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摘要：2016年，面对错综复杂的外部环境和变化中的全球治理格局，上海牢记自身肩负的战略使命，以自贸试验区制度创新为引领，率先构建高层次的开放型经济新体制，充分发挥了先行先试作用，为国家层面对外开放作出了应有贡献。2017年，世界经济仍将处于国际金融危机以来的深度调整阶段，贸易保护主义抬头、宏观经济政策分化、全球债务高企等深层次问题仍然存在，给上海带来外需下滑、资本外流等诸多方面挑战。同时，全球治理体系和经贸规则的重构、新科技革命和产业变革也为上海提供了提升对外开放能级、提高全球影响力的宝贵机遇。 dedecms.com

关键词：对外开放 制度创新 转型升级 形势分析

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2016年，面对错综复杂的外部环境，上海紧紧围绕国家战略，把自身发展放在国家对外开放整体布局中来谋划，特别是以自贸试验区建设为引领，构建高层次的开放型经济新体制，在“四个中心”、全球科技创新中心建设和全方位多领域开放上取得积极进展。展望2017年，世界经济前景仍然严峻复杂，不确定、不稳定因素可能增多，上海要主动融入和服务国家战略，在更高层次、更广领域扩大开放，继续当好全国改革开放排头兵、创新发展先行者。 本文来自织梦

一、2016年上海对外开放形势回顾

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开放是上海最大的特色。在国家开放战略中，上海始终处于先行者和排头兵的位置。2016年，面对错综复杂的外部环境和变化中的全球治理格局，上海牢记自身肩负的战略使命，以自贸试验区制度创新为引领，率先构建高层次的开放型经济新体制，充分发挥了先行先试作用，为国家层面对外开放作出了应有贡献。总体上有3个特点：一是主动融入“一带一路”、长江经济带等国家战略。2016年，我国“一带一路”、长江经济带建设不断取得实质性进展，一系列重点项目加快落地。上海充分依托“四个中心”和全球科技创新中心建设，加强与“一带一路”沿线地区的经贸交流，强化长江经济带省市的合作，在金融开放、经贸合作、基础设施等领域取得许多新的成效。二是大胆推进制度创新先行先试。上海以自贸试验区建设为抓手，紧紧围绕制度创新这个核心，开展了一系列改革开放先行先试，为我国参与国际经贸规则制定、争取全球经济治理制度性权力充当了“试验田”，发挥了改革开放新标杆作用。三是把开放与自身转型升级紧密结合。在国际发展竞争日趋激烈和我国发展动力转换的形势下，上海牢牢把握新一轮科技革命与产业变革的潮流，以开放促进产业转型升级，构建符合智能化、融合化、绿色化的产业体系，积极效应进一步显现。具体来看，2016年上海对外开放进展体现在6个方面：

（一）自贸试验区制度创新成效显着 dedecms.com

2016年9月，上海自贸试验区已满3周年。按照党中央、国务院的决策部署，在国家有关部门的直接指导和大力支持下，上海自贸试验区紧紧围绕制度创新这个核心，开展了一系列改革开放先行先试，《总体方案》和《深化方案》提出的绝大多数任务已经落实，取得显着成效，实现了预期目标。一是基本形成了以负面清单管理为核心的投资管理制度。在自贸试验区负面清单探索的基础上，外商投资负面清单管理模式自2016年10月1日起在全国范围正式实施。自贸试验区对境外投资实行以备案制为主的管理方式，完善境外投资服务促进平台。二是基本形成了以贸易便利化为重点的贸易监管制度。2016年，国际贸易“单一窗口”建设2.0版已建成上线，“先进区、后报关报检”“一区注册、四地经营”“十检十放”等一系列创新举措成效明显，货物状态分类监管试点取得实质进展，保税区域所有符合条件的物流企业已全面开展货物状态分类监管试点。三是基本形成了着眼于服务实体经济发展的金融开放创新制度。以自由贸易账户为核心的金融开放创新深入推进，金融市场和金融服务开放度进一步提高，面向国际的金融市场平台加快构建，金融监管和风险防控能力显着增强。四是基本形成了与开放型市场经济相适应的政府管理制度。“放管服”改革走在全国前列，以简政放权为核心的行政审批制度改革全面推进，“证照分离”改革试点于2016年4月起在浦东新区启动实施，事中事后监管体系进一步深化，政府综合监管信息平台加快建设，社会信用体系建设不断加强，“业界共治+法定机构”在陆家嘴金融城开展试点。五是基本形成了自贸试验区改革创新的法治保障制度。自贸试验区制度设计突出立法先行，通过全国人大常委会授权，解决了自贸试验区建设的法律依据问题，创造了法律“因地调整”模式。自贸试验区进一步对接国际商事争议解决规则，引进了国际商会仲裁院等国际商事争议仲裁机构，营商环境不断优化。

同时，上海自贸试验区还存在一些需要深化解决的问题：一是开放试验和制度创新与高标准投资贸易规则仍有较大差距；二是部分领域改革深度和广度需要进一步提高；三是自贸试验区法治建设任务仍然繁重；四是基于开放创新的风险防控体系需要进一步完善；五是制度改革创新的系统集成不够。这些问题都需要在下一步深化改革开放中予以解决。

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（二）上海国际金融中心建设取得新突破

2016年，面对动荡不安的国际金融环境，上海国际金融中心建设抓住人民币国际化契机，努力扩大市场规模，加快促进金融制度和产品创新，辐射全球功能不断增强。一是金融开放制度创新不断突破。“金改40条”加快落地，截至2016年10月，已有19项政策通过出台细则或推出创新实例的方式取得突破，5项政策已初步拟定细则，陆续发布了6批65个自贸试验区金融创新案例。自由贸易账户功能进一步拓展，2016年3月，中国人民银行上海总部批准首个未建立分账核算单元的金融机构通过间接参与模式开展自由贸易账户金融服务。截至2016年10月底，已开立自由贸易账户超过6.09万个，2016年1—10月累计办理跨境结算折合人民币4.56万亿元。二是人民币跨境使用范围进一步扩大。中国人民银行推出银行间债券市场对外开放等新举措，先后放开境外央行类机构、境外人民币业务清算行和参加行、符合条件的境外金融机构进入银行间债券市场，取消入市审批流程和投资额度限制。截至2016年6月，在上海清算所登记发行的“熊猫债”已达185亿元。三是一批面向国际的金融市场平台正式运行。黄金国际交易平台建设不断深化，面向国内外推出以人民币计价、交易和结算的黄金集中定价交易业务“上海金”。2016年1—10月，黄金“国际板”共成交黄金重量2945吨，成交额8062亿元人民币。成立上海保险交易所和国际能源交易中心，设立了以人民币计价结算的国际金融资产交易平台。全国性票据交易机构、全国性信托登记机构正在积极筹建。四是与科创中心的联动不断加强。11月23日，人民银行上海总部发布《关于进一步扩展自贸区跨境金融服务功能支持科技创新和实体经济的通知》，进一步拓展自由贸易账户功能，拓宽服务范围。其中一大亮点是为全市范围内的科创企业及其引进海外人才提供自由贸易账户服务。此项政策“破冰”的意义重大，不仅将自由贸易账户服务范畴推广到全市科技领域，更实现了金融精准有效地服务创新、服务实体经济。五是金融监管和风险防范机制不断完善。以国家金融管理部门驻沪机构为主体的金融监管协调机制和跨境资金流动监测机制开始启动。人民银行依托自由贸易账户系统，建立了完善金融综合监测分析平台与监管体制；上海银监局、上海保监局发布了自贸试验区银行业、保险业监管相关制度安排，强化金融机构风险管理责任。同时以宏观审慎管理为基础的事中事后监管体系取得进展，政府信息共享工作稳步推进，反洗钱、反恐融资和反逃税“三反”工作机制不断完善。 织梦内容管理系统

同时也要看到，上海国际金融中心建设仍面临诸多瓶颈和挑战。一是人民币国际化程度不高；二是金融市场对外开放不足；三是金融机构全球服务能力不足；四是外汇管理创新力度有待加强。对照2020年基本建成上海国际金融中心的目标，未来金融开放创新尚需不断深化。

（三）上海国际贸易中心建设稳步推进

2016年，受世界经济增长乏力、国际市场需求疲软影响，上海国际贸易中心建设面临的外部环境十分严峻。尽管外贸回稳向好势头明显，贸易结构持续改善，但仍面临较大的下行压力。一是外贸进出口缓中趋稳。2016年前3个季度上海货物贸易进出口总值为20422亿元，同比下降0.2％，其中出口8750.3亿元，同比下降2.4％，进口1.17万亿元，同比增长1.5％。但形势好于全国，前3个季度上海货物贸易进出口总值比全国降幅低1.7个百分点，占全国外贸比重由2015年同期的11.5％上升至11.6％。受四季度圣诞、元旦出口趋旺拉动，预计全年上海货物贸易进出口增长1％左右，其中出口有望持平，进口增长2％。同时，出口结构不断优化，一般贸易好于加工贸易，2016年前3个季度，一般贸易出口3951.87亿元，增长1％，占全市货物出口比重达N45.2％，比2015年同期提高1.8个百分点，而加工贸易出口同比下降10.8％。民营企业好于外资企业，1—10月，民营企业出口和进口同比分别增长1％和13.4％，分别比外资企业增速快4.8和12.8个百分点。二是贸易转型升级步伐加快。服务贸易创新发展试点获国务院批准，《上海市服务贸易创新发展试点实施方案》制定发布。大宗商品国际现货交易顺利开展，多家大宗商品现货市场获批建设，有色金属等领域“期现联动”试点路径正在形成。平行汽车进口政策取得突破，解决了3C强制认证、海关归类、检验和落地征税等问题。三是流通现代化水平持续提高。前3个季度全市商品销售总额72735亿元，增长7.2％，较2015年同期提高1.1个百分点。互联网+流通加快发展，电子商务交易额12865亿元，增长20.1％，继续保持高速增长。 内容来自dedecms

当前上海对外贸易存在一些问题需要关注。一是货物贸易回稳的基础仍不巩固。货物进出口虽然在8月增速大幅反弹，但9月又出现了负增长，特别是出口降幅较大，下降10.1％。根据对上海部分企业网络问卷调查情况看，新增出口订单增加和对未来出口形势乐观的企业比重均出现下滑，表明当前外贸形势依然严峻。二是服务贸易进出口增长显着放缓。2015年前3个季度，上海服务进出口1462亿美元，同比增长14.1％，而2016年服务进出口前3个季度仅增长1.2％，服务出口还出现了负增长。 内容来自dedecms

（四）“引进来”与“走出去”有机互动

在经历持续多年的快速增长后，上海引进外资进入平稳发展期，增速逐渐放缓。2016年1—10月，上海吸引合同外资、实到外资同比均有所下降。之所以出现“双降”，从外部看是由于全球外国直接投资动能不足，跨境并购金额持续下降；从内部看主要是受2016年制造业外资大项目稀缺、融资租赁和股权投资类企业注册收紧、房地产外商投资意愿下降等因素影响。从深层次看，引进外资下滑反映出上海原有的吸引外商投资优势在弱化。一是从上海制造业来看，成本优势下降与供应链割裂导致其吸引外资能力减弱。二是从上海服务业来看，监管、准入等营商环境制约外商投资的因素仍然显着。三是从产业价值链角度来看，上海在吸引服务业外资、设计研发等高端外资上仍存在局限。同时也要看到，上海引进外资结构正在逐步优化。一是服务业引进外资内部结构优化。2016年前3个季度上海服务业实到外资127.67亿美元，同比增长1.4％，其中商务和租赁服务、信息服务、科技研发等现代服务业同比分别增长105.7％、167.4％、90.3％。二是总部机构和研发项目数上升。前3个季度新认定跨国公司地区总部33家、投资性公司12家、研发中心11家，以地区总部为主的商务和租赁服务业合同外资增资37.4％。 dedecms.com

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在引进外资下滑的同时，上海对外投资发展迅速，自2015年起已连续两年超过吸引外资规模。尽管2016年受前期基数较高和政策因素影响，增幅有所回落，但仍保持较快增长。前3个季度上海对外直接投资中，中方实际投资额216亿美元，增长80.8％。从投资方式看，并购成为上海对外投资的主流方式，投资金额已超过新设投资；从投资主体看，民营企业占比达70％以上；从结构上看，商务服务、房地产、信息相关产业占比较高，约占65％左右。对外投资快速增长对上海经济发展产生3个影响：一是企业全球产业链布局和国际化经营趋势日益显着，对上海产业转型升级的作用日益突出；二是企业在境外投资中日益注重掌握核心技术、研发资源和布局新兴产业，对科创中心建设产生了积极影响；三是参与境外并购和产业投资的基金及其他资本集聚上海的趋势日益显现，有利于国际金融中心建设。 织梦好，好织梦

（五）科技和社会文化领域开放全面推进

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一是充分发挥开放对科创中心建设的促进作用。2016年4月，国家批复上海系统推进全面创新改革试验方案，提出了一揽子以开放促进科技创新的措施。特别是营造创新要素跨境流动的便利环境，支持上海企业与境外知名科技投资机构落户上海，探索试点直接到境外设立基金开展创新投资。完善鼓励外资研发中心发展的相关政策，大力吸引外资研发中心集聚，鼓励其转型升级成为全球性研发中心和开放式创新平台。取消海外高层次人才引进年龄、职务限制，开展海外人才永久居留、出入境等便利服务试点，健全国际医疗保险境内使用机制，开展在沪外国留学生毕业后直接留沪试点。加强自贸试验区与张江国家自主创新示范区的“双自”联动，药品上市许可持有人制度试点取得突破性进展，张江再鼎医药、华领医药等创新企业委托勃林格殷格翰、药明康德开展首批CM0试点。

二是文化、旅游、医疗等领域开放亮点迭出。首先，加快发展对外文化贸易。探索扩大自贸试验区文化市场开放，加快国家对外文化贸易基地建设，率先在基地试点企业住所集中登记中心，目前入驻基地的文化企业总数超过380家，投资超过100亿元。其次，扩大都市旅游国际影响力。上海以2016“中美旅游年”为契机，与纽约结成旅游伙伴城市，拓展了世界著名旅游城市合作新空间。邮轮旅游发展迅猛，邮轮入境签证政策更加宽松。上海迪斯尼乐园首个完整季度业绩良好，并将新增全新园区“玩具总动员”。再次，医疗卫生领域外资增长较快。2016年受嘉会医院、泰和诚肿瘤医院、百汇医院等外资医院资金到位推动，医疗卫生领域实到外资为1.35亿美元，同比增长了13倍。 dedecms.com

（六）主动服务国家战略取得新成果 织梦好，好织梦

一是全面参与“一带一路”建设。上海立足自身优势，聚焦经贸投资、金融合作、人文交流、基础设施等领域，加强与“一带一路”沿线国家和地区的合作。截至2016年10月，确定重点项目21个，累计金额178亿美元。2016年1—8月，上海企业在“一带一路”新签工程承包合同额61亿美元，增长1.8倍。二是与沿江省市共建长江经济带。上海按照国家部署，在强化生态建设和环境治理、促进产业转型升级、推进沿江大通道建设、口岸监管一体化等方面推出一系列举措。特别是依托自贸试验区平台，做好制度创新成果复制推广，如海关监管制度创新率先在长江经济带51个海关特殊监管区复制推广，实现长江经济带12个口岸通关一体化。三是推进长三角一体化发展。上海联合苏、浙、皖三省，在全国率先开展通关一体化改革，创建“国家信用建设区域合作示范区”，开展科技联合攻关、流域污染联防共治，一批重大交通、能源、产业合作项目进展顺利。四是做好对口支持工作。上海深入贯彻中央扶贫开发新要求。一方面，通过引导上海企业到对口地区投资.兴业、支持当地特色产业发展，增加对口地区发展能力；另一方面，加强教育扶贫“拔穷根”、医疗扶贫“防大病”、文化扶贫“促融合”，夯实对口地区长期脱贫基础，取得了良好效果。

二、2017年上海对外开放形势展望 copyright dedecms

2017年，世界经济仍将处于国际金融危机以来的深度调整阶段，贸易保护主义抬头、宏观经济政策分化、全球债务高企等深层次问题仍然存在，美国政府换届、英国脱欧、地缘政治冲突等因素加剧未来的不确定性，给上海带来外需下滑、资本外流等诸多方面挑战。同时，全球治理体系和经贸规则的重构、新科技革命和产业变革也为上海提供了提升对外开放能级、提高全球影响力的宝贵机遇。 本文来自织梦

（一）上海对外开放面临“四大机遇”

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1.世界经济形势略有好转，可能给上海对外开放带来积极因素。2017年世界经济形势仍不容乐观，但有望微弱复苏。据IMF预计，2017年世界经济增速有望回升到3.4％。其中，发达国家增长1.8％，新兴经济体增长4.6％。一方面，发达国家经济增长出现分化。随着能源价格下跌和美元升值带来的不利影响逐渐消退，2017年美国经济增长很可能回升到2.2％。而受“脱欧”的持续影响，欧元区经济增速预计降至1.5％。日本经济增长仍将乏力，预计2017年增长率为0.6％。另一方面，新兴经济体和发展中国家形势略有好转。亚洲新兴经济体（特别是印度）的增长继续具有韧性，预计2017年印度经济增速将保持7.6％。俄罗斯、巴西、尼日利亚等国家经济增长也有望由负转正。世界经济复苏有利于国际市场需求的恢复，可能给上海对外开放带来新的增长点。

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2.全球治理体系和经贸规则深刻重构，上海在国家战略和国家试验中的先行先试作用更加突出。2017年，全球经济治理规则面临新的变化，美国主导的跨太平洋伙伴关系协定（TPP）由于内部因素可能搁浅，跨大西洋贸易和投资伙伴关系协议（TTIP）也由于欧美分歧严重而前景渺茫。如果TPP协定不能生效，协定相关各国将寻找替代方案，这在一定程度上给中国积极参与和推动的区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）提供契机，从而使得亚太自由贸易区建设向着有利于中国和发展中国家的方向发展，并对中国在全球治理体系中的地位将进一步提升提供了预期。上海自贸试验区作为国家层面开放试验的重要载体，应当加大高标准投资贸易规则试验力度，为中国参与国际投资贸易规则重构提供依据和参考。 copyright dedecms

3.全球新科技革命和产业变革加速孕育，上海以开放促进全球科技创新中心建设面临重要契机。当前，全球正在孕育新一轮科技产业革命，一场抢占科技制高点的竞赛已经展开。预计未来10～20年新能源、新材料、生物医药、人工智能等领域技术有望获得重大突破。中国大力推进创新驱动发展战略，加强全球科技合作，已与世界上158个国家和地区建立不同层次的科技合作模式，通过共建研究基地、发展科技园、促进企业海外并购，链接创新创业的人才、资本和技术。上海开放度较高，科技资源和人才丰富，是跨国公司总部和外资研发中心的集聚地，有条件抓住新一轮科技革命契机，加大跨国科技创新合作和人才吸引力度，为建设具有全球影响力的科创中心提供充分支撑。 织梦好，好织梦

4.我国“一带一路”和自贸试验区战略深入推进，上海在全国对外开放中的辐射带动效应进一步提升。2017年，“一带一路”建设将取得实质性进展。中国对沿线国家的基础设施投资力度预计将进一步加大，一系列重大项目将加快落地，与沿线国家的双向投资也将跨入新阶段，科技、人文交流更为密切。上海作为我国最大的经济中心城市，在“一带一路”建设中担负着独特使命，“一带一路”将给国际经济、金融、贸易、航运中心和全球科技创新中心建设带来重要契机。自贸试验区建设进入新阶段。我国已在辽宁省、浙江省、河南省、湖北省、重庆市、四川省、陕西省新设立7个自贸试验区，自贸试验区从沿海拓展到内地，覆盖了东中西各个区域，形成“1+3+7”的战略布局。作为第一个自贸试验区，上海应该始终扮演标杆和旗舰的角色，进一步扩大服务业开放，加大金融改革力度，更好地发挥改革开放排头兵作用。 内容来自dedecms

（二）上海对外开放面临四大挑战 copyright dedecms

1.世界经济中诸多深层次问题仍然存在，同时不确定性因素增多，加剧了上海对外开放面临的风险。一方面，世界经济中诸多深层次问题仍然存在。当前全球经济增长面临“长期性停滞”，科技进步、人口增长、经济全球化等过去数十年推动世界经济增长的主要引擎都先后进入换挡期，对世界经济的拉动作用明显减弱。全球经济的停滞与分化引发贸易保护主义和民粹主义情绪，并导致各国宏观经济政策协调短期难有突破，进一步阻碍了创新和经济增长。同时，全球债务高企加剧了债务—通缩螺旋发展的风险，成为全球经济复苏的重大阻碍。另一方面，美国特朗普政府上台、英国脱欧等因素导致不确定性因素加大。特朗普政府上台后美国经济政策的连续性面临考验，贸易保护主义将威胁全球经济增长。美联储加息可能造成新兴市场国家资本外流与货币贬值，对全球金融市场造成冲击。英国脱欧影响持续发酵，脱欧谈判将影响英国和欧盟贸易政策和金融政策的实施，同时还可能助长欧盟其他国家的孤立主义和民粹主义情绪。这些因素无疑将增加上海对外开放面临的风险。 内容来自dedecms

2.发达经济体宏观经济政策实施难度加大，增加了维持国际金融稳定的难度。世界经济持续低迷，令全球主要经济体宏观政策手段捉襟见肘，政策实施效果减弱，量化宽松等非传统货币政策的副作用及溢出效应不断显现。非常规货币政策在压低实际利率的同时，均衡利率也被进一步下压，使得政策效果远逊预期，单凭货币政策已经无法形成实际利率低于均衡利率的经济刺激，量化宽松的边际效应逐步递减。低利率环境导致大量的信贷资源流入存量资产而非生产性投资，推高金融资产价格泡沫，使得金融市场风险增大。全球主要经济体公共和企业债务水平处于高位，进一步加杠杆的空间受到限制。同时，各国宏观经济的持续分化以及各国普遍奉行的利己主义，导致宏观政策分化，难以形成政策合力，加剧国际资本流动的无序性。这使得上海的外部金融风险不断上升，增加了金融开放面临的难度。 本文来自织梦

3.全球贸易保护主义抬头，给上海对外贸易造成很大压力。当前，英国脱欧、欧洲极右翼政党兴起、美国大选结果都表明发达经济体民粹主义浪潮盛行，主要经济体在经济政策上“逆全球化”倾向愈发严重。各国纷纷实施显性或隐性的贸易保护政策和措施，影响国际市场的公平竞争。据世界贸易组织统计，2015年10月—2016年5月，G20集团成员实施了145项新的贸易限制措施，月均新措施数量为2009年以来的最高水平。贸易保护主义升温导致全球贸易摩擦不断，中国成为一些国家实施贸易保护主义的首要对象。2016年前3个季度，中国出口产品共遭遇来自21个国家（地区）发起的91起贸易救济调查案件，同比上升44％；涉案金额109亿美元，同比上升90％，严重影响相关行业出口。美国新当选总统特朗普提出要对中国征收45％关税，尽管不一定能够付诸实施，但未来中美贸易摩擦很可能会加剧，使上海外贸出口面临新的挑战。

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4.我国资本外流压力继续存在，给人民币国际化和汇率稳定带来挑战。从外部环境看，美联储加息概率持续在高位徘徊，特朗普提出的刺激政策加强了市场对美国经济的通胀预期。从内部环境看，在外部需求疲弱和国内比较优势减弱的双重压力下，我国外贸下行压力依然较大，短期内外贸弱势很难得到实质性的缓解。内外不利因素使得市场对人民币的贬值预期仍然存在，资本流出的压力会持续一定时间。短期资本外流可能与人民币贬值预期相互作用相互加强，这不但影响央行货币政策的独立性，还增加了资本账户开放的风险，在一定程度上制约了人民币国际化进程，对中国的经济增长与金融安全造成挑战。

三、2017年上海对外开放基本思路 内容来自dedecms

（一）主动融入国家战略，充分发挥在“一带一路”和长江经济带建设中的应有作用 内容来自dedecms

2017年，上海应以融入和服务国家战略为己任，进一步深化对外开放和区域合作，在“一带一路”和长江经济带建设中发挥积极作用。一是全面参与“一带一路”建设。聚焦金融合作、经贸投资、人文交流、基础设施等领域，加强与“一带一路”沿线国家和地区的务实合作，在抓项目落地上下更大力气，力争取得实质性突破。二是与沿江省市共建长江经济带。以扩大对外开放及推进口岸监管一体化、促进产业转型升级、完善综合交通体系等为抓手，积极推动长江经济带建设。加强与长三角兄弟省市的合作，深化产业、科技、贸易、投资等领域联动，不断提高一体化程度。 dedecms.com

（二）坚持以开放促改革，在更高起点上推进自贸试验区制度创新

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2017年，上海自贸试验区要按照习近平总书记提出的“对照国际最高标准、最好水平的自由贸易区”的要求，聚焦若干核心制度和基础性制度，进一步发挥改革开放试验田作用。一要更加注重制度创新的系统集成。从改革开放全局出发，以系统集成的整体视角推进各项改革深化，重点在构建开放型经济新体制、全面深化市场化改革、强化法治保障体系等层面系统集成。二要更加注重改革开放的先行先试。进一步对标高标准投资贸易规则，积极推动重点领域制度创新的先行先试，为我国参与全球治理体系重构积累经验。三要更加注重与国家战略的紧密联动。加强与“四个中心”和科创中心建设的联动，充分发挥在“一带一路”中的战略支点作用，强化对长江经济带的引领带动效应。

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（三）坚持以开放促发展，为“四个中心”和科技创新中心建设提供有力支撑 织梦内容管理系统

“十三五”时期是“四个中心”基本建成的决胜阶段。2017年，上海应在更大程度上扩大开放，促进“四个中心”与科创中心建设。一是以“金改40条”和人民币加入SDR为契机，加快推进国际金融中心建设。深入推动“金改40条”贯彻落实，进一步扩大人民币的跨境使用，同时借助金砖银行示范效应，吸引更多国际金融机构入驻上海。二是深化贸易转型升级，大力发展服务贸易、离岸贸易、转口贸易和技术贸易。优化出口市场结构，提高外贸产品附加值，加快形成以技术、标准、品牌、质量、服务为核心的外贸新优势。三是以开放服务科创中心建设。加快推进自贸试验区和张江国家自主创新示范区“双自”联动，大力营造创新要素跨境流动的便利环境，吸引境内外优秀人才。 copyright dedecms

（四）聚焦重点攻坚突破，进一步加大金融和服务业等领域开放力度 copyright dedecms

2017年，上海亟需聚焦重点，加快金融开放创新力度，进一步扩大服务业和先进制造业开放。一方面，进一步扩大服务业开放。在上海自贸试验区内加快服务业领域和开放模式等方面先行先试，同时进一步深化文化、医疗、体育、养老和专业服务等服务业领域开放力度，推动服务贸易发展模式创新。另一方面，进一步加快金融开放创新。对接国际高标准经贸规则，探索制定金融业负面清单，增强金融服务业开放的透明度，扩大金融市场对外开放。推动科技金融发展，推进金融与制造业的融合发展，促进实体经济发展转型。

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四、2017年上海对外开放重点举措建议

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（一）深度融入和服务国家“一带一路”战略 copyright dedecms

1.提升金融服务功能。建议依托上海自贸试验区和国际金融中心，打造服务“一带一路”的金融枢纽。建立“一带一路”投融资中心。建设服务于“一带一路”建设的人民币投融资平台。鼓励民间资本和社会资本参与“一带一路”建设，发展由政府与民间资本共同参与的PPP中心。建立“一带一路”跨境资金清算中心。鼓励和引导境内金融机构在“一带一路”沿线国家开设服务于本地区的人民币清算银行，并在上海建立服务于“一带一路”沿线地区的跨境人民币清算中心。鼓励“一带一路”沿线国家的金融机构在上海国际金融中心设立清算分支机构，通过加强我国商业银行与境外商业银行的合作，实现跨境资金清算和结算业务的互联互通。建立“一带一路”金融大数据中心。利用金融机构和高校研究机构的信息资源，建立网络状的“一带一路”大数据中心，主要服务于“一带一路”金融投融资业务，为参与“一带一路”的融资者和投资者提供信息。

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2.建设科技创新枢纽。上海应依托全球科技创新中心建设，充分发挥在“一带一路”中的辐射和服务功能。完善国际技术转移机制。重点发挥南南全球技术产权交易所、上海联合产权交易所的信息与产权交易功能，打造“一带一路”产权交易中心与技术转移中心。结合国家技术转移东部中心建设，构建“一带一路”技术转移协作平台、技术转移信息与对接平台。加强与重点国家在重点领域的科技合作。如与俄罗斯、中东欧国家开展航天航空、电力、机械制造、新材料、能源等领域的技术合作，与东盟开展农业、先进制造、信息技术、海洋技术等领域的技术合作等。推进与相关国家高新技术产业园区双向交流。高新技术产业园区合作是科技产业集聚的重要载体，目前国内外已积累了较多成熟的运营经验。建议张江、漕河泾、紫竹、临港等园区加大与沿线相关国家高新技术产业园区的双向交流。 本文来自织梦

3.加快构建贸易投资网络枢纽。上海应依托国际经济中心和国际贸易中心建设，构建辐射“一带一路”的贸易投资网络枢纽。搭建经贸合作网络。与“一带一路”沿线国家和重要经贸节点城市等签署经贸合作协议和备忘录。加快推进经贸合作信息服务平台建设，挖掘“一带一路”贸易增长点，新建一批“一带一路”国别商品中心，在“一带一路”沿线国家地区举办展会等。推动国际产能合作。积极开展国际产能和装备制造合作，支持重点企业开展国际工程总承包，推动产品、装备、技术、标准和服务“走出去”，深度融入全球价值链。打造海外标志性园区项目。发挥自身综合优势，为海外园区提供投资、建设、运营全方位服务。依托长三角制造业优势，重点支持高新技术、先进制造业、优势行业的对外投资合作。 本文来自织梦

4.实现基础设施互联互通。布局“一带一路”沿线国际航线网络。鼓励基地航空公司积极拓展“一带一路”沿线国家和地区的航线航点，通过与国外自有航班衔接或与其他联盟代码共享、航班联营等方式开辟新的市场。重点建设上海与“一带一路”沿线重要国家政治中心、经济中心及旅游中心等重点合作城市的航空网络体系。进一步提升中转竞争力。完善机场中转设施和标识系统，优化中转流程和安检环节，为国际旅客提供“通程值机”和“分类设计”服务，使旅客办理出入境手续更加便捷。 本文来自织梦

5.推动文化交流与合作。全方位加强与沿线国家的教育合作。增设沿线国家小语种专业，逐步满足“一带一路”国家语言需要，加大经济、贸易、交通、信息、金融、法律、医疗卫生等专业人才培养力度，扩大来沪留学生招生规模，积极推动教育合作和学术科研交流。推进与沿线国家的旅游合作。举办“一带一路”沿线国家文化节、旅游节，通过上海国际艺术节、丝绸之路国际电影节、上海国际电影节等节庆活动，加大与沿线国家的人文交流。 dedecms.com

（二）在更高起点上推进自贸试验区制度创新 copyright dedecms

1.深化与开放型经济相匹配的制度创新体系。完善以负面清单管理为核心的投资管理制度创新。紧紧围绕我国正在进行的中美、中欧双边投资协定和区域自贸安排等重大涉外谈判的需要，将市场主体需求强烈的、涉及扩大金融和服务业开放、提升贸易便利化，以及经贸规则谈判新议题的改革举措，在自由贸易试验区先行先试，在实践中发现问题、解决问题。完善以贸易便利化为重点的贸易监管制度创新。进一步对标高标准国际贸易规则，坚持安全高效、自由便利，继续推进自贸区新一轮贸易监管制度创新，深化通关一体化和“三互”建设，打造国际贸易单一窗口升级版，进一步提高通关效率、降低通关成本，全面提升口岸贸易便利化水平和服务能级。加快建立符合国际惯例的税收制度。目前我国自贸试验区鼓励离岸业务发展的税制设计仍是空白，境外股权投资税收制度与发达国家做法差距很大，建议尽快建立鼓励离岸业务和境外股权投资发展的税收制度，对离岸贸易和离岸金融业务实行低税率。 织梦好，好织梦

2.深化高标准国际投资贸易规则先行先试。目前全球治理改革的总体方向是推进高水平、高标准的投资贸易自由化。下阶段，上海自贸试验区可以围绕亚太自由贸易区和区域全面经济合作伙伴关系（RCEP），进行更多的改革开放试验。将关注点重新落到“边界上”，注重公平、互惠、包容的可持续增长，聚焦创新增长的理念，积极开展国际投资贸易新规则试验，探索构建体现发展中国家特点和利益诉求的国际投资贸易规则。加大制度环境的改革力度。抓住新一轮机遇，加大开放力度吸引全球投资，对外资企业一视同仁，给予国民待遇，提供真正法制化、便利化的营商环境。与全球新技术革命、产业革命相结合。适应全球科技产业发展新趋势，把产业链、价值链、创新链有机结合起来，探索中国在未来全球分工体系下的新定位，为下一轮强劲增长提供产业基础。

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3.继续深化落实“金改40条”。继续协调推动出台落实“金改40条”的有关实施细则。重点推动“建立面向国际国内的人民币资金池、流入侧限额内可兑换、扩大离岸业务的试点银行和业务范围、符合条件的区内境外个人投资境内证券市场”等实施细则加快出台。继续落实“金改40条”，相关部门共同发布金融创新案例。进一步扩大自贸试验区金融开放创新政策效应，推动消费金融协会等功能性机构落户，推动设立民营银行、财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、再保险公司、自保公司、保险资产管理公司等金融机构，继续推动上海清算所、中债登上海分公司探索发行自贸区人民币债。继续推进金融综合监管试点。继续探索金融综合监管和功能监管，建设新型金融业态监测分析平台，做好互联网金融风险专项整治，切实守住不发生区域性系统性金融风险底线。 织梦好，好织梦

4.注重自贸试验区与重大国家战略协同联动。强化在“一带一路”战略中的支点作用，构建“一带一路”贸易服务枢纽和金融服务枢纽。结合亚太自由贸易区建设，构建面向未来的“互联网+跨境自贸区”数字化网络，为互联网跨境贸易企业构建物联网、云计算、大数据、电子认证和产品追溯等公共服务平台。依托上海国际金融中心建设，充分发挥亚投行与金砖银行的作用，加强与“一带一路”沿线金融中心的合作，打造服务“一带一路”的跨境投融资平台。充分发挥对长江经济带的辐射带动效应。深入推进国际贸易“单一窗口”建设，加快推进电子口岸跨部门共建共管，优化口岸监管和通关流程，推进长江流域口岸通关合作，推动长江经济带通关一体化。同时，拓宽境外投资者参与境内金融市场的渠道，提升金融市场配置境内外资源的功能，为长江经济带企业提供更为便利的金融服务。 copyright dedecms

（三）深入推进国际金融中心建设 dedecms.com

1.深化以自由贸易账户体系为基础的金融制度创新。进一步拓展本外币一体化运作的自由贸易账户功能。按照统筹规划、风险可控、分步推进原则，探索在自贸试验区开展限额内可兑换试点，逐步提高资本项下各项目可兑换程度，推动符合条件的区内境外个人投资境内证券市场。进一步健全金融服务实体经济功能。推动自贸试验区金融改革服务科技创新发展，支持设立“投贷保联动”的科技银行，建设上海股权托管交易中心“科技创新版”。继续强化金融风险防范。积极探索金融监管协调，研究建立跨市场、跨行业的金融风险监测预警平台，加大对金融失信行为和市场违规行为惩戒力度，守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。

2.加快金融市场交易平台建设。积极配合做好全国性票据交易机构、全国性信托登记机构筹建开业工作，做好本市与中国保险投资基金合作工作，推动上海证券交易所抓紧研究国际金融资产交易平台和“沪伦通”方案，配合外汇交易中心加快建设国际金融资产交易平台，继续推动原油期货做好上市准备工作。

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3.审慎提高金融服务业开放程度。对接国际高标准经贸规则，探索制定金融业负面清单，增强金融服务业开放的透明度。争取国家金融监管部门支持，探索制定相对透明、全面详细的金融服务业负面清单，推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资机构扩大开放，为国家对外谈判提供试点经验。扩大金融市场对外开放。支持中国外汇交易中心、上海证券交易所、上海黄金交易所等在沪机构加快建设面向国际的金融交易平台建设，拓宽境外投资者特别是长期资金的机构投资者参与境内金融市场的渠道，推动境内企业和个人走出去。

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4.加强国际金融中心与科创中心建设联动。构建多元化的科技创新金融支撑体系。根据建设全球科创中心的不同内容及其对金融需求的不同特点，提供差异化的金融支持方案，构建多元立体的科技创新金融支撑体系，营造良好的创新生态环境。激发传统金融机构开展科技金融服务的动力。完善科技型中小企业的信用担保机制，在风险可控的前提下，通过试点总结经验和可复制推广的模式，鼓励商业银行通过投贷联动、结构化融资、股权质押贷款、知识产权质押、跨境并购等金融工具创新，支持科技型中小企业发展。形成多层次的资本市场体系，构建全生命周期的科技金融链。大力促进新金融业态、新金融模式、新金融工具的发展。 dedecms.com

（四）进一步提升国际贸易中心辐射能级 内容来自dedecms

1.加快推动服务贸易发展。扩大服务业双向开放范围。推动文化贸易、技术贸易、离岸服务外包、专业服务等资本技术密集型服务领域发展，扩大金融保险、交通运输、信息通信、研发咨询、环境服务等高附加值服务出口。支持旅游、研发设计、会计咨询、资产评估、信用评级、法律服务、商贸物流等领域企业开展跨国经营，支持企业深度开拓国际市场。鼓励服务业企业“走出去”。支持服务业企业通过新设、并购、合作等方式，开展境外投资合作，创建国际化营销网络和知名品牌，扩大境外商业存在规模。支持服务业企业参与投资、建设、管理境外经贸合作区，积极构建跨境产业链，带动货物、服务、技术、劳务出口。完善“走出去”服务支撑。支持会计、法律、资产评估、公共关系、海外救援等服务国际化发展。健全“走出去”金融支持体系，发挥开发性、政策性金融机构作用，鼓励社会资本参与，拓宽海外投融资渠道。

2.进一步推动贸易模式创新。加快培育外贸新增长点。继续推动进出口环节收费清理，大力推进跨境电子商务、平行进口汽车、外贸综合服务企业等新兴贸易模式发展。鼓励企业利用信息技术改造提升传统服务，积极发展跨境电商、全球维修、全球采购等服务。加强对跨境电商产业发展的顶层设计，探索实施高效、适应跨境电商特点的监管、扶持措施。探索创新服务贸易发展模式。积极探索信息化背景下服务贸易发展新模式，依托大数据、物联网、移动互联网、云计算等新技术推动服务贸易模式创新，打造服务贸易新型网络平台。加快建设中国（上海）跨境电子商务综合试验区。支持企业通过发展保税展示销售、增设口岸进境免税店，建立全球商品进口网络和资源渠道。认定若干个市级跨境电商示范区，推动第三方跨境电商平台发展。

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3.加快建设服务全国、面向国际的大宗商品市场。推动大宗商品期货和现货市场联动发展。在钢铁、有色金属等领域率先实现联动项目对接、交易品种上线。研究出台加强大宗商品现货市场管理工作意见。进一步优化大宗商品交易平台。提升重点大宗商品领域的信息、定价、交易、结算功能，编制发布钢铁、化工、有色金属等重点大宗商品领域的价格指数、景气指数和风险指数。完善相关政策体系。修订完善“自贸试验区大宗商品现货市场交易管理规定”与“自贸试验区大宗商品现货市场交易管理规则”，协调保税仓单质押融资、信用证与跨境电票结算、订单与提单交易等政策落地。复制推广自贸试验区第三方仓单公示与资金清算监管模式。 织梦内容管理系统

4.进一步完善贸易便利化制度环境。深化通关便利化和监管制度创新。对标高标准贸易规则，深化“一线放开、二线安全高效管住”监管服务改革，完聚焦转口、离岸、集拼等贸易方式，简化进出境备案流程。创新通关监管机制和模式，探索便利跨境电子商务、供应链管理等新型服务模式发展的监管方式。深化国际贸易“单一窗口。”建设。继续优化功能，进一步扩大参与部门范围。试点建设全国国际贸易“单一窗口”管理系统，加强与国家相关部委许可证权限对接。开展国内区域间的单一窗口合作和互联互通，探索国际项目合作与交流。推进货物状态分类监管常态化运作。扩展试点业务类型，进一步创新集成电路全产业链保税监管模式和跨境再制造监管模式。深化内外贸税收征管一体化试点，促进内外贸一体化发展。加快亚太示范电子口岸建设。多渠道吸引更多经济体加入亚太示范电子口岸，对接各经济体口岸主体、监管主体及市场主体，研究制定亚太示范电子口岸试点项目标准，推动形成更多的试点项目。

（五）提高引进外资与对外投资能级

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1.提升利用外资能级和水平。以健全产业链为导向提升制造业利用外资强度。通过提升制造业利用外资水平，加快全市制造业转型升级步伐。依托外资大企业、大项目加快发展制造业产业集群，全力引进一批能够提升本市制造业发展优势、吸引上下游企业共同形成产业集群的基地型、龙头型外资企业，实行产业链前延后伸，加快形成新材料、集成电路、精细化工、生物医药、高端装备等先进制造业基地。以扩大开放为抓手提升服务业利用外资能级。加快推进教育、文化、医疗等领域开放，积极吸引国际知名教育、医疗机构和文艺团体等来沪发展。积极推动会计、法律、咨询等知识密集型行业进一步对外开放。拓展利用外资领域，鼓励外资参与城镇建设和园区开发。结合上海加大郊区小城镇建设力度、推进产业园区转型升级的现实需求，在小城镇建设、老工业区转型、开发区建设等领域，探索引进外资参与整体性开发建设的可行性。 dedecms.com

2.实施总部经济提质工程。完善跨国公司总部支持政策。有针对性地举办政策宣传推介活动，推进已有跨国公司地区总部拓展贸易、研发、物流和结算等全球营运功能，鼓励一批在沪跨国公司地区总部升级为亚太区或更大区域的总部。着力推进“招商引智”，鼓励设立外资研发中心。积极发展植根于实体经济的总部经济，继续鼓励外资在沪设立研发中心、培训基地等，促进外资技术溢出，切实加强知识产权保护，落实配套政策，鼓励支持外资企业积极参与本市科创中心建设。完善制度环境。进一步在人才引进、资金流动、研发设备进出等方面营造更加有利于外商投资企业从事全球研发活动的环境，支持外资研发中心与本市高校、科研院所、企业共建实验室、人才培养基地。

3.加快构建面向全球的投资促进网络。完善投资促进工作网络。加强与在沪投资促进机构、驻沪领馆商务处及外国商会代表处等机构合作，搭建双向投资促进项目合作平台。发挥现有海外办事处的功能和作用，探索多种形式合作共建海外办事处机制。继续深化境外投资试点改革。依托上海自贸试验区、浦东新区开放型经济试点试验等平台，进一步落实简政放权，推动企业境外投资管理体制改革，探索把上海建设成服务全国企业“走出去”、联通境内外资本市场的枢纽。推进境外投资服务保障体系建设。鼓励金融机构加快“走出去”步伐，提高金融机构境外服务能力，形成助力企业“走出去”的综合金融服务机制。支持投资、法律、会计和评估等“走出去”中介机构发展，探索建立各部门、社会组织、专业中介机构等加快打造集信息服务、金融服务、贸易投资促进、风险防控等为一体的“走出去”服务保障体系。

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（六）进一步扩大服务业开放

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1.拓宽服务业开放领域。发挥自贸试验区制度创新效应，扩大服务业开放。推动服务业开放措施落地实施。对第一批服务业开放措施，要对相应细则进行评估并对部分细则进一步规范，明确法律依据、适用范围、与区外同类服务规则的关系等。对第二批服务业开放措施，要尽快与各部委进行协调，推动相应细则的出台。继续扩大产业开放领域。在制造业领域，要进一步解除对钢铁、化工、汽车等产业的外资准入限制，在确保环保能耗的前提下鼓励外资参与上述产业的技术改造。在服务业领域，尽快在增值电信、金融服务、演出经纪、航空服务、教育培训等领域进一步扩大开放，增强项目落地的便利性。开展跨境交付和自然人流动开放。目前，上海自贸试验区服务贸易主要采取商业存在形式，但在信息技术支撑下许多服务都可以通过跨境交付来实现，也主要依靠人力资本投入。建议积极借鉴广东、福建自贸试验区的做法，争取试点开展自然人流动和资质认可等方式，扩大服务业对外开放。

2.推进服务业体制机制改革。进一步深化财税、金融、保险和投资等领域的体制改革，为服务业发展提供制度保障。加快财税体制改革。完善有利于服务业发展的税收政策，进一步优化财政支出结构，实施更加有力的税收扶持政策，支持企业自主创新、促进服务业和战略性新兴产业发展。加快投融资体制改革。加快股权投资基金制度建设，出台股权投资基金管理办法，完善新兴产业创业投资管理机制。积极引导民间融资健康发展，加快发展多层次信贷市场。深化行政管理体制改革。进一步转变政府职能，加强服务业行业协会的组织建设，重视发展各类服务行业协会，通过政府授权，支持行业协会发挥服务企业、反映诉求、行业交流和自律、对外联络和开拓国际市场的功能。进一步强化政策配套支持。强化外商投资政策间协同配套机制，加快形成稳定、透明、可预期的开放型营商环境。继续完善招商引资相关政策配套，强化外商企业投资信心。 本文来自织梦

（七）进一步加大对内开放力度

1.深入推进长江经济带建设。适应经济全球化新形势，构建高水平对外开放平台，大力实施创新驱动发展战略，形成长江经济带东西双向、陆海统筹的对外开放新格局。强化创新基础平台。加犬对高等学校、科研院所创新能力的建设和投入，支持建设国家地方联合创新平台，运用市场化机制，探索建立工业技术研究院等新型科研机构。在上海、南京、武汉、长沙、重庆、成都等城市建立和完善一批创新成果转移转化中心、知识产权运营中心和产业专利联盟。深入实施“长江经济带商务引领工程”。推动东部地区外向型产业有序向中西部地区转移，形成梯次布局、海陆统筹、东西互动的沿江开放体系。建设长江经济带一体化流通体系，促进沿江省市的市场融合。推进区域信用体系建设一体化。深化区域通关合作。深化海关区域通关一体化，全面实现检验检疫一体化。加快电子口岸建设，推动口岸信息系统互联共享，促进口岸执法部门信息互换、监管互认和执法互助。简化和协调单证格式与数据标准，深入推进国际贸易“单一窗口”建设。在有效防控风险前提下，扩大启运港退税的启运地、承运企业和运输工具等范围。 dedecms.com

2.加快长三角一体化进程。积极推动长三角城市群合作，进一步加大制度创新、科技、产业升级、开放、环保等领域合作力度，共同建设具有全球影响力的世界级城市群。联动实施长三角城市群发展规划，积极争取国家政策支持，协同推进落实重大任务和项目。依托长江黄金水道，围绕上海国际航运中心、舟山江海联运服务中心建设，共同打造沿海沿江发展带，形成分工合理、协同发展的长三角现代化港口物流体系。共同构建长三角协同创新网络。以上海建设全球科技创新中心为引领，加强张江、苏南、杭州、合芜蚌等国家自主创新示范区合作互动，加快形成国际竞争新优势。继续推进长三角区域市场一体化建设。打破区域市场壁垒，开展物流标准化、知识产权保护等工作。 织梦好，好织梦

3.推进对口支持与合作交流。主动对接服务国家“一带一路”战略，携手新疆、云南、重庆等节点省市开展中外合作，以国内重要商贸会展和推介活动为平台，积极参与西部大开发、中部崛起、东北振兴等国家战略，加强与兄弟省区市的全方位合作。发挥改革创新先行先试的引领作用，促进自贸试验区、自主创新示范区等的成熟改革经验复制推广，辐射带动周边区域和中西部地区共同发展。整合资源搭建产业转移促进平台，发布国内投资项目信息，支持企业“走出去”开拓国内市场。支持工业园区发挥示范带动作用，通过技术、品牌、管理经验输出等方式，加强园区合作共建，发展“飞地经济”，推动创新驱动发展、经济转型升级。