海关监管制度创新：贸易便利化的视角[J].经济体制改革，2015，（04）：65-69. 内容来自dedecms

[2]孟朱明.中国全面建立国际贸易单一窗口的路径[N].国际商报，2016-10-21（A6）.

[3]曹继军，颜维琦.上海启动国际贸易“单一窗口”试点[N].光明日报，2014-02-23（03）.

[4]沈玉良.建设开放度最高的自由贸易试验区[M].上海：上海人民出版社。2015.218.

dedecms.com

[5]张卓敏.上海自贸试验区“单一窗口”效率凸显[N].国际商报，2016-12-09（B3）.

[6]贸易便利化案例：国际贸易“单一窗口”[EB/OL].http：//wzs.mofcom.gov.cn/article/zt_zymysyq/column02/zhl/201611/20161101753992.shtml. 内容来自dedecms

[7][15]马海倩，朱春，深化推进上海国际贸易“单一窗口”建设[J].科学发展，2016，（05）：48-53.

[8]方晓丽，朱明侠.构建“单一窗口”，提升我国贸易便利化水平[J].对外经贸实务，2014，（02）：21-24. copyright dedecms

[9]李琳，龙晓宇，刘北林.对推进国际贸易“单一窗口”建设的思考及对策建议[J].经营者，2015，（11）：25-26. copyright dedecms

[10]董新蕾，高志宏，李英杰.基于贸易便利化协定实施背景下的内陆地区国际贸易“单一窗口”建设研究[J].对外经贸，2016，（11）：33-36. 内容来自dedecms

[11]孙浩.对标韩国，促进上海国际贸易单一窗口发展[J].科学发展，2017，（03）：72-77. dedecms.com

[13]沈玉良，彭 羽.贸易政策调整是否正当其时?[J].国际贸易，2015，（11）：21-25. 本文来自织梦

[14][16]陈玺撼.单一窗口3.0版建成[N].解放日报.2017-02-14（02）. 本文来自织梦