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摘要：上海国际贸易单一窗口服务实施两年来，在优化监管作业流程、提高口岸通行率、降低企业经营成本方面取得了明显效果。对标韩国先进的单一窗口服务系统，上海还可从以下几个方面加以完善：扩增单一窗口参与机构类型，提高口岸服务效率；推进旅客申报功能，实现客运单一窗口服务；注入进出口舱单传输功能，加强供应链全程管理；加强后端执法部门的互联互通，推进“三互”大通关的落实；采用统一的数据标准，以利于全国国际贸易单一窗口建设，以及与国际海关单一窗口对接。 dedecms.com

关键词：国际贸易 单一窗口 UNI-PASS 韩国 织梦内容管理系统

国际贸易单一窗口是实施贸易便利化，提高口岸通关效率，提升国家或地区贸易竞争力的重要手段。上海自贸试验区于2015年6月率先在全国推出单一窗口服务，并于2015年底推出2.0版，于2016年底推出3.0版，在便利企业通关方面取得了明显效果。《十三五规划纲要》明确提出，要“瞄准国际高水平贸易便利化，深化贸易监管模式改革，优化国际贸易‘单一窗口”’，这对承担复制推广任务的上海国际贸易单一窗口提出了具体建设方向，即要对标国际先进水平，进一步完善优化服务，做好全国单一窗口试验田，同时也为我国兑现加入《贸易便利化协定》之承诺做好准备。 dedecms.com

韩国是全球领先的电子政务发展国家，自2005年推出国际贸易单一窗口以来，逐渐发展成世界海关组织成员国中通关时间最快的国家，其单一窗口系统作为韩国电子政务实践最佳案例已推广到8个国家，并有进一步推广的趋势。本文即以韩国单一窗口为建设标杆，探讨上海国际贸易单一窗口建设的发展方向。

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一、为什么选择韩国作为标杆

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通常在论及我国国际贸易单一窗口（以下简称为“单一窗口”）建设问题时，新加坡TradeNet系统往往会成为借鉴的典范。一来新加坡是全球最早推行单一窗口的国家，再则新加坡是亚洲国家，与我国有较大的地域相似性，而且有关新加坡单一窗口的资料较为齐全，比较容易搜集。然而，经过对韩国、新加坡的比较分析，笔者认为，韩国更适合作为我国单一窗口对标学习的典范。 内容来自dedecms

（一）韩国通关环境世界第一，单一窗口系统已在8个国家推广 copyright dedecms

韩国单一窗口通过集成韩国海关电子通关系统——UNI-PASS，[1]向用户提供一个单一的登录窗口，实现一站式通关服务。UNI-PASS系统于2005年10月全面启动，每年处理超过1.8亿份电子文件和5000万人次的进出境活动，是世界海关179个成员中通关时间最快的。至2011年韩国已连续3年荣获世界银行的通关环境评价第1名，至2012年连续8年获得国际机场协会（AIC）进行的海关客户满意度评价第1名。2015年3月，UNI-PASS系统获得ISO20000认证。韩国单一窗口系统作为韩国电子政务实践最佳案例[2]已在多米尼加共和国、危地马拉共和国、蒙古、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、厄瓜多尔、坦桑尼亚、尼泊尔8个国家获得推广使用，并有进一步推广的趋势。 copyright dedecms

（二）韩国对外贸易体量超新加坡，是全球三大经济体的重要贸易伙伴

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根据WTO Statistics数据库，韩国的进出口贸易一直领先于新加坡（见表1）。2014年韩国出口贸易居全球第7位，进口贸易居全球第9位；新加坡出口贸易居全球第14位，进口贸易居全球第15位，韩国进出口贸易总值比新加坡高出3221.62亿美元，约相当于1.4个新加坡贸易总额。 dedecms.com

同时，韩国还是全球三大经济体——美国、中国、日本的重要贸易伙伴。根据美国商务部经济分析局BEA统计数据，2014年，韩国位列美国商品出口目的地国第8位，位列美国进口商品来源地国第6位，新加坡则在美国前十大贸易伙伴国之外。2012—2014年，韩国一直保持为中国的第三大贸易伙伴国。中国则是韩国最大的出口伙伴国、最大的进口伙伴国。2015年12月生效的韩中自由贸易协定将进一步扩大中韩两国之间的贸易规模。 copyright dedecms

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（三）韩国的对外贸易结构与我国更为相似

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自由港的特殊性，决定了新加坡转口贸易在进出口贸易中占据很大的比重。从1999—2014年贸易数据看，新加坡再出口非常接近于国内出口，而且增幅大于国内出口，再出口/国内出口的比值已从1999年67％增长为2014年89.7％，再出口约占进出口额的50％；转口贸易与新加坡本国实际对外贸易的比例也从1999年的68.8％跃升为2014年的99.7％，这充分表明新加坡作为自由港对转口贸易发展的重要性。 织梦好，好织梦

韩国与中国都是贸易顺差国家，两者贸易结构非常相似，表2是近年来两国出口贸易与进口贸易比值。显然，韩国的贸易结构比新加坡更接近于我国。

二、韩国单一窗口是怎样的

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关于韩国单一窗口服务有两种认识观点：一种是由韩国贸易网提供的现行单一窗口服务“网络贸易世界（Cyber Trade World，缩写为CTW））”，以及现在单一窗口服务的未来模型u-Trade Platform。本文所提到的韩国单一窗口是指现行的单一窗口服务CTW，UNI-PASS系统是其重要内核。 本文来自织梦

（一）建设背景与进程

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韩国单一窗口项目起源于贸易量迅速增长对贸易自动化的客观需求，取消纸质报关单，采取电子化报关方式成为单一窗口的最初雏形。

韩国海关于1992年推出基于EDI的通关系统。1996年引入了联合舱单系统（Manifest Consolidation System，简称MFCS），将海关报关流程100％转化为电子化格式（该事件成为海关自动化服务发展的重要标志）。1998年建成所有通关申请和申报文件（包括进出口通关、保税运输管理和退税所需文件）都能够进行电子化处理的系统，电子化通关系统宣告建立。2004年建立了互联网通关门户系统，所有的海关通关流程都可以在互联网上操作。2005年韩国海关推出单一窗口服务系统UNI-PASS，贸易商可以从一个单一入口登录，录入各种通关申请文件。此后，UNI-PASS不断丰富完善自己的功能，譬如增加空运货物管理中的RFID技术（2007），一体化风险管理系统（2007），AEO管理系统（2008）等。[3]其所涉及的机构数量也不断增长。2005年UNI-PASS刚推出时只有8家参与机构，2006年新增4家，到2009年发展到17家机构，大约16068家公司使用单一窗口服务。2011年韩国单一窗口系统参与的政府机构增加到33家。[4]

（二）系统架构

UNI-PASS系统主要由互联网通关门户（Internet Declaration Portal）和业务操作系统（Business Operation System）两部分构成（见图1）。前者主要是向用户提供一个登录窗口，完成用户注册申请、用户认证程序，由认证用户上传统一格式规范要求的进出口通关所需的各类申请及文件，以及向用户反馈通关结果信息，该系统亦提供客户信息保密服务；后者主要由征税、退税、场地监控等业务流程组件构成，它们构成了自动化海关监管的最基本模块。 copyright dedecms

此外，UNI-PASS系统还通过业务服务控制BSC（Business Service Control）、一体化人力资源管理 i-HRM（Integrated Human Resource Management）、客户知识管理CKM（Customer Knowledge Management）、客户关系管理CRM（Customer Relationship Management）、海关数据仓库CDW（Customs Data Warehouse）和企业架构EA（Enterprise Architecture）六大系统获得支撑。

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UNI-PASS系统采用的是WCO数据模型DM3.0，联合国商品代码UN Code等国际标准，以及开放性技术标准，以便于与其他国家或国外海关系统连接形成全球单一窗口。 dedecms.com

（三）基本服务功能 dedecms.com

通过单一窗口，用户可以获得一站式无纸化服务，包括基于网络服务的7×24小时无间断贸易流程处理，税费和其他各种费用的电子支付，在海关、检验检疫、仓库等机构、企业之间的数据交换，各类信息查阅等服务。

UNI-PASS系统还提供了实时货物跟踪服务，通过使用电子舱单（E-Manifest）和仓库库存管理、运输管理与跟踪、实时货物处理状态报告等手段，实现对货物全程供应链管理。用户可以了解到完整的物流与通关过程，每阶段货物的处理状态、停留时间、所在位置，了解到负责处理的是哪位海关关员。 织梦内容管理系统

对旅客的进出境管理，UNI-PASS系统提供了一个提前乘客信息系统APIS（Advance Passenger Information System），通过提供所有乘客和机组人员的预到达信息和出发舱单数据，让海关能够在飞机到达前结合移民局和其他政府部门的数据库对国际航班乘客进行风险分析，有效控制高风险乘客，保卫国家安全，同时给予低风险乘客快速通过。 织梦内容管理系统

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通过UNI-PASS系统IT资源的一体化运行控制，韩国单一窗口向用户提供了一个高效、安全、可靠的系统服务，防火墙、入侵防御系统等网络设备的安装也阻隔了未经认证用户的访问。

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（四）运行模式

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韩国单一窗口服务系统的建立获得了政府预算支持，由韩国海关拨款资助，用户免费使用单一窗口。

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UNI-PASS系统的运行、维护、开发由一个非营利组织CUPIA负责。该组织自2006年8月成立以来，不断完善UNI-PASS系统，并将其成功推广到厄瓜多尔（ECUA-PASS）、坦桑尼亚、尼泊尔等国。经过10年的发展，现在CUPIA已成长为国内、国际电子通关方面的专家机构，能够向国外海关提供包括单一窗口、海关数据仓库和风险管理在内的个性化解决方案。

三、韩国单一窗口系统对上海国际贸易单一窗口建设的借鉴

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以上海电子口岸平台为依托，上海自贸试验区于2014年在洋山保税港区进行单一窗口试点，是年底实现了单一窗口船舶申报和自贸区一线进出境备案两项功能上线运行。2015年6月单一窗口1.0版正式上线，试点范围从洋山保税港区扩展到整个上海港区，覆盖货物进出口申报、运输工具申报、支付结算、企业资质、贸易许可和信息查询六大模块，参与单位扩大到海关、国检、海事、边检、发改委、商务委、交通委、经信委、自贸区管委会、电子口岸办、民航、外汇局、税务局、食药监局、林业局（濒管办）、机场集团、港务集团共17个口岸和贸易监管部门，初步具备了单一窗口的基本架构和主要功能。单一窗口的申报方式，由原来基于单机的客户端模式变为互联网的网页申报模式，并在国内首创货物报关报检大表录入方式，实现申报模式的改革创新。单一窗口2.0版随后于2015年底推出，它在1.0版基本架构和主要功能的基础上进一步完善平台功能，拓展应用领域，延伸到港航物流、旅客申报、自贸区货物申报、信息公开等领域，以及向区域拓展；推动与国际贸易相关的其他政府部门应用功能纳入平台；促进各贸易环节之间、各监管部门之间信息共享，并支持企业普遍使用。2016年12月底，上海推出了国际贸易单一窗口3.0版，增加了跨区域应用、口岸联合执法深度融合功能，纳入了更多的许可证办理。

上海国际贸易单一窗口服务实施近两年来，在优化监管作业流程、提高口岸通行率、降低企业经营成本方面取得了明显的效果。对标韩国先进的单一窗口服务系统，上海国际贸易单一窗口可从以下几方面加以完善提高。 dedecms.com

（一）扩增单一窗口参与机构类型，提高口岸服务效率 本文来自织梦

根据韩国海关数据，2011年韩国单一窗口系统参与的机构数量已达到33家，[5]是2005年刚推出时的4倍，是2009年的近2倍。虽然由于中韩在政府机构设置上的差异性，不能简单地仅从机构的数量上认定韩国参与单一窗口的机构职能范围就比上海自贸试验区的大。但是，至少从中可得到两点启示：一是韩国在不断地发展完善单一窗口服务，不断地推动/吸引更多的机构加入到UNI-PASS系统，更大范围地加强互联互通，提高口岸服务效率。二是韩国的单一窗口参与机构组成更为丰富，既有口岸管理相关的政府机构，又有承担需求验证任务的非政府机构。以2009年为例，参与韩国单一窗口的17家机构包括韩国食品和药品管理局、国家渔产品质量检查服务局等4家政府机构，韩国制药贸易商协会、韩国医学设备行业协会、动物健康产品协会等13家非政府机构。相比于上海自贸试验区17家参与机构中15家政府机构、2家大型国有企业的构成，韩国的单一窗口能更好地发挥非政府组织的作用，加强不同行业对单一窗口系统的支持，提高口岸服务效率。 织梦内容管理系统

（二）着力推进旅客申报功能，实现客运单一窗口服务

旅客申报是上海单一窗口2.0版提出的拓展应用领域之一，但至今仍未实现。在上海邮轮母港经济快速发展和上海迪斯尼乐园对外开放的推动下，上海出入境旅客数量将会大幅增长。推进单一窗口的旅客申报服务不仅是落实2.0版的规划方案，更是在客流量大幅增加的同时加快旅客进出境速度的客观需求。由此，可考虑借鉴韩国单一窗口提供的旅客申报功能，在单一窗口系统中集成一个乘客信息预报系统，通过与民航系统、邮轮公司的乘客数据共享或调用，让海关能够提前获取国际航班或邮轮上境外乘客的个人信息并进行风险分析，提前做好高、低风险乘客的甄别，快速放行低风险乘客，有效控制高风险乘客。 织梦内容管理系统

（三）注入进出口舱单传输功能，加强供应链全程管理，提高口岸安全性

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进出口舱单是记录进出口货物流动的基础数据，是海关对进出口货物实施监管的有效依据。韩国的UNI-PASS系统通过使用电子舱单，有效地实现对货物全程供应链管理。目前，中国电子口岸已建立海运、空运两种运输方式下的舱单数据传输体系，但上海单一窗口目前还不具备进出口舱单传输功能。建议在上海单一窗口系统中增加电子舱单传输，让用户可以了解到完整的物流与通关信息，实现货物实时追溯和物流透明化管理，加强供应链上各环节的有效监管，降低贸易风险和执法风险，提高口岸管理的安全性。 dedecms.com

（四）加强后端执法部门的互联互通，推进“三互”大通关的落实 copyright dedecms

上海单一窗口为企业提供了良好的前端平台，企业可以通过单一入口提交标准化的信息和单证，减少重复输入的无效劳动，降低运作成本。然而，由于单一窗口推出时间不长，在数据转入到各执法部门的业务平台后，由于不同部门之间缺少有效的互联互通机制，使一些环节不能有效实现共同执法，更进一步地便利企业。以海关、检验检疫“一次申报、一次查验、一次放行”为例，现在的系统不能有效地建立起口岸执法部门之间的联合执法机制，仍旧存在多次查验、多次放行的情况。建议在单一窗口中建立执法部门之间的信息互换机制，如预约查验场地、查验时间，便于执法部门的联合执法，切实便利企业，促进货物快速通关。 内容来自dedecms

（五）采用统一的数据标准，以利于全国国际贸易单一窗口的建设，利于与国际海关单一窗口的对接 织梦好，好织梦

从韩国单一窗口建设情况看，他们前瞻性地规划与国际单一窗口的对接，采用了世界海关组织推出的统一数据模型，注重数据的国际标准化。目前，上海也按这个思路进行建设，采用的也是WCO数据模型。作为国内单一窗口建设的领航者，上海单一窗口还可以向韩国学习进一步简化申报数据，形成统一的单一窗口数据标准，并复制推广到其他各省，以便于在各省单一窗口的对接，进一步实现全国单一窗口。 织梦好，好织梦

参考文献：

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[1]孟朱明.联合国国际贸易单一窗口教程[M].北京：中国商务出版社，2012.

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[2]方晓丽，朱明侠.构建“单一窗口”，提升我国贸易便利化水平[J].对外经贸实务，2014（2）. 织梦好，好织梦

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[1]该系统的英文名称UNI—PASS由3个以“UNI”开头的单词“Unified，Universal，Unique”和单词“Pass”构成，Unified表示进出口通关、纳税、退税和需求验证的一体化处理；Universal表示具有国际标准，在世界各地普遍适用；Unique表示是向客户提供实时货物处理信息的唯一系统；Pass表示较快的通关。 织梦内容管理系统

[2]韩国是全球领先的电子政务发展国家，在全球192个经济体中，其电子政务发展指数EGDI（E-Government Development Index，简称EGDI）于2010、2012、2014年连续3次排名亚洲第1位、世界第1位。 dedecms.com

[3]参见Korea Customs e-Clearance System（2014），韩国海关KCS网站。

[4]参见Republic of Korea Single Window Case（2010），韩国海关KCS网站。 dedecms.com

[5]参见Republic of Korea Single Window Case（2010），韩国海关KCS网站。 织梦内容管理系统