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“一带一路”背景下中俄双边贸易效率及潜力研究

发布时间:2019-03-28 作者:派智库 来源:《经济体制改革》2018年第 浏览:【字体:

[摘要]自“一带一路”倡议提出以来,中国与沿线国家的经贸合作得到进一步的发展。但本文基于随机前沿引力模型的实证分析发现,中国与俄罗斯的贸易往来中依然存在非效率因素的影响。中俄双边贸易效率虽保持了较高水平,但中方对俄方出口效率明显偏低。样本期内,中方对俄方出口及进出口贸易的潜力提升空间持续扩大。中国应积极推进“一带一路”建设,进一步完善中俄双边对话及合作机制,重视贸易服务体系构建,开展中俄自贸区建设的可行性探讨,以充分挖掘双方贸易潜力。

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[关键词]贸易效率;贸易潜力;随机前沿引力模型

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吕一清,助理教授,博士,暨南大学深圳旅游学院。

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2013年,“一带一路”倡议被首次正式提出。俄罗斯作为“一带一路”沿线的核心节点国家,在中国进一步推进沿线经贸合作的发展中扮演着重要角色。进入21世纪以来,双方经贸关系趋于稳定,双边贸易额不断扩大。2017年,中俄贸易额约840亿美元,中国持续成为俄罗斯第一大贸易伙伴,俄罗斯则位列中国主要贸易伙伴的第十位。近年来,俄罗斯积极响应“一带一路”倡议,提出“跨欧亚发展带”构想以进行主动对接,随后又与中国签订了《中国东北地区与俄罗斯远东及东西伯利亚地区合作规划纲要》《中俄关于丝绸之路经济带建设和欧亚经济联盟建设对接合作的联合声明》等系列重要指导文件。当前,中俄经贸合作已取得了阶段性的实质进展,随着“一带一路”建设的推进,双方深化经贸合作的前景广阔。在此背景下把握中俄贸易发展的现状、特征、关键影响因素,以及双方贸易效率和贸易潜力,对两国进一步巩固合作成果及开拓合作新格局具有重要的意义。 dedecms.com

一、文献回顾 内容来自dedecms

理论研究方面:王明昊、吴丹(2016)以及刘晓音(2015)等均认为,中俄两国贸易规模偏小且贸易结构较为单一,但互补性及依赖性较强;[1,2]王娜娜(2012)认为,中俄贸易制度缺乏健全机制、贸易服务体系亟需改善、口岸通道存在制约瓶颈以及相关政策支持力度较为有限;[3]Sergey(2009)认为,便捷高效的物流是中俄贸易持续发展的基础条件;Zaman(2014)分析了价格、基础设施、互信、其他供应者及俄罗斯的原油出口政策对中俄贸易发展的影响。实证研究方面:岳花艳(2016)利用“G-L指数”和修正的“Aquino指数”测度了中俄产业内贸易水平;[4]邝艳湘(2011)分析了俄中两国的贸易竞争性和互补性,并认为双方贸易总体上呈现互补性,但在部分行业中则呈现明显的竞争性;[5]公丕萍等(2015)从中俄贸易强度、出口集中度等方面对中俄贸易的产品结构进行了分析;[6]张英(2009)认为,在中俄贸易中,俄罗斯在原油等商品方面具有绝对优势。[7]

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综上所述,当前关于中俄贸易发展的理论研究较为丰富,内容主要集中于贸易规模与结构、双方贸易竞争与互补性、区域贸易合作组织构建、WTO框架下的双边合作、战略意义及对策分析等方面,研究方法主要以面板模型、多元边际分析等为主。但基于“一带一路”背景,直接以中俄为研究对象,对两国贸易效率及贸易潜力进行分析的文献相对较少。本文选取中国、俄罗斯及中国在“一带一路”沿线其他11个主要贸易伙伴国2002~2016年的数据,构建随机前沿引力模型,对中俄双边贸易效率、贸易潜力及主要影响因素进行定量分析,并依据实证结果提出了新背景下促进中俄贸易发展的对策与建议。 织梦内容管理系统

二、中俄双边贸易发展趋势与现状

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1.总体发展趋势 本文来自织梦

2007年起,中俄贸易额呈M型的波动趋势(如图1所示)。2008年双边贸易额约570亿美元,但2009年受国际经济形势影响锐减至约388亿美元。2010年起中俄贸易额持续攀升,2014年逼近千亿美元大关并为期内峰值,2015年虽出现下滑但发展趋势依然良好。总体上,中俄贸易总额除2009与2015年出现了约1/3的下降外,整体保持了8.25%的年平均增长。贸易收支方面,除2009、2011年中方对俄方贸易出现逆差,以及2012年双方贸易收支基本持平外,中国在样本期内保持年均78亿美元的对俄贸易顺差。 内容来自dedecms

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2.贸易商品结构

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根据国际贸易标准分类(SITC Rev.4),2007~2016年,中国对俄罗斯出口主要集中于以材料分类的制成品(SITC-6)、机械和运输装备(SITC-7)及杂项制品(SITC-8)(见表1)。观测期内,上述商品出口总额平均占中方对俄方出口额的94.48%,初级产品(SITC 0-4)仅占5.52%。更具体地,服装及衣服配件(SITC-84)、电信与录音及音响设备和仪器(SITC-76)、电子器械(SITC-77)、鞋类(SITC-85)、纺织线品(SITC-65)则长期成为中对俄出口的主要商品。其中,服装及衣服配件(SITC-84)一直占据中对俄出口额的首位,其历年占比均维持在20%以上。中方对俄方进口的商品集中于初级产品(SITC 0-4),除2008、2009和2010年初级产品贸易额比重低于80%外,其余各年占比均保持在81.3%以上。此类初级产品包括矿物燃料(SITC-3)、粗材料(SITC-2)、化学品及有关产品(SITC-5)和主要以材料分类的制成品(SITC-6)。其中,石油(SITC-33)一直是中国从俄罗斯进口的主要商品,其历年占比均达到进口额的50%~60%。总体上,中俄贸易商品主要集中于以矿物燃料为代表的初级产品,及以服装与纺织品为代表的劳动密集型产品;同时,双方贸易商品结构具有较为稳定的趋势特征。但从中也可以看出,中俄贸易主要依托于产业间贸易,双方产业内贸易仍处于较低水平。

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三、研究方法

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1.随机前沿模型(SFA)

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技术效率反映了投入与产出因子之间的配置关系,在动态框架之下,将每个样本单位的时变技术效率进行估计,可得如下表达式: 织梦内容管理系统

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式(1)~式(4)中,Tit和为t时期样本i的实际产出和最优产出额(即最优前沿);Xit为影响产出额的解释变量;α为模型的待估参数;εit为随机扰动项并服从均值为0和方差为σ2的正态分布;vit为非效率项;ETit为技术效率。式(4)表示非效率项的时变函数,当η=0时,非效率项不随时间变化;反之,非效率项具有时变性。

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2.扩展的随机前沿引力模型(SFMG)

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本文结合传统引力模型与随机前沿生产函数,构建了经济水平、人口、贸易依存度、空间距离等变量与国家间贸易额的函数方程。在既定环境下,企业投入产出的理想状态为投入最小与产出最大化。与企业生产函数相似,国家间贸易的理想状态为贸易额最大的同时,贸易成本处于最低。随机前沿分析中的技术效率在贸易范畴下可被看作为贸易效率,贸易潜力则可看作为贸易前沿。对随机前沿引力模型两边取对数后,得到表达式: copyright dedecms

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式(5)中,lnTijt表示t时期内第i国对第j国的出口或双边贸易额,Xijt为核心变量,包括人均国内生产总值、人口和贸易依存度等,εijt为随机误差项,vijt为贸易非效率项。

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四、模型、变量与数据 织梦好,好织梦

1.模型设定

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结合式(5),笔者将分析出口的随机前沿引力模型设定为式(6),将分析进出口贸易的随机前沿引力模型设定为(7),其中v服从半正态分布:

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2.变量说明

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EXijt和Tijt分别为i国在t期对j国的出口及贸易总额;PGDPit和PGDPjt为贸易双方国家的人均国内生产总值,用以反映两国的经济发展及消费水平,预期符号为正。POPit和POPjt为出口和进口国的人口数量,以反映市场规模。一般认为,人口数量的增加将导致市场规模扩大,进而促使贸易额上升,由此其预期符号为正。Dij为i国和j国的空间距离,以两国首都的直线距离表示,以反映两国贸易物流成本,预期符号为负。NBij为反映两国是否接壤的虚拟变量;若接壤,NBij=1,反之则等于0。vijt为i国和j国在t期贸易中的非效率因素,包括汇率、贸易依存度、WTO成员身份。其中,汇率(Rijt)用t时期内两国货币汇率的比值来衡量;贸易依存度(OPit、OPjt)为t时期各国对外贸易额与国内生产总值的比值;WTOijt为虚拟变量;若在t期,某国为WTO成员,WTOijt=1;反之,则等于0。 本文来自织梦

3.数据来源 本文来自织梦

本文依据近年来中国与“一带一路”沿线各国的贸易额,选取了中国、俄罗斯,以及中国在沿线的其他11个主要贸易伙伴国作为数据来源对象(蒙古、波兰、印度、巴基斯坦、吉尔吉斯斯坦、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦、白俄罗斯、乌克兰)并以2002年中俄为进一步深化经贸合作而发表《中俄联合声明》为起点,时间跨度从2002~2016年,共有2535个观测值。出口与贸易额数据来自UN—COMTRADE数据库;GDP、人口、汇率数据来自World Bank Database;两国距离及是否接壤依据GEOBYTES网站数据;是否为WTO成员依据WTO官方网站;贸易依存度由笔者结合UNCOMTRADE数据库相关数据整理而得。面板回归分析基于FRONTIER 4.1软件。 本文来自织梦

五、双边贸易效率及贸易潜力分析

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1.模型的适用性检验

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最大似然比LR统计量能检验模型是否显着地适应某个既定的数据集合。首先设定零假设H0:γ=μ=η=0和零假设η=0,然后基于约束与无约束两种情况下的对数似然值(Log Likelihood Ratio)分别计算LR统计量,并与1%显着性水平下的χ2分布临界值进行对比,以判断是否接受零假设。γ的计算公式为:

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若γ趋近于0,说明随机性因素影响了实际贸易与贸易前沿的差额;若γ=0,则可直接用普通最小二乘法(OLS)进行估计;若γ趋近于1,则说明非技术效率因素影响了实际贸易与贸易前沿的差额。

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2.模型的时变性检验

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判断随机前沿模型是否具有时变性的依据在于式(4)中η的取值。若η=0,则接受零假设,即该随机前沿模型不具有时变性;反之,则具有时变性。检验结果见表2。

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依据上述结果,出口和进出口模型的LR统计量均大于其相应的临界值,因而两个模型检验分别拒绝其原假设,即η值均不为0,说明出口和进出口贸易中均存在贸易非效率,且贸易非效率具有时变性。因此,随机前沿模型适用于本次分析,进一步的分析结果见表3。 织梦好,好织梦

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3.随机前沿引力模型回归结果分析 内容来自dedecms

由表3可知:

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(1)出口与进出口模型中的γ分别为0.612和0.581,且二者都趋近于1,说明实际贸易额与最优贸易前沿存在差距。其中,出口贸易的γ值大于进出口贸易,说明中国对样本国家的出口贸易面临更大的发展阻力,这一结论与中国常年遭受的贸易壁垒以及摩擦的现实相符。 dedecms.com

(2)lnPGDP的系数为正,分别通过1%和5%的显着性检验,与预期相符。出口方面,中国和贸易对象国人均GDP每增加1%,中国向对象国的出口额将分别增加0.715%和0.816%,且中国人均GDP的弹性系数小于对象国,这说明对象国市场需求或消费水平的提升,对增大中国向其出口的作用更明显。进出口方面,中国和对象国人均GDP增加1%,进出口额增加0.845%和0.726%,且中国人均GDP的系数弹性大于对象国,说明中国经济水平的提升将更明显地促使贸易总额的扩大。

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(3)中国和对象国人口规模系数为正,均通过了5%的显着性检验,说明人口数量的增加有利于贸易规模的扩大。出口方面,中国和对象国人口每增加1%,中国向对象国的出口额将增加0.578%和0.789%,且中国人口规模的弹性系数小于对象国,说明对象国人口增加和消费规模的扩大对中国向其出口的提升作用更明显。进出口方面,中国和对象国人口每增加1%,进出口额将增加0.646%和0.695%,二者系数相差不大,表明贸易参与双方市场规模的扩大均对贸易总额的提升具有正向影响。 copyright dedecms

(4)国家距离变量系数为-0.058和-0.533,与距离和出口、进出口贸易额负相关的预期一致。可见基础设施的完善、通关效率的提升、运输距离的缩短和贸易成本的降低将有效促使双边贸易的进一步发展。 本文来自织梦

(5)汇率因素对非技术效率的影响系数为0.00015和0.00081,且通过了5%的显着性检验。人民币汇率上升1%,出口额与进出口额分别降低0.00015%和0.00081%。从系数看,汇率因素对非技术效率的影响较小,可以认为,人民币汇率的合理波动对双方贸易产品相对价格的影响较小,进而不会对中国向对象国的出口和进出口额产生较强的冲击。出口方面,汇率的影响系数为负,说明人民币汇率上升将抑制中国对外出口,这与现实中的一般情况相符。但进出口方面,人民币汇率与进出口额呈负相关。原因可能在于中国从对象国的进口主要集中于以能源为代表的初级产品,而出口主要集中于家电、机械设备等更多涉及中间产品的工业制成品,由于汇率变动将同时对各国间中间产品的价格水平产生影响,因此汇率变动对中国出口产品价格变动的影响程度往往更大。即人民币汇率上升对中国向对象国进口的促进作用可能弱于向对象国出口的抑制作用,由此人民币汇率与贸易总额体现出负向的影响关系。 织梦好,好织梦

(6)中国和对象国的贸易依存度系数均为负,均通过10%的显着性检验,说明非效率项与贸易依存度负相关,且对象国贸易依存度的提高具有更明显的影响。贸易依存度反映出一国经济发展对贸易的依赖程度,也是一国对外开放水平的体现。在中国贸易依存度一直处于较高水平的条件下,对象国不断提升贸易便利化水平及加大对外开放力度将进一步提升贸易效率。

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(7)国界因素对非技术效率的影响系数分别为0.743和0.716,均通过5%的显着性检验,符合接壤与贸易额正相关的预期。在接壤的条件下,双方可以通过边境贸易进一步增大贸易利得;同时得以减少过境贸易,从而控制商品过境时的转运支出,并简化通关手续及节约时间成本等。 dedecms.com

(8)WT0成员因素对非技术效率的影响系数为0.865和0.476,分别通过1%和5%的显着性检验,说明WT0成员身份与贸易额正相关。中国对外出口额常年占据世界第一,若对象国同为WT0成员将有效降低对从中国进15的贸易壁垒,并减少贸易摩擦,中国向对象国出口的贸易渠道将更为畅通,进而对中国出口贸易效率的提升作用更为明显。

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4.中俄双边贸易效率分析

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依据非效率模型,本节计算得出中国对俄罗斯出口和进出口的贸易效率及在样本国家中的排名(见表4)。贸易效率越高说明存在的潜力拓展空间越有限;反之,则越大。 本文来自织梦

由表4可知,第一,中方对俄方出口的贸易效率值在0.72~0.88这一区间波动,排名自2006年起在样本国家中处于中下游。同时,其一直低于中俄进出口贸易效率,说明中方对俄方出口贸易仍存在较大的潜力拓展空间。近年来,中俄贸易关系虽趋于稳定,但俄罗斯方面在双方贸易往来中所设置的贸易壁垒依然较多。即使关税壁垒在逐步减少,但以技术性贸易壁垒、配额制、补贴制、许可证制等为代表的非关税壁垒却逐渐增多,此类障碍严重抑制了中对俄出口效率的提升。第二,中俄双边贸易效率历年均处于0.92~0.99这一区间,在样本国家中排名靠前。趋势上,自2008年起,中俄双边贸易效率的历年平均值为0.9531,明显低于之前的平均水平,这可能是由于2008年全球金融危机对中俄双边贸易产生了一定的外部冲击;同时受地缘政治影响,正在经济转轨时期的俄罗斯仍遭受着较大的经济发展阻力。但自2012年俄罗斯加入WT0后,中俄双边贸易效率实现了持续递增。同时,“一带一路”建设的推进,也为中俄双边贸易的进一步发展创造了有利条件。

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5.中俄双边贸易潜力的测算

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根据实证结果,本节对中国向俄罗斯出口、双方进出口的贸易潜力(即最优贸易前沿)、潜力提升空间以及贸易增长空间进行测度。贸易潜力(最优贸易前沿)=实际贸易额/贸易效率;拓展贸易潜力则通过将各样本数据代入已估出参数的时变随机前沿引力方程中求得;贸易潜力提升空间=[拓展贸易潜力÷贸易潜力]-1;贸易增长空间=[拓展贸易潜力÷实际贸易额]-1;测度结果见表5、表6。 本文来自织梦

依据表5、表6可知,首先,2009~2016年,中方对俄方出口、双方进出口实际贸易额明显低于其最优贸易前沿。其次,中方对俄方出口、双方进出口贸易潜力的提升空间整体上均出现了扩大。进一步地,中方对俄方出口、双方进出口贸易的现实状况与其发展潜力间的差距愈发明显,其原因可能在于:首先,俄罗斯经济发展对能源等初级产品的出口具有较强的依赖性。2008年国际金融危机的爆发,致使全球大宗商品价格持续下跌,加之西方国家对俄罗斯持续的经济制裁,其国内通货膨胀加剧,国民经济各部门遭受到不同程度的冲击,经济发展一度陷入困境。随后全球经济虽缓慢复苏,但俄罗斯经济下行压力依然较大,国内消费能力下降,进而对中国乃至全球进口的市场需求持续减弱。其次,随着中国国内产业结构持续调整,传统高能耗及高污染的粗放型生产加工方式逐步被淘汰,资源密集型产业开始逐步被转移至国外。同时,中国要素驱动的发展模式逐步被创新驱动所取代,产业发展的重心进一步向高新技术等重点领域倾斜,国内生产结构的优化促使对外部市场的需求结构进一步改善,进而中国对俄罗斯能源等初级产品的进口需求逐步减少,由此在进口贸易额方面整体上呈现下降的趋势。

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六、结论与政策建议

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本文选取中国与俄罗斯在内的13个“一带一路”沿线国家,采用扩展的随机前沿引力模型,对样本国家间出口和进出口贸易的影响因素进行了分析,并对中俄贸易效率和潜力进行了测算,研究发现:第一,人均国内生产总值、人口规模、贸易依存度、共同边界与贸易协议等因素与出口和进出口贸易额正相关,国家距离和汇率与之负相关。第二,依据非效率模型,中俄双边贸易效率保持较高水平,在分析的样本国家中排名靠前,但中方对俄方出口效率明显低于进出口贸易效率。第三,样本期内,中方对俄方出口及进出口贸易潜力提升空间持续扩大。 本文来自织梦

综上,笔者提出如下建议:

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首先,中国应积极推进“一带一路”建设,加快富余产能的跨境转移,提升国内要素资源配置效率。持续深化创新驱动发展战略,着力培育具有自主品牌、知识产权的高新技术企业,在减少一般性工业制成品出口的同时,不断提升深加工与高附加值产品在我国对外贸易产品中的比重,以进一步提升中俄双边贸易商品结构的互补性,进而促使中俄双边贸易规模进一步扩大。 内容来自dedecms

其次,重视中俄双边贸易服务体系的构建。在信息服务方面,设立专业信息服务平台,对贸易对象国在经济动向、市场需求、政策法规等方面的信息进行收集、整理和及时反馈。金融服务层面,加大对企业出口贸易的融资、担保力度,简化业务流程,提高企业出口贸易融资效率。积极开展贸易运输保险业务,为企业跨国交易免除后顾之忧;此外,两国应注重贸易政策的兼容与协调,健全对外贸易政策法规以形成有效的监管机制,为进一步规范贸易秩序奠定政策基础。 织梦内容管理系统

第三,不断提升双边贸易便利化水平,减少非效率因素的影响。一方面,双方应重视对“一带一路”沿线的基础设施建设,不断提升运输网络及通道的完善程度,加快“设施联通”,有效降低双边贸易中的物流成本。积极培养高素质的相关技术及技能型人才,提升双边贸易往来的实务处理效率。另一方面,加强双边交流及完善对话机制,定期召开领导会晤,以互惠互利、合作共赢为导向,不断加深政治互信,进一步发挥“政策沟通”在双边贸易渠道疏通与便利化水平提升中的关键性作用。 织梦好,好织梦

第四,在“一带一路”倡议下,中国应遵循“核心圈一沿线带一辐射圈”的扩展思路逐步扩大合作框架。俄罗斯作为重要的“核心圈”国家之一,在“一带一路”倡议的持续推进中占据重要地位;而“一带一路”倡议的提出也为俄罗斯加快经济发展创造了有利条件。由此,中俄两国应积极开展建立中俄自贸区的可行性探讨,进一步明确“机制共建、成果共享”的发展思路,依托贸易创造效应不断提升双边贸易规模。尝试在边境设立自由贸易试验区,以发挥次区域合作机制的示范及带动作用,在不断沟通与协调的进程中逐步消除贸易壁垒并最终确立中俄自由贸易协定关系,以期实现“贸易畅通”,进而对双边贸易潜力实现充分挖掘。

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参考文献: 织梦内容管理系统

[1]王明昊,吴丹.“一带一路”背景下中俄蒙自由贸易区建设构想研究[J].经济纵横,2016,(08):72—76.

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[2]刘晓音.“丝绸之路经济带”对中俄贸易投资便利化的影响[J].学习与探索,2015,(06):96—100.

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[3]王娜娜.浅析中俄贸易发展面临的挑战及对策[J].人民论坛,2012,(29):248—249. 本文来自织梦

[4]岳花艳.中俄两国产业内贸易发展趋势的实证研究[J].统计与决策,2016,(20):137-139. 织梦好,好织梦

[5]邝艳湘.当前中俄双边贸易的竞争性和互补性实证研究[J].国际商务研究,2011,(01):41-48.

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[6]公丕萍,宋周莺,刘卫东.中国与俄罗斯及中亚地区的贸易格局分析[J].地理研究,2015,(05):812-824.

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[7]张英.中俄贸易的国际贸易理论实证分析[J].国际经贸探索,2009,(07):17-22. 织梦内容管理系统