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摘要：跨国公司在上海的创新功能性平台包括研发创新平台、人才培养培训平台和各类为创新创业提供服务的平台，具有类型多样、发展迅猛、能级较高、作用凸显等特点。上海建设具有全球影响力的科创中心，应充分利用跨国公司在沪建设的各类创新功能性平台，加速融入全球创新网络，加快提升国际影响力。 dedecms.com

关键词：创新功能性平台 跨国公司 研发创新 copyright dedecms

上海是跨国公司研发创新资源在我国布局的重镇，跨国公司是世界技术变革的中心、技术创新的策源地、技术进步的发动机，也是全球知识产权的主要拥有者和新技术的主要跨国传播者，更是上海建设具有全球影响力科技创新中心的一支重要依靠力量。目前，全球共有6.5万多家跨国公司，知识产权拥有量占全球企业的93％，经济总量占71％，双边和多边贸易占73％。跨国公司已占据着全球生产量的45％、全球贸易总量的60％、跨国技术转移的85％、全球研发投资的90％。2015年5月，上海发布了《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》，明确提出要“继续完善鼓励外资研发中心发展的相关政策，进一步吸引支持跨国公司在沪设立研发中心，鼓励其升级成为参与母公司核心技术研发的大区域研发中心和开放式创新平台。支持外资研发机构参与研发公共服务平台建设，承接政府科研项目，共建实验室和人才培养基地，联合开展产业链核心技术攻关”。正在迈向全球科创中心的上海，应充分利用跨国公司的优质创新资源，借力跨国公司在沪建设的各类创新功能性平台，加速融入全球创新网络，加快提升国际影响力。 织梦内容管理系统

一、跨国公司在沪创新功能性平台的总体情况及特点

近年来，跨国公司在沪研发创新布局呈现新趋势、新特点，研发功能逐步提升，开始由传统的研发功能向研发功能和非研发功能并重转型，通过建立各类研发创新平台，为当地的中小企业、客户或创业者服务提升自身的行业知名度和社会影响力。总体上看，在沪跨国公司的各类创新功能性平台呈现如下发展特点及趋势。 本文来自织梦

（一）类型多样 dedecms.com

目前，在上海的跨国公司创新功能性平台主要包括研发创新平台（如外资研发机构、合作研发中心等）、人才培养培训平台（如博士后工作站等）以及各类为创新创业提供服务的平台（如科技成果转化平台、众创空间、各类创新创业竞赛活动、联谊交流平台等）。

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外资研发机构是由跨国公司（单独、合资、合作）设立并直接管理的研发创新平台，目前上海共有407家。外资研发机构一般从事着世界最前沿技术的研发和转化、集聚着众多高层次创新人才、具有先进的研发管理理念和经验，是上海建设具有全球影响力科技创新中心的重要力量和资源基础。

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联合研究中心通常是指跨国公司与我国高校、科研机构联合设立的依托高校或科研院所建设的研发创新类平台，据不完全统计，目前跨国公司与沪上高校、科研院所设立的各类联合研究中心约有30家（见表1）。例如，上海交通大学与美国得州仪器公司建立了“上海交通大学美国得州仪器公司技术中心”；同济大学联手菲尼克斯电气公司（德国“工业4.0”发起者之一）建立起国内首个“工业4.0一智能工厂实验室”；GE研发中心与上海交通大学进行清洁能源和电动汽车的联合研发，成立了“通用汽车上海交大技术研究院”；康宁与上海硅酸盐研究所成立联合实验室支持未来产品开发；法国ESSILOR（依视路）国际集团与上海大学设立了“上海大学—ESSILOR联合研发中心”。 织梦内容管理系统

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与此同时，随着跨国公司业务功能的转型升级，特别是开放式创新模式以及草根创新创业浪潮的兴起，越来越多的跨国公司开始在上海发展孵化器、众创空间等非研发类创新功能性平台，通过为当地的中小企业、客户或创业者服务提升自身的行业知名度和社会影响力。典型的案例包括：（1）在孵化服务平台方面，紫竹高新区与微软、英特尔合作，联手组建了两个全新的新型孵化器。（2）在公共技术服务平台方面，一些跨国公司的研发中心也开始向本地行业公共技术创新服务平台转向，如强生研发中心平台面向全社会开放，任何中小企业都可以在这个平台上进行研发，强生提供一流的研发设备，此外还有投资基金为企业提供投资。2012年，Zig Bee联盟中国区总部落户上海，作为在中国开展产业技术交流与合作的平台，推动Zig Bee技术在中国应用，促进国内物联网企业快速发展，并将优秀企业推荐到国际市场。（3）在人才服务类平台方面，2012年11月，全球领先的高端猎头咨询机构Eric Salomon&Partners亚太地区总部落户上海，其位于上海的地区总部除了提供亚太区的信息咨询和支持，也在汽车、工业、时尚等领域为在华的五百强和中国百强企业提供高端人才咨询服务。上海交通大学与GE中国研发中心联合成立了全日制工程硕士培养基地，GE中国研发中心21名资深研究人员成为上海交通大学的企业导师，双方以培养高素质应用型全日制专业学位研究生优秀人才为目标，探索建立联合培养应用型人才新的体制机制和模式。

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（二）发展迅猛

21世纪以来，随着我国科技经济实力的增强和上海创新国际化程度的提升，越来越多的跨国公司开始在上海建设各类创新机构和平台，跨国公司在沪创新平台呈现快速发展之势，上海已成为跨国公司进驻中国的“桥头堡”。以在沪外资研发机构为例，2006年全市为196家，到2016年增至407家，平均每年约有20家外资研发机构落户上海。

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与此同时，诺华制药、巴斯夫、罗克韦尔、通用电气（GE）等多家外资研发机构都在持续追加研发投资，如诺华制药宣布在未来5年中将投资10亿美元用于上海研发中心的建设，研发人员规模将达到1000人以上，与美国、欧洲研发中心形成均势，成为全球研发的第三极。 内容来自dedecms

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（三）能级较高 织梦内容管理系统

在跨国公司全球创新网络中处于较高的地位和能级，是跨国公司在沪创新功能性平台的又一重要特点。例如，跨国公司在沪的研发机构中，全球研发中心有40余家，亚太区研发中心有15家，属于世界500强公司设立的占比超过1/3（表2）。特别是随着在沪外资研发机构的功能跃迁，其在跨国公司全球研发网络中“卓越中心”地位也日益凸显，研发机构的业务活动不断由以针对中国市场的适应性、专门性研发活动为主，转变为更多从事提供母公司在全球市场应用的创新性研发活动，其市场服务范围已从“服务中国”（in China for China）发展到“服务亚太”或“服务全球”（in China for the world）。

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除大型跨国公司外，一些专业性研发机构虽然规模相对较小，但常常在某些领域具有很强的研发能力。如亚申科技研发中心（上海）有限公司是全球高通量技术最大的提供商之一，在张江拥有集科研、工程和信息技术于一体的强大研发阵容，整体规模居亚洲第一。上海欧姆龙传感控制研究开发有限公司虽然总共只有4人，但与上海交通大学、复旦大学、浙江大学、北京大学、清华大学及西安交通大学等高校保持常年业务往来，每年合作研发的项目多达40～50项。

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（四）作用凸显 本文来自织梦

总体上看，跨国公司在沪设立的各类创新功能性平台正逐步显现其“本地溢出效应”，已成为上海城市创新创业的一支重要力量，为上海更好嵌入全球创新网络、提升国际影响力提供了便捷渠道和重要接口。 copyright dedecms

外资研发机构成为上海产业技术研发的生力军。外资企业尤其是外资研发中心，一定程度上代表了世界科技前沿领域，为上海科技创新特别是产业技术研发不断注入新活力。据统计，上海的外资企业研发投入经费已占全市一半左右；外资研发中心对高端创新人才的集聚效应明显，硕士以上学位人数占比达46.4％，其中外籍人员硕士以上学位人数占比高达72.8％。越来越多的外资研发机构开始涉足基础研究和产业核心技术的开发，如微软亚洲研究院、联合利华中国研究所、英特尔技术开发（上海）有限公司等近年来相继开始涉及相关产业领域的核心技术开发。 织梦内容管理系统

联合研究中心成为世界一流大学建设的助推器。一些跨国公司在上海高校设立的联合研发中心或实验室已成为所在高校融入全球创新网络、加快建设世界一流大学和一流学科的重要助推器。例如，上海交通大学与美国得州仪器公司联合建立的“上海交通大学一美国得州仪器公司技术中心”，目前已获得10余项国家发明专利，许多技术已经达到世界领先水平。上海大学一ESSILOR联合研发中心已有4项欧洲及国际专利获批，所获的研究成果已应用于依视路集团的下一代产品中。

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创新创业类服务平台成为浓郁创新生态的催化剂。近年来，越来越多的跨国公司开始在上海发展孵化器、众创空间、共性技术服务平台等非研发类创新功能性平台，已成为上海浓郁创新生态的催化剂、上海培育发展科技服务业的重要推力。例如，微软、英特尔与紫竹高新区合作组建了多个新型孵化器。GE中国研发中心与上海交通大学联合成立了全日制工程硕士培养基地，双方以培养高素质应用型全日制专业学位研究生优秀人才为目标，探索建立联合培养应用型人才新的体制机制和模式。一些跨国公司的研发中心也开始向本地行业公共技术创新服务平台转向，如强生研发中心面向全社会开放，任何中小企业都可以在这个平台上进行研发，强生提供一流的研发设备，此外还有投资基金为企业提供投资。 内容来自dedecms

二、跨国公司在沪创新功能性平台发展存在的问题和不足

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（一）不同类型平台发展不平衡

这主要体现在两方面：一是研发类平台发展好于非研发类平台。相对于外资研发机构、联合研究中心等研发类平台，博士后工作站、孵化器、公共技术服务平台等非研发类平台，不仅数量少，功能作用也比较弱，相关政策及支持都处于空白状态。二是在研发类平台中，独立型平台发展好于合作性平台。联合研究中心一般依托国内高校和科研院所建设，但调查发现，这类中心往往不属于所在高校或科研院所的实体机构，缺乏足够的人、财、物支持，技术研发往往由跨国公司提出，研发成果也主要由跨国公司使用，缺乏创新自主性，其作用发挥亟须加强，有的机构甚至处于“名存实亡”的境地。 本文来自织梦

（二）本地嵌人性和机构平台化亟须提升 copyright dedecms

一方面，跨国公司在沪创新功能性平台的本地根植性不强、技术溢出效应还不明显。外资研发机构与本土机构的联合攻关和协同创新尚处于较低层次，本土机构难以享受到合作成果的持续收益。目前，跨国公司在华研发机构与国内机构研发合作所取得的科技成果等大部分知识产权原则上应由双方共享，但由于受“未经对方允许、不得转让第三方”等附加条款的制约，导致大部分研发成果实际上最终归属于跨国公司研发机构所独有，国内机构难以获得知识产权所带来的持续收益，如何真正让外资研发机构融入上海城市创新生态系统是未来政策的着力点。另一方面，跨国公司在沪创新功能性平台的开放性不足，尚未真正成为所在行业或产业领域的开放式平台。一些跨国公司的研发机构虽然面向本地中小微科技企业开放，但多属于“公关”需要，本地企业很难真正接触其核心技术知识；部分跨国公司在上海设立的孵化器、众创空间等，也多成为其海外子公司或关联企业进驻上海的“培训营”或“前哨站”，对本土创新创业的孵化孵育作用尚未显现。 织梦好，好织梦

（三）相关政策的针对性和普惠性需要进一步强化

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早在2002年，上海就出台了针对外资研发机构和跨国公司总部的扶持政策。现在仍在执行的政策措施主要包括：2011年修订发布实施的《上海市鼓励跨国公司设立地区总部的规定》；2012年发布的《关于＜上海市鼓励跨国公司设立地区总部的规定）的实施意见》和《上海市关于鼓励外商投资设立研发中心的若干意见》。2013年，上海发布了《上海市鼓励跨国公司地区总部发展专项资金使用和管理办法》以及《关于鼓励跨国公司设立地区总部规定实施意见的补充规定》。自贸试验区成立后，上海相继推出的投资“红利”，更是让政策扶持力度不断叠加。

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总体上看，上海关于跨国公司总部机构及创新功能性平台的扶持政策体现在以下方面：一是给予资金扶持，包括开办资助、租房资助以及一次性奖励，《关于（上海市鼓励跨国公司设立地区总部的规定）的实施意见》提出，对2008年7月7日以后认定为国家级跨国公司地区总部，且自认定年度起的年营业额首次超过10亿元人民币的投资性公司，或2008年7月7日以前认定为国家级跨国公司地区总部，且自2008年起年营业额首次超过10亿元人民币的投资性公司，给予1000万元人民币的一次性奖励。二是人才引进及居留政策，包括简化出入境手续和就业许可手续，优先申办《外国人永久居留证》等。三是便利通关政策，对符合条件的跨国公司地区总部及地区总部投资设立的具有独立法人资格的研发中心，海关和出入境检验检疫部门对其进出口货物提供通关便利，并逐步扩大企业进口研发自用生物材料的检验检疫改革试点范围 内容来自dedecms

目前，上海针对跨国公司总部机构及创新功能性平台实施了包括资金扶持、简化出入境手续和就业许可、进出口货物及研发自用生物材料通关便利等方面的扶持政策。但总体上看，这些政策的针对性、普惠性还有待进一步提升，如对投资性总部和管理型总部的政策优惠明显大于研发型总部，对外资研发机构的优惠明显大于对合作研究机构的鼓励，对研发类机构的鼓励和支持明显大于对人才培训培育及创新创业服务类的支持。 织梦内容管理系统

三、进一步促进跨国公司在沪创新功能性平台发展的建议

推动跨国公司在本地建设创新功能性平台，是利用跨国公司优质创新资源的重要举措。上海是全球跨国公司云集之地，也是跨国公司研发机构布局的热点城市，在建设全球科技创新中心的过程中，应进一步推进跨国公司在本地建设创新功能性平台，使其在上海建设具有全球影响力的科技创新中心中发挥更大作用。

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（一）分类指导，精准施策

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外资研发机构突出“提质增效”。从鼓励设立到促进溢出，推进外资研发机构与本土机构更多地发生“化学反应”。有选择地引进优质的外资研发机构，重点引进世界500强的地区研发总部、全球研发总部；重点引进上海相对落后技术、产业领域的外资研发机构。同时，鼓励已有的外资研发机构升级成为参与母公司核心技术研发的大区域研发总部，支持外资研发中心积极申报上海的各项科研计划项目，与上海的高校、科研院所、企业开展各种形式的合作创新，实现互利共赢，加快融入本地创新体系。 copyright dedecms

联合研究中心突出“做实做强”。鼓励更多的跨国公司与上海的高校、科研院所甚至大型企业集团共同建设联合研究中心。同时，支持现有的联合研究中心做实做强做优，深化与相关跨国公司的合作，真正发挥作用。 copyright dedecms

创新创业服务平台突出“放活跑量”。在一些服务领域取消对跨国公司投资的限制，采取负面清单管理模式，列出跨国公司不能涉及的创新创业服务行业（如检验检测认证等），其余一律放开放活。重点鼓励跨国公司在本地建设行业共性技术服务平台、科技企业孵化器、行业资讯平台、人才培养培训平台等。

（二）优化政策，精心服务 内容来自dedecms

对上海现有的跨国公司总部机构等的扶持政策进行微调，建议结合科创中心22条，对《上海市鼓励跨国公司设立地区总部的规定》《关于＜上海市鼓励跨国公司设立地区总部的规定＞的实施意见》《上海市关于鼓励外商投资设立研发中心的若干意见》《上海市鼓励跨国公司地区总部发展专项资金使用和管理办法》以及《关于鼓励跨国公司设立地区总部规定实施意见的补充规定》等相关政策文件进行修订和重新发布。 织梦好，好织梦

在政策优化中重点突出以下几点：一是更加突出对跨国公司研发型总部的扶持，对跨国公司研发机构的开办资助标准应等同于投资性总部和管理型总部。二是逐步减少对跨国公司总部的开办资助、租房资助以及一次性奖励，资金更多地用于资助跨国公司与本地机构开展研发合作与协同创新。三是重点鼓励和支持跨国公司建设面向行业服务的共性技术服务平台、新型孵化器和人才培养基地等。支持具有实力和条件的外资研发机构在所属产业和技术领域建设创新功能性平台，为本地中小企业提供技术服务。四是引导跨国公司特别是其全球性机构加入本地产业技术创新联盟、高校协同创新中心等组织。推动外资研发机构与本土机构特别是大型企业组建国际研发联盟、联合研究机构等。

（三）规范引导，精细管理

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加强知识产权管理。在与跨国公司研发机构联合攻关与协同创新中，既要保护对方的知识产权，也要十分注意保护我方的无形资产和共同研发的科技成果。建议政府部门出台政策措施，在审批跨国公司研发机构时，规定其与国内机构合作创新所取得的科技成果等知识产权必须共享，要允许转让给第三方。

加快建立健全涉外知识产权保护体系，建议政府科技、商务、知识产权等主管部门针对本土机构在与跨国公司协同联合攻关、协同创新中出现的知识产权问题和案例，加强研究和指导，提出可操作性的管理办法，特别要防止国内科研人员流向跨国公司研发机构时非法携出我方科研成果。 本文来自织梦

建立跨国公司创新功能性平台本地绩效监测体系。对不同类型的跨国公司创新功能性平台，建立监测及绩效平台体系，依据绩效评估对其给予资助和扶持。对外资研发中心和联合研究中心等研发类平台，重点应考察其与本土机构合作开展的研发项目以及在当地举办的技术服务咨询等方面的情况。对创新创业服务类平台应重点评估其在当地开展技术人才培训、组织管理技能培训、学术交流活动的情况。对外资研发机构的本地创新绩效的评估，其主要指标可包括：（1）在当地发表的论文数；（2）在当地申请的专利数；（3）针对当地市场开发的专利数；（4）向当地合作者（高校、企业、科研院所和社会团体等）授权的专利数；（6）研发活动的层次（基础研究、应用研究、试验开发）；（7）投资方式（独资、合资或合作）；（8）当地籍员工所占比重；（9）当地籍高级管理、技术人员的数量及比重；（10）流向当地的高级管理、技术人员数量占全部流出人员的比重；（11）当地客户数量；（12）当地合作者（高校、企业、科研院所和社会团体等）的数量；（13）与当地合作开展的研发项目数及所占比重；（14）在当地举办的技术服务咨询、技术人才培训、组织管理技能培训、学术交流活动等次数。

参考文献： 内容来自dedecms

[1]张仁开.全球科技创新中心建设背景下上海创新功能型平台发展研究[J].科学发展，2016（8）. 本文来自织梦

[2]张仁开.促进外资研发机构与本土研发机构合作的思路研究[J].科学发展，2015（7）.

[3]杜德斌.研发全球化呈现五大发展趋势[N].文汇报，2014～04-14. dedecms.com

[4]尚玉英.提升上海在全球价值链中的地位[N].解放日报，2015-05-19.

[5]杜德斌等.跨国公司在华研发：发展、影响及对策研究[M].科学出版社，2009.

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