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摘要：区域产业集聚程度和盈利能力的匹配是影响区域经济增长的重要因素。用区位商和相对净资产收益率两个指标综合分析行业（主要是工业）集聚程度和盈利能力的匹配度，可弥补单一从产业集聚或盈利能力角度分析的不足。通过分析工业集聚程度和盈利能力匹配的象限图，可清晰观察到每个工业类别的匹配状况。匹配程度指数既可反映单个产业类别的匹配度，也可得到区域的平均匹配程度，便于不同产业和不同地区间的比较。运用该方法分析山西省的工业匹配状况，发现山西省的工业无论是大类、中类还是小类，都存在较为严重的集聚程度和盈利能力错配问题，并影响其经济增长。为提高区域工业集聚程度和盈利能力的匹配度，需要加快工业企业产权结构和规模结构的改革步伐。

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关键词：产业集聚；盈利能力；区域经济增长；山西

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产业集聚效益是促进区域经济增长的重要动力，集聚效益良好的地区，其经济增长较为强劲，而未能发挥出集聚效益的区域，其经济增长则可能不尽如人意，而区域内产业集聚程度和盈利能力的匹配是影响产业集聚效益的重要因素。区域内产业集聚程度和盈利能力的匹配反映了区域内集聚的产业是否具有较强的盈利能力，当一个区域内集聚的产业具有较强的盈利能力，则区域内产业集聚程度和盈利能力相互匹配，反之则出现两者间的错配。讨论产业（主要指工业）集聚程度和盈利能力的匹配，首先，有助于深化对产业集聚过程的理解。通常认为产业在空间上的集聚将提高产业竞争能力，使产业有较强的盈利能力，但这是长期竞争的结果。在区域产业发展的过程中，产业集聚程度和盈利能力会出现不匹配的情形，需要进一步讨论区域内集聚产业的盈利状况，并对区域产业集聚程度和盈利的匹配状况给予刻画。其次，有助于理解产业促进区域经济增长的动力和路径，更有针对性地调整产业结构。只有当区域集聚了盈利能力强的产业，区域经济才有良好的增长；如果集聚的是盈利能力较弱的产业，则适得其反。再次，有助于丰富对区域产业结构的分析。产业在区域内的集聚一直是区域经济研究的重要内容，并已发展出区位商、空间基尼系数及E-G指数等指标来刻画产业的空间集聚程度，但仍未把产业集聚程度和盈利能力结合起来进行分析。本文提出将产业集聚程度和盈利能力结合起来分析，建立衡量产业集聚和产业盈利能力匹配度的观察指标，并应用这一分析方法对山西省工业按大、中、小类的划分，讨论其集聚程度和盈利能力的匹配程度。 织梦好，好织梦

一、工业集聚程度和盈利能力匹配的度量 dedecms.com

（一）相关文献的讨论 copyright dedecms

众多文献讨论了产业的集聚效应，通常认为产业集聚有助于提高其竞争能力。如，迪朗东等（Duranton）认为，集聚效应的微观基础来自分享、匹配和学习。其中，分享包括对不可分割的设施、城市多样性及个人专业投资收益的分享，匹配指劳动力市场中行为主体的增多有助于降低搜寻成本，而学习则指集聚有利于知识的产生、积累和传播。对于产业集聚效应的实证研究主要体现为两方面：一是讨论产业集聚程度的衡量指标。主要包括区位商、空间基尼系数、E-G指数等，李国平等介绍了这些指标的计算方法和特点。[1]二是估计集聚效应。如，库姆思等（Combes）讨论了集聚效应的实证检验和估计。总之，多数研究支持产业集聚程度越高其盈利能力越强的理论观点。 本文来自织梦

对集聚效应的实证研究虽然验证了集聚效应的存在，但这些基于大样本、均衡或稳态情形的观察方法，不适用于对产业集聚及其效应逐步产生过程的理解，不能很好地观察产业集聚程度和盈利能力的匹配状况。而且从政策角度讲，这些方法过于复杂，对数据和计算能力的要求过高。

（二）区域内产业集聚程度和盈利能力匹配状况的象限图刻画方法

区域内集聚程度较高的产业也会存在盈利较弱的情形，其原因在于：第一，在产业发展的生命周期中，区域内集聚的产业可能处于发展早期，此时产业的盈利能力还未显现，也可能逐步进入衰退期，其盈利能力开始减退，但由于产业的成长和退出都需要时间，从演化的角度看，存在集聚程度和盈利能力不匹配的情况。第二，体制和政策因素。如，政府对区域和产业均衡发展的要求，使部分产业不可能完全按照利润最大化的原则布局；国有企业承担的社会职能较多。这些都可能导致在区域内集聚程度较高的产业盈利能力却较低。此外，一些偶发因素也会影响产业盈利能力。因此，有必要从区域内产业集聚程度和盈利能力两个维度、四个象限观察区域内的产业构成。（见图1）在这四个象限中，第Ⅰ象限是区域内集聚了有盈利能力的行业，是集聚优势和竞争优势（盈利能力）的合理匹配；第Ⅱ象限是盈利能力较强的行业，但没能在区域内形成集聚优势；第Ⅲ象限是行业在区域内既没有竞争优势（盈利能力）也没有集聚优势；而第Ⅳ象限则是区域内集聚了没有竞争优势（盈利能力）的行业。显然，除第Ⅰ象限外，其余3个象限都是说明区域内产业集聚程度和盈利能力的错配。这样，区域内产业集聚程度和盈利能力两个维度、四个象限的框架提供了分析区域产业构成的基本视角，即从产业角度可观察某个行业落在哪个象限，从而有助于明确其在区域发展中的地位和作用；从区域的角度，可把四个象限的匹配状况加总，从而刻画区域内产业集聚程度和盈利能力匹配度的总体状况。 本文来自织梦

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从实证研究的角度看，还需要确定可以观察集聚程度和盈利能力两个维度的指标及划分四个象限的标准。区位商是判断一个产业（主要指工业）是否构成地区专业化部门的常用指标和方法。区位商指一个地区特定部门的产值或就业在工业产出或工业就业中所占的比重与全国该部门产值在全国工业产出或就业中所占比重之间的比值。[1]区位商的计算公式如下： 本文来自织梦

上式中，i表示第i个产业，j表示第j个地区，xij表示第j个地区的第i产业的产值指标。因此，可采用区位商观察某个产业在区域内的集聚程度。当区位商大于1时，表明该产业在区域内的集聚程度高；当区位商小于1时，则表明该产业在区域内的集聚程度低。区位商越大，专业化水平和集中程度越高。 copyright dedecms

行业盈利能力的强弱可用区域内该行业的相对净资产收益率（RROEij）衡量，计算公式为：

RROEij=ROEij-ROEi 本文来自织梦

其中，ROEij是区域j中行业i的净资产收益率，ROEi是i行业全国净资产收益率。由于第三次经济普查只提供了每个行业的利润总额，每个行业的净资产收益率可用利润总额除以所有者权益得到。

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当获得行业的区位商及相对净资产收益率后，就可以得到进行实证分析的象限图。由于使用区位商来刻画产业集聚程度，因此象限图的坐标原点是（1，0）。由此，每个行业都可根据该行业的区位商和相对净资产收益率归于不同的象限。

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（三）区域内产业集聚程度和盈利能力匹配度的计算指标

象限图可以形象地刻画区域内产业集聚程度和盈利能力匹配的状况，但不能定量描述区域内产业集聚程度和盈利能力的匹配程度。本文提出一个计算匹配程度指数的思路和指标。首先，计算区域内单个行业的匹配度：Mij=LQij×RROEij，即单个行业的区位商与相对净资产收益率的乘积表示单个行业的匹配程度，该指标数据越大，说明其匹配度越高。其次，以该行业的净资产占全部行业净资产的比例作为权重，即，计算区域内所有产业的加权平均匹配度，即，由此得到区域内产业集聚程度和盈利能力匹配度指标。 copyright dedecms

二、山西省工业集聚程度和盈利能力错配的特征 本文来自织梦

2013年，第三次经济普查将工业划分为采掘业、制造业和电力、热力水生产供应3个门类、41个大类、196个中类和498个小类。由于山西省工业的行业分布较集中于采掘及与煤炭能源等相关制造业，以山西省第三次经济普查工业数据为例，可较为清晰地识别出工业集聚程度与盈利的匹配状况。

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（一）山西省工业大类集聚程度和盈利能力的错配特征 本文来自织梦

山西省在全部41个工业大类中有39个大类集聚程度较高，即区位商较高的大类有煤炭开采和洗选业、黑色金属采选业、石油加工和炼焦业、黑色金属加工和冶炼业、电力热力生产和供应业，盈利能力较强即相对净资产收益率较高的大类有烟草制造业、有色金属矿采选业、铁路等运输设备制造业。（见表1） 本文来自织梦

通过绘制山西省工业大类集聚程度和盈利能力的象限图，发现山西省39个工业大类大部分不具有集聚优势，在第Ⅰ～Ⅳ象限的行业分布数分别为2、5、28和4，表明大部分行业不在集聚程度和盈利能力相匹配的象限内。（见图2）山西省内工业大类所有产业的加权平均匹配度为-4.89，说明山西省工业大类的集聚程度和盈利能力整体呈错配状态。 织梦内容管理系统

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（二）山西省工业中类集聚程度和盈利能力的错配特征

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山西省在全部196个工业中类中有147个中类集聚程度较高，即区位商较高的中类主要有烟煤和无烟煤开采洗选业、炼焦、电气设备修理、炼铁、通用设备修理等行业，盈利能力较强即相对净资产收益率较高的中类主要有中药饮品加工、集装箱及金属包装容器制造、制糖业、饲料加工、常用有色金属加工采选等行业。（见表2） 内容来自dedecms

通过绘制山西省工业中类集聚程度和盈利能力的象限图，发现山西省146个工业中类大部分不具有集聚优势，在第Ⅰ～Ⅳ象限的行业分布数分别为5、24、100、17，只有5个行业位于第Ⅰ象限（见图3）。山西省内工业中类所有产业的加权平均匹配度为-6.39，说明山西省工业中类的集聚程度和盈利能力的错配程度较大。

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（三）山西工业小类集聚程度和盈利能力的错配特征 织梦内容管理系统

山西省在全部498个工业小类中有256个小类集聚程度较高，即区位商较高的小类主要有镁冶炼、其他铁路运输设备制造、棕制品制造、窄轨机车车辆制造、铝冶炼、矿山机械制造、炸药及火工产品制造、氮肥制造等行业，盈利能力较强即相对净资产收益率较高的小类主要有铝矿采选、石灰石和石膏采选、无机酸制造、其他有色金属压延加工、密封用填料及类似品制造、变压器、整流器和电感器制造等行业。（见表3）

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通过绘制山西省工业小类集聚程度和盈利能力的象限图，发现山西省256个工业小类大部分不具有集聚优势，在第Ⅰ～Ⅳ象限的行业分布数分别为7、43、180、26，只有少数行业位于第Ⅰ象限。（见图4）山西省工业小类所有产业的加权平均匹配度为-1.03，说明山西省工业小类的集聚程度和盈利能力也呈错配状态。 本文来自织梦

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综上，对山西省工业大类、中类和小类的分析都表明，山西省工业集聚程度和盈利能力存在错配，尤其是工业中类的错配程度最高。

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三、山西省工业集聚程度和盈利能力错配的原因 dedecms.com

影响区域内工业集聚程度和盈利能力匹配度的因素较多：一是行业自身特性。部分周期性强的行业，由于产品价格、固定资产投资及技术更新都有较强的周期性，导致行业盈利能力出现周期性波动，而行业集聚程度的变化较小，导致形成集聚程度和盈利能力错配的现象。二是行业内企业市场规模和地域范围的影响。如，国际化程度较高的企业可通过不同国家或地区市场的调节熨平周期性波动。三是企业的所有制性质。如，国有企业承担较多的社会职能，尤其是地方国有企业受到地方政府的干预较强，跨区域流动的成本较高，较易导致集聚程度和盈利能力的错配。四是行业内企业规模的大小。相较于大企业，小企业的资产利用效率通常较高，资产或净资产的收益率高。因此，在小企业较多的区域，出现集聚程度和盈利能力错配的可能性要低。

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山西省工业结构以周期性强的产业，如煤炭、黑色金属等为支柱产业，盈利能力波动大，行业自身特性决定山西省工业集聚程度和盈利能力容易出现错配。此外，山西省工业企业的规模结构和所有制结构也是导致集聚程度和盈利能力错配的重要因素。相较于全国平均水平，山西省工业企业中小型企业占比较小，而大型企业占比偏大，国有企业和内资企业占比较高，港澳台及外商投资企业占比较低，从而导致单位资产或净资产的收益率偏低。（见表4）

四、结论与建议 本文来自织梦

本文提出用区位商和相对净资产收益率两个指标综合分析行业（主要是工业）集聚程度和盈利能力匹配度的方法，弥补了单一从产业集聚或盈利能力角度分析的不足。分析工业集聚程度和盈利能力匹配的象限图，能将每个工业类别划分到4个象限中，从而清晰观察每个工业类别的匹配状况，也有助于考察区域内行业的整体匹配程度。匹配程度指数既可反映单个产业类别的匹配度，也可得到区域的平均匹配程度，便于不同产业和不同地区间的比较。 copyright dedecms

本文运用该方法分析山西省工业匹配状况，得出结论：山西省工业无论是大类、中类还是小类都存在较为严重的集聚程度和盈利能力错配。以山西省工业大类为例，普遍存在一定的错配，但其中匹配较好的产业有电力和热力生产和供应业、燃气生产和供应业，匹配程度较差的产业有煤炭开采和洗选业、石油加工和炼焦业、黑色金属矿采选业等。对不同工业类别匹配程度的分析有助于指出改进的方向。 织梦内容管理系统

进一步分析发现，与行业发展的规模结构、产业特性密切相关的经济开放程度、市场化程度及企业活力对工业的集聚程度和盈利能力匹配有重要影响。为提高区域工业集聚程度和盈利能力的程度，需要加快行业内企业所有制和规模结构的改革步伐。 织梦内容管理系统

参考文献： 内容来自dedecms

[1]李国平，等.产业转移与中国区域空间结构优化[M].北京：科学出版社，2016. 本文来自织梦

[1]作为比较基准的区域并不一定是全国，也可以是包含所要比较区域的任何更大的区域范围。以下盈利能力的基准区域也有类似情况。 织梦好，好织梦

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（作者：刘云中 国务院发展研究中心；张玉民 山西省城乡规划设计研究院；任俊 首都经济贸易大学） copyright dedecms