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摘要：研究显示，北京、天津、河北存在着明显的科技创新资源分布和创新能力梯度差异。通过建立区域性科技创新评价指标，采用DEA模型评价京津冀三地的科技创新效率值发现，北京、天津居于我国前列，而河北不仅与京津差距明显，而且在区域性科技创新效率亦处于低效状态。建议在制定科技创新政策时，不但要解决目前京津冀科技创新资源分布不均的矛盾，而且要解决科技创新资源在各个地区的流动性，提高资源的利用效率，通过顶层政策设计，实现北京、天津与河北实现协同发展。尤其对于河北而言，需要借鉴北京和天津的经验，提高科技创新效率，将重点放在科技资源的投入效率方面，形成强有力的科技创新基地，打造具有强大科技人才创新平台。

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关键词：京津冀协同发展 科技创新 诱致性政策 织梦内容管理系统

一、科技创新激励政策机制及研究成果 dedecms.com

（一）科技创新激励政策机制

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国外很多学者在科技创新的激励机制方面进行了较为深入的研究，主要方向之一是科技创新的原动力机制分析。科技创新理论的奠基人Schumpeter从历史的角度，运用实证分析方法，研究了资本主义发展的过程，进而提出了经济的发展主要取决于科技的发展，科技创新的本源在于科技进步；研究了科技与经济增长之间的关系，认为科技创新是由需求拉动的，进而提出了科技创新的需求拉动理论。后来，Soete（1997）认为科技创新是由科技和市场双重需要而得以实现的。在这些原则性的理论指导下，很多学者开始逐步研究科技创新原动力驱动因素。随着我国科技创新在经济社会发展中的地位逐步提升，很多国内学者开始对科技创新机制进行研究。其主要研究方向可分为两大类，即企业内部的科技创新和外部的科技创新动力。在外在动力的维度上，张国健，封颖，梅姝娥等认为，科技创新的原动力是由政府的诱导和牵引引起的[1][2][3]；王娜，樊华等认为科技创新是通过技术发展推动的[4][5]；王耀德，陈家祺，黄文华等认为是由需求拉动[6][7]；对于企业内部的科技创新原动力主要包括企业家的创新精神[8][9]、企业成长[10][11]、企业技术创新能力[12][13]。

科技创新最重要的条件是取得政府政策支持。良好的政策激励有利于促进科技创新意识，培育成熟的科技创新市场，营造良性的风险科技投资环境，进而形成浓厚的科技创新氛围，最终形成科技创新意识，提高科技创新能力，促进科技创新成果的转化等。 copyright dedecms

（二）京津冀科技创新激励政策机制研究成果 织梦好，好织梦

目前，研究京津冀科技创新的典型文献主要包括京津冀科技资源的分布情况[14][15]以及京津冀协同发展[16][17]。陈诗波主要研究了2013年京津冀地区的人力资源、科技人才地区分布情况等，指出当前京津冀科技要素分布极不均衡，科技合作机制不完善，没有形成一体化的要素市场，进而提出建立京津冀跨区科技合作与协调机制[15]。王秀玲研究了京津冀科技协同发展的路径问题，重点研究了的资源分布情况，主要包括京津冀地区的重点实验室情况以及论文发表情况等，提出科技创新协同发展的路径，即通过顶层设计，联合行动，打造创新体系和创新载体，实现京津冀的协同发展[16]。郭斌通过研究区域协同创新绩效的一些评价指标体系，从企业、园区以及地域3个层面，通过知识链、产业链以及价值链等方面建立京津冀协同发展的逻辑框架，通过层次分析法，建立了京津冀协同创新绩效评价指标体系的权重，分别针对3个层面出京津冀协同发展的政策建议[17]。

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这里针对京津冀科技创新政策方面的差异，拟从京津冀科技资源分布、产出以及京津冀科技创新效率等方面研究京津冀的科技创新发展，并从科技创新激励政策角度予以重点关注。

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二、京津冀科技创新资源分布与成果状况

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（一）京津冀地区科技创新发展的现状与基础 内容来自dedecms

从科技创新资源汇聚状况看，目前，京津冀已经成为全国的科技创新最具潜力的地区之一。尤其是教育资源和具有科技创新实力的科研院所远远领先其他地区。根据2016年全国高校的资源分布看，全国普通高等学校2595所（含独立学院266所），河北拥有118所，北京拥有91所，天津拥有55所[18]。另外，教育部75所直属高校中，北京有24所、天津有2所；在工业和信息化部7所直属高校中北京有2所。从高校的教育资源看，在京津冀地区的高校中，北京拥有的资源最多。从高校的质量看，根据2016年全国百强高校排名，北京拥有19所，天津拥有2所，河北拥有1所，即京津冀拥有了全国百强高校25％的优质高校资源。由上可知，目前京津冀的高校资源整体实力很强，但优质高校资源空间分布明显不均衡。 织梦内容管理系统

根据2016年中国科技发展战略研究小组和中国科学院大学中国创新创业管理研究中心的数据，虽然京津冀地区的科技创新资源较强，但也存在着巨大的差异。在全国财政性资金研发投入3013.2亿元中，北京研发投入资金791.64亿元，位列全国第一。其中，高校投入达到14.3％，研究院所投入78.28％，规模以上工业企业投入占比为3.09％，其他单位投入4.33％，即高校和科研院所比重为92.58％。位列第二位上海研发费用投入仅340.8亿元。北京财政性资金研发投入远远高出其他地区财政性资金研发费用投入；天津2015年的财政性资金研发投入为104.76亿元，其中用于高校和科研院所的经费占比81.69％；河北财政性资金研发投入在2015只有54.12亿元，高校和科研院所的投入合计占比也仅仅只有79.69％。北京、天津与河北财政性资金研发投入分别国家财政性资金投入的26.27％、3.47％、1.8％；河北财政性研发投入只有北京的6.83％，天津的51.66％；天津与河北财政性资政研发投入经费总和也只有北京的20.07％。

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（二）京津冀地区科技创新的产出效果状况

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从人均GDP产出看，天津科技投入效果较高，北京的科技创新由于极高的集聚性，形成科技创新资源过度密集。河北科技资源在京津冀地区明显偏弱，导致其人均GDP明显落后于京津冀地区，在全国排名处于中后位置。在经济发展的同时，京津冀经济发展背后的环境污染代价也存在着显着性的差异。北京、天津和河北每亿元GDP的排放量分别为16.03吨、42.87吨、150.19吨，且河北经济发展污染排放量位于全国省份和直辖市的倒数第六位[19]。 织梦内容管理系统

从发明专利指标看，2016年，北京国内发明专利授权数为40602件，位居全国第二位。河北发明的专利授权数为4247件，是北京的10.46％，在全国排名第十九位。从京津冀的国内论文发表数量看，2015年北京发表国际国内论文数量总和为127676篇，位居全国第一；天津为23754篇；河北为23461篇。从R&D经费投入看，2015年～2016年北京合计投入2869亿元，天津、河北分别为1047亿元和734亿元（见表1）。地区科研投入、专利产出、论文发表和引用情况测度一个地区科研水平和影响力的重要指标，并在此基础上拓展到国际论文、卓越论文等情况的统计分析（见表2）。

在2015年度国家科学技术奖励大会上，北京主持完成的71项成果获得国家科学技术奖。其中，特等奖2项，一等奖2项，二等奖67项，占国家项目授奖总数的30.5％，连续4年超过30％。此外，还有44项北京参与完成的成果获奖，北京主持和参与完成的获奖项目数占国家项目授奖总数的49.4％，凸显了得天独厚的科技资源优势和创新能力。在国家科学技术奖中，天津市的二等奖仅仅只有3项，河北1项。

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从以上数据分析可以看出，在京津冀区域中，北京科技创新无论在基础研究的资源分布方面，还是在创新成果方面，都具有明显的区域优势，尤其是在知识和服务方面具有绝对的优势；天津虽然在创新能力的投入方面不如北京，但与全国水平相比还是具有明显的优势；河北在技术创新方面存在明显的弱势，同时，在经济发展方面面临着污染排放的重大劣势。北京、天津、河北存在着明显的科技创新资源分布和创新能力的梯度差异，这就需要京津冀进行有效的资源协调，共同推进科技创新协同发展。 本文来自织梦

三、基于DEA模型的京津冀科技创新政策效率评估 dedecms.com

在科技资源方面，还要考虑科技创新的效率问题。如果科技资源分布过于密集，可能造成科技资源利用效率较低，或者产生较强的溢出效应。为了能够突出京津冀在科技创新方面的效率问题，主要采用全国各省科技创新效果进行评估，进而发现京津冀科技资源创新效率在全国的排名。通过对比不同的位置排名，了解京津冀在科技创新效率方面的差距。 内容来自dedecms

（一）变量选择及数据来源 dedecms.com

首先，高校的数量作为科技投入的一个重要指标。因为很多科研经费的投入和高校、科研机构有很大关系。另外，分别采用R&D经费投入强度、R&D人员全时当量（人年）、新产品开发经费支出等作为衡量科技创新投入指标。以发表科技论文（篇）、国外发表论文数量（篇）、出版科技著作（种）、专利申请数（件）、有效发明专利（件）、专利所有权转让及许可数（件）、专利所有权转让及许可收入（万元）、形成国家或行业标准数（项）、新产品开发项目数（项）、新产品销售收入等作为衡量科技创新的产出变量。以上变量数据全部来源于2016年《中国科技统计年鉴》。

（二）DEA方法模型

采用数据包络分析方法（DEA），对多个目标规划问题进行分析。其中，科技创新效率主要采用发表科技论文（篇）、国外发表论文数量（篇）、出版科技著作（种）、专利申请数（件）、有效发明专利（件）、专利所有权转让及许可数（件）、专利所有权转让及许可收入（万元）、形成国家或行业标准数（项）、新产品开发项目数（项）、新产品销售收入等衡量。通过输入和输出的观测值估计有效性的前沿面，对样本均采用DEA方法判断其在科技创新是否位于前沿面。在前沿面的省市地区可以认为是在科技创新方面具有效率的，其技术创新值一般等于1，不在前沿面上的省市地区的技术创新值小于1。

（三）京津冀科技创效率新评价 本文来自织梦

根据2016年《中国科技统计年鉴》，利用DEA模型得到所有省市的技术创新效率值。从表3可以看出，北京和天津的技术创新效率值为1，说明北京和天津的技术创新效率在前沿面上，按照全国的技术创新效率值排名看分别位于第一和第二位；技术效率和规模收益值也是1，说明北京、天津处于有效的运营状态。河北技术创新效率值仅仅只有0.322，全国排名位居第二十九位，排名全国倒数第二位，仅仅高于内蒙古地区（见表3）。显然，从技术创新效率值看，京津冀三地的科技创新差异巨大。

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北京、天津的科技创新资源得到了有效的发挥。首先，密集的高校资源、高额财政性研发费用的投入等给北京、天津带来了较高的科技产出。从效率的角度也再次印证了北京、天津科技资源发挥的效率。其次，这也很可能与北京、天津具有良好的投资环境，完善的科技创新政策、科技创新环境有关。北京和天津更注重引进资金和技术，先进的技术有助于经济的增长和效率的提高。第三，北京和天津具有较好的产业结构，具有较强的产业集聚效果。如，天津的滨海新区，北京的中关村、大学科技园区等。以这些地区为核心的产业发展可以迅速扩展到当地的其他地区，带动科技经济效益的提高。第四，北京与天津在人才引进方面力度相对较强，且更加注重对人才引进的利用，而非只是关注人才的引进方面。 本文来自织梦

河北科技资源分布以及各种科技资源的投入和相应的产出都处于全国各省份的中后位置。从DEA的科技创新效率值看，河北处于倒数第二的位置。这说明河北科技资源投入的利用效率较低，意味着今后科技政策的一个重要方向是如何利用自身科技资源，增强河北科技资源的效率问题。

四、科技创新激励政策分析 内容来自dedecms

（一）科技创新人才激励政策 dedecms.com

根据2010年河北省《关于提高在冀院士相关待遇的通知》。河北给予在冀和驻冀院士特殊的生活补贴由原来每人每年6万元提高到20万元；并给予一次性的安家费20万元、不低于100万元的科研启动经费；对获得“河北省院士特殊贡献奖”的院士，给予10万元奖金。同年，天津给予院士的人才引进力度明显高于河北。天津对引进到天津的两院院士、资深教授、文化卫生方面的领军人才，给予100万元安家费。 dedecms.com

根据《天津市2016年高层次人才引进计划公告》，对引进的诺贝尔奖获得者、院士等顶尖专家及其创新创业团队，给予1000万元研发项目资助。对引进国家“千人计划”人选，给予100万元～800万元经费资助。对企业引进高层次人才，分别给予5万～100万元经费资助。对拥有自主知识产权，在天津重点支持领域创办企业、控股并担任法定代表人的留学回国人员，给予10万～50万元创业启动资金支持。

为了扭转引进人才难的局面，2016年，河北对于河北引进的院士，省财政给予每人1000万元科研经费补贴和200万元安家费；积极引进国家“千人计划”专家等高层次领军人才，每人给予200万元至1000万元科研经费补贴和100万元安家费；对海内外顶级高层次人才团队带技术、带成果、带项目到河北创新创业和转化成果的，给予500万元～2000万元支持资金。为了给科研管理、人才引进等进一步“松绑减负”，河北推出了《扩大高校和科研院所开展科研自主权实施细则（试行）》《关于赋予高校和科研院所机构编制更大自主权实施细则（试行）》等；为了降低“双创”制度性成本，出台了《科研人员创新创业税收优惠和纳税服务实施细则（试行）》；为了再放宽市场准入，出台了《鼓励科技人员创新创业实施细则（试行）》等。这说明在京津冀一体化的背景下，河北加大了对人才的引进力度，逐渐与天津接轨。 copyright dedecms

北京主要通过人才集群化发展推动科技人才的引进，主要通过“千人计划”“海聚工程”“高聚工程”“科技北京百名领军人才培养工程”“高精尖创新中心建设计划”等高层次人才工程平台聚集人才，并通过平台建设筑巢引凤，即通过中关村打造“中关村高端人才创业基地”、建设与国际接轨的各种科研机构、发挥中关村科学城、未来科技城的优势、支持跨国公司总部、研发中心和分支机构等，打造国际人才干事创业的“创新生态圈”，实施“中关村雏鹰人才发展计划”，借助海聚工程计划建设“国际人才港”，推进“中关村硅谷创新中心”等。

通过对人才激励政策对比可以看出，京津冀人才引进方式存在着较大的差异。其中，天津和河北主要通过人才待遇引进相应的高端人才。北京主要通过人才工程计划，通过人才工程聚集人才，借助区域示范区优势，建设人才发展的平台，通过平台建设来吸引国内外优秀的科技人才，通过创新创业环境引进相应的人才。北京还注重通过科技发展，实现人才更大的经济回报以及事业上的回报。如中关村主要通过股权激励计划对相应的人才进行激励。2010年《中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法》，在全国率先进行股权激励试点。

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（二）科技创新扶持政策

天津主要通过国家首批区域性示范基地滨海新区中心商务区为中心，大力培育中小型科技企业。通过“天使资金”项目扶持刚刚成立的科技创新性的中小企业。该项目主要通过给予一定数额的资金支持。得到该项目支持的中小企业也可以获得市政府一定比例的奖励和补贴。对于发展壮大的科技型中小企业，市政府和滨海新区政府共同筹集设立科技小巨人“周转资金”项目加以扶持可以获得无息贷款甚至贴息贷款，贷款额度高达1000万元等。另外，天津借助国务院批准设立的科技型中小企业技术创新基金项目（中小创）及国家科技型中小企业技术创新基金，择优推荐科技型中小企业。同时，为了促进科技创新能力提升，天津市成立了科技创新体系及平台建设计划项目，通过建设各种创新中心和平台，促进科技创新和科技服务的发展。此外，天津还通过科技支撑项目、工业技术改造专项资金项目、中小企业转型专项资金项目、中小企业国际市场开拓资金项目、国家重点新产品计划项目、认定成果转化项目、科技兴贸项目、农业科技成果转化项目、重大高新技术产业化项目、循环经济项目、自主创新重大项目、滨海新区科技小巨人成长计划项目等扶持中小科技型企业的发展。

河北通过出台各种政策组合，推动科技进步。根据《关于财政助推全省科技创新投入实施细则（试行）》，河北成立了创业投资引导基金、天使投资引导基金、科技成果转化基金，成为引导科技进步的主要基金。2017年起，省级财政每年安排不少于5000万元，用于建立推行科技创新券制度，鼓励小微企业和优秀创新团队购买检验检测、研究开发、知识产权、科技咨询、咨询设计等科技服务。为了建立高层次平台和团队，河北还出台了《关于优化科技资源配置实施细则（试行）》《河北省扶持高层次创新团队实施细则（试行）》。

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北京主要以区域性示范基地、高校示范基地，通过各种政策支持高新科技企业的发展。在区域性示范基地方面，主要以中关村产业园区为依托，大力发展创新性科技企业。为了促进中关村示范园区的快速发展，先后出台了《国家工商行政管理总局关于促进中关村国家自主创新示范区创新发展的若干意见》《北京市人才工作领导小组办公室关于印发中关村国际人才创新创业生态系统建设工程的通知》等文件。尤其是后者，为了将中关村打造成为国际人才创新创业生态系统，将各项工作任务进行了分析，具体包括深入实施重大人才工程、拓宽国际人才创新平台、打造国际人才创业平台、支持企业开发国际人才、打造跨境协同创新平台、建设跨境合作创新平台、完善跨境科技金融服务、建设国际人才市场体系、抢占知识产权与技术标准制高点、营造国际人才发展的“软环境”等。此外，北京利用高校优质资源集聚的特点，建立多个大学科技园区，重点支持北京青年创业示范园、中国人民大学科技园、清华大学科技园、北京科技大学科技园、北京师范大学科技园、中国传媒大学科技园、石景山青年创业示范园等孵化机构的大学生创业基地建设。

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从上述科技发展政策可以看出，北京和天津主要围绕着区域性示范基地推动科技创新。天津主要通过滨海新区示范基地大力发展科技型的中小企业，进而发挥天津滨海新区的优势，以此带动天津科技的进步；北京主要通过中关村示范区，建立中关村科学城、怀柔科学城和未来科技城，力图通过三大科技城，依托大学科技园区，利用高校科研推动科技进步；而河北并没有强有力的区域性示范基地，主要通过政策组合，推动科技创新。 copyright dedecms

五、政策建议 织梦好，好织梦

基于以上分析，在制定下一步科技创新政策时，不但要解决目前京津冀科技创新资源分布不均的矛盾，而且应解决科技创新资源在各个地区的流动性，提高资源的利用效率，通过顶层政策设计实现北京、天津与河北协同发展。对于河北而言，需要借鉴北京和天津相应的科技创新政策，提高科技创新效率，将重点放在科技资源的投入效率方面，通过向科技资金和人才引进方面激励的倾斜投入，借助高校科研单位资源，建立高校科技园区，并形成强有力的科技创新基地，打造具有强大科技人才创新平台。

《一）增强财政性资金研发经费的精准投入力度 本文来自织梦

北京、天津与河北财政性资金研发投入分别占国家财政性资金投入比例为：27.1％、2.9％、1.55％；河北财政性研发投入只有北京的5.7％，天津的53.4％。科技创新资金上河北明显偏低。另外，河北的科技创新效率值仅仅只有0.322，说明河北科技资源投入效率并不是很高。因此，虽然河北科技创新资金的短缺是一个重要的问题，但更重要的是科技财政资金的投入效率。这需要通过财政性资金研发经费的精准投入，将有限的资金投入到配置高效的项目中，加强基础性研究资金投入力度，从而实现河北科技投入效率的提升，促进京津冀科技创新的协同发展。 内容来自dedecms

（二）通过顶层设计，适当平衡北京与河北的科技资源投入密度 copyright dedecms

从GDP产出可以看出，天津科技投入效果较高，北京的科技创新由于极高的集聚性，形成科技创新资源过度密集；河北科技资源在明显偏弱。另外，虽然北京、天津的科技创新效率值都是1，但在规模效率和科技效率方面已经达到了饱和，形成了规模报酬不变的态势；河北地区的规模效率和科技效率值都小于1，说明在科技投入方面还存在着不足。通过平衡北京、天津与河北的科技资源投入密度，可有效提高京津冀的科技投入效率和效果。 内容来自dedecms

（三）加强河北对科技人才激励力度，形成“人才反虹吸”

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与北京、天津相比，河北高端科技成果较弱。这主要由于河北科技扶持和人才奖励政策等激励力度偏弱，对形成一支高端的人才队伍显得乏力。在财政性研发资金薄弱的情况下，需要集中有限的财税力量有针对性的对领军人才和海外人才进行奖励资助；尝试引进急需的大项目、重点创新团队和创新人才时采用，项目和人才结合进行激励的办法；落实人才公寓计划等，形成“人才反虹吸”效应。 内容来自dedecms

（四）打造科技创新基地和科技人才创新平台 本文来自织梦

北京主要通过人才工程计划聚集人才，借助区域示范区优势，建设人才发展的平台，通过平台建设吸引国内外优秀的科技人才，通过创新创业环境引进人才。这是值得借鉴的成功经验之一。河北应借助高校科研单位资源，建立高校科技园区，形成强有力的科技创新基地，打造具有强大科技人才创新平台，以有效的凝聚高端科技创新人才。

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参考文献：

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