派智库

【摘要】资源型地区转型发展是当前我国区域发展中的热点问题之一。通过构建一个两部门、三区域的新新经济地理模型，设定了联系资源地一加工地的联合生产成本，以及联系加工地一消费地的商品贸易成本，重点研究这两个成本对资源型地区转型发展的影响。在理论模型中发现，降低联合生产成本，将抑制资源型地区转型升级；降低商品贸易成本，将推动资源型地区转型升级。同时，资源开采部门生产率下降将产生两方面的福利影响，一是直接导致本地工资下降，二是将导致产业结构升级，从而推动本地工资上升。使用现实数据进行了校验后发现，结构升级将给资源型地区带来正向收益，陕西取得的收益最大，山西次之，新疆最低；区域一体化对陕西的影响要大于山西，而新疆由于融入全国整体市场的相对滞后，对区域一体化基本不敏感。 本文来自织梦

【关键词】新新经济地理；资源型地区；联合生产；商品贸易；空间动力 织梦内容管理系统

资源型地区如何转型发展一直都是学术研究关注的重点，资源型地区的转型升级涉及多方面，包括资源深度开发利用、产业链延伸、非资源型产业的引入等角度，各地的实际情况和问题也不尽相同。一些研究主要从资源型地区内部的资源结构等情况出发，忽略了区域联动发展对资源型地区转型升级的影响，也忽略了产业之间关联的影响。那么，推动资源型地区的转型发展的空间动力是什么，这些动力作用的机制是怎样的，需要我们加以研究和解决，才能更好地理解资源型地区的发展路径。这里尝试使用新新经济地理这一全新的视角，建立一个多地区、两部门的理论模型，进而设定了联合生产和商品贸易成本两种空间成本，将其作为区域一体化的空间动力，研究对资源型地区转型发展的影响，并为政策制定给予一些理论支持。

一、文献回顾

资源型地区的发展一直是学术研究关注的重点。Sachs和Warner较早开展了资源与经济增长的相关研究，他们将经济分为可贸易、不可贸易和自然资源三个部门，指出自然资源越丰富，进入制造业的劳动和资本就会越少，推高了不可贸易商品的价格，导致不可贸易部门膨胀，不利于经济增长，导致了“资源诅咒”的发生。他们的研究主要从贸易和非贸易部门结构带来的影响出发，而Gylfason从人力和教育机制的角度出发，认为丰富的自然资源使得居民收入显着提高，从而使人们忽视良好的经济管理、社会平等以及有效率的政府机构的重要作用，从而影响了经济的长期增长。其他学者遵循这一研究路线，如Papyrakis和Gerlagh在Sachs和Warner的回归方程中引入控制人力资本的教育变量后，却发现资源诅咒消失了。Stijns区分不同资源的影响，认为土地资源丰裕度与经济增长负相关，石油和天然气与经济增长也基本为负相关，煤的相关性处于未定状态，矿物储量则有迹象显示正相关。我国主要的资源型地区，比如山西等地，虽然有较好的资源禀赋，却一直存在大幅的经济波动，经济发展水平也明显滞后于其他省份。国内一些学者聚焦于资源与地区发展的关系开展研究，认为资源富集对经济发展存在负面影响，徐康宁和王剑实证发现，多数省份丰裕的自然资源并未成为经济发展的有利条件，反而制约了经济增长[1]。但还有一些研究也认为资源诅咒的实证检验并不成立，丁菊红等在控制住海港距离、政府干预等因素后，发现资源诅咒并不明显[2]。之后，一些研究从更深层次探讨了资源与区域发展的关系，邵帅等认为资源产业依赖对于经济增长和TFP增长均呈现出显着的倒U型曲线关系，所以对外开放、市场化程度等对资源依赖与经济效率之间的门限效应成为决定资源诅咒能否被成功规避的关键因素[3]。可以说，我国多数资源型地区发展存在明显的瓶颈，特别是在遇到资源价格明显下降等外部冲击，或是资源出现枯竭的时候，资源型地区的发展会走入颓势，甚至在很长时期内难以走出困境，从而陷入长期低迷的发展境地，剖析资源型地区转型升级的路径在理论和现实中具有较大的意义。

本文的研究主要来源于新新经济地理理论，该理论重点在于引入了异质性。Melitz通过建立一个企业异质化的模型框架，从而在企业层面上探讨了国际贸易和投资现象，也有人将此称为新新贸易学，与之前以规模经济和垄断竞争为基础的新贸易学相区别。一些学者在新经济地理学的基础上，融入Melitz的异质性企业贸易理论后便产生了“新”新经济地理学。Baldwin和Okubo把异质性企业的设定引入新经济地理模型，探讨了生产效率异质性对于企业定位选择的影响，并指出其具有选择效应和分类效应。通过异质化的分析框架，可以探讨企业效率差异与空间集聚结构，产生类似于异质性企业的集聚模式，形成异质性人力资本的核心一边缘分布结构，并将强化集聚经济的空间异质性。其他与本文相关的模型分析，包括Chaney建立的模型，其在贸易模型中引入异质化条件，证明当生产力在企业间的分布是帕累托时，可以推翻克鲁格曼对企业具有代表性的预言，即替代弹性对贸易壁垒的影响将减弱，而不是放大。更多的学者通过对异质化模型的细化，使其能更好地分析现实经济现象。Mc-Grattan和Prescott将资本分为管理资本（managerialcapital）和知识资本（knowledge capital），从而分析资本在不同竞争框架下，对空间经济和贸易的影响。 copyright dedecms

一直以来，有关资源型地区的发展理论较多地关注于资源、产业结构和经济增长之间的相互关系，而忽视了区域之间互动关系的影响。当前，我国区域经济在不断分化中，区域一体化的趋势也越来越明显，分析和研究资源型地区的发展，势必要考虑区域之间的互动关系。我们通过建立一个新新经济地理模型，通过区分资源开采和商品加工行业，从而探讨了联合生产和商品贸易成本对资源型地区转型升级的影响，也从另一角度提供了推动资源型地区发展的思路，希望能对相关理论和政策分析提供一些新的参考和建议. copyright dedecms

二、理论模型

内容来自dedecms

本文采用Melitz异质性模型的框架，主要参考Arkolakis等的相关模型设定。本文与Arkolakis等的主要不同在于，我们不以创新部门为主要对象，而是研究了资源开采与加工生产之间的关联。Arkolakis等通过分解创新和生产部门，从而研究在纵向产业关联中创新活动、市场规模和最终消费之间的联系。我们借鉴这一做法，由于区域中资源是生产的基本要素，可以将资源加工作为生产链的前端产业，构建一个相似的纵向产业链条，进而建立一个分部门、分地区的研究框架。在这一分析框架下，我们着重使用了我国数据对相关问题进行分析，从而研究了区域一体化与资源型地区转型发展中的一些现实问题。模型中一些基本的推导结论来自于Arkolakis等和异质化模型，本文不再做具体的推导演算和说明。

（一）模型基本推导 织梦内容管理系统

假设存在多个区域，只有一种要素劳动力，劳动力在区域之间不流动，定义L和w分别为劳动力的数量和价格，即工资。使用商品替代弹性σ为基础的CES函数作为效用函数（σ＞1）。 本文来自织梦

首先，我们对不同区域进行区分，设定3个区域类型，包括资源开采地i、商品加工地l和最终消费地n。通过建立不同区域之间的生产和贸易联系成本，来反映区域一体化的变化趋势。采用“冰山成本”的假定方法来定义不同区域之间资源和商品的消耗，当资源地和加工地存在联合生产，将资源从i地运送到加工地l是存在一定的消耗，我们使用γil定义这一成本，即联合生产成本，那么γi1≥1，γii=1。同样，当商品加工生产完成后，其运送到消费地n时，存在一定贸易成本，使用τln定义这一成本，即商品贸易成本，τln≥1，τnn=1。 本文来自织梦

其次，我们对区域内不同产业部门进行区分，将生产部门分解为资源开采部门R和商品加工部门P，令r为资源开采部门与区域总产出之间的比值（0≥r＞1），即为区域的产业结构，如果r值变小，即商品加工部门占比上升，我们认为该地区的产业结构发生了转型升级；反之，r值变大，即资源开采部门占比上升，那么该地区的产业结构未发生转型升级。由此，我们可以定义最终到达消费地n的成本变量ξiln=γilwlτln。假设zl是不同企业决定在1地生产的生产率，企业的单位生产成本就为Ciln=ξiln/zl。模型设定的总体区域和产业部门框架如图1所示。

本文来自织梦

当假定Ti是资源开采的企业生产率，Tl是加工部门的企业生产率时，同时，我们将联合生产的生产率简写为。使用随机多元分布来确定企业在 内容来自dedecms

copyright dedecms

推论1：降低本地的联合生产成本，将有利于扩大资源产业的份额；降低本地的商品贸易成本，将有利于扩大加工产业的份额。换言之，降低联合生产成本，将抑制资源型地区转型升级；降低商品贸易成本，将推动资源型地区转型升级。 织梦内容管理系统

2.工资和福利 织梦好，好织梦

由于资源地同时是商品消费地，当讨论消费地的工资收入时，也等同于讨论资源开采地的工资收入。通过计算本地企业数量、价格指数和名义工资之后，可得到实际工资公式为

织梦内容管理系统

由上式可以看到，可以将分解为两方面的影响，当限定（3）部分的影响时，对（1）部分求导，一阶导数将为正。对（2）部分求导时，因为ρ＜1，θ＞1，一阶导数将为负。所以，当资源开采行业的生产率下降时，将给实际工资收入带来两方面影响，即实际工资收入的增加或减少将取决于两方面影响的权衡。资源开采生产率下降，在一定时期将降低本地的实际工资收入，主要是由于资源开采部门的工资收入降低带来的。另一方面，随着本地的产业结构调整，实际工资收入也会出现增加的情况，主要是由于贸易和联合生产带来的结构调整引起的。 织梦内容管理系统

推论2：资源产业的衰败将对工资收入产生两方面影响，一方面由于资源开采生产率下降导致工资下降，另一方面资源开采生产率下降将使加工贸易部门占比上升，推动产业结构升级，从而导致工资上升。 内容来自dedecms

三、参数选择 内容来自dedecms

数值模拟是理论模型分析的一种常见方式，通过引入实际数值或估计数值，对理论模型进行校验，从而更好的理解理论模型的现实意义。我们这里使用省级层面数据进行分析，相关数据主要来源于地区投入产出表（2007）1、。我们将其中的煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、金属矿采选业、非金属矿及其他矿采选业共4个行业定为资源开采行业，食品制造及烟草加工业、纺织业、纺织服装鞋帽皮革羽绒及其制品业、木材加工及家具制造业、造纸印刷及文教体育用品制造业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、化学工业、非金属矿物制品业、金属冶炼及压延加工业、金属制品业、通用、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业、工艺品及其他制造业、废品废料、电力、热力的生产和供应业、燃气生产和供应业、水的生产和供应业共20个行业定为商品加工行业。通过归并这些行业的投入产出、工资等数据，进而讨论产业结构、区域一体化对区域发展的影响，希望能以此为基础提出政策思路和建议。 copyright dedecms

（一）参数选择说明 本文来自织梦

我们进行的参数估计包括以下几个步骤。首先我们使用投入产出表中的数据进行计量回归，对θ/（1-ρ）进行估算。参考Novy的方法，以及许统生等对国内省际商品贸易成本的估算结果[4]，将其作为我们模型中的商品贸易成本。同样，我们将省级区域作为研究对象，将对象省作为区域1，我国其他地区作为区域2，使用投入产出表的结果，建立对θ/（1-ρ）的估算方程如下

织梦内容管理系统

lnX112=c-θ/（1-ρ）lnτ+αXi 内容来自dedecms

其中X112是在区域1开采和加工，并在区域2进行销售的总额。τ是估算的商品贸易成本。Xi是一些控制变量，包括区域的城镇化率、人均GDP以及衡量外向型经济的数值，用进出口比来衡量。主要计算结果如表1。 内容来自dedecms

综合以上结果，我们将θ/（1-ρ）取为9.35，近似的将其中的数值取为，θ=4，ρ=0.57。同时，参考Novy、许统生等等相关文献，我们将替代弹性σ取为8。同时假设资源加工行业的生产率为1，商品加工行业的生产率与市场规模存在相关，令Tρ=（1-L）1-ρ。其他相关劳动力和工资的数据来自于历年中国统计年鉴。其中商品加工行业劳动力使用各地区按三次产业中第二产业2007年底就业人数，工资使用各地区按行业分城镇单位就业人员平均劳动报酬的制造业工资进行估算。 织梦好，好织梦

（二）联合生产成本和贸易成本的估算

我们使用模型中的（4）式，建立一个有关X122的运算方程，采用前述数值进行估算，得到相关省份的联合生产成本。其中，使用资源行业总工资除以资源和加工行业总工资，得到区域的资源产业比，选取其中前10的省份，对其联合生产成本和商品贸易成本进行绘图，以便直观地比较各省之间的成本差异，具体见图2。 copyright dedecms

可以看到，各地区的联合生产成本和商品贸易成本有所不同。其中，宁夏、新疆等地属于高联合生产成本、高商品贸易成本的地区，而陕西、安徽属于低联合生产成本、低商品贸易成本的地区，山东则属于低联合生产成本、高商品贸易成本的地区。总的来看，各地的联合生产成本和商品贸易成本之间存在着差异，需要根据不同地区的情况，来分析其中的原因。

dedecms.com

我们对各省之间的联合生产成本和商品贸易成本进行一个相对主观的评估，认为他们的差异主要来自于地理条件、区位以及经济地位。简单来说，联合生产成本衡量的是该地区与生产中心之间的关系，而商品贸易成本衡量的是该地区与消费中心之间的关系。宁夏和新疆属于西北地区，其与全国市场的距离较远，所以导致出现成本双高的局面。陕西和安徽处于中部地区或接近于中部地区，所以其两种成本都比较低。

四、政策评估——以山西、陕西和新疆为例 dedecms.com

对于资源型地区的转型升级，能采取的政策措施包括很多方面，但是从比较窄的角度出发，主要的手段包括推动就地转化，推进市场一体化等措施，还可以采取资源税等税收手段来进行政策上的影响。我们这里主要分析政府推动的就地加工，也就是行政手段推动产业结构带来的影响。还有区域一体化带来的影响，通过基础设施建设、构建协同发展机制等方面推动区域一体化，将不断降低区域之间的联合生产成本和商品贸易成本，从而也将对资源型地区的发展带来影响。 本文来自织梦

这里我们主要采用模型里的（2）～（4）所构建的联立方程组，由于零利润的假设与现实存在一定的偏差，我们将设定了一个总支出和工资收入的修正参数A，即 copyright dedecms

Xi=AwiLi

织梦内容管理系统

通过建立前述三式的联立方程组，从而建立产业结构、联合生产成本和商品贸易成本、工资收入之间的关系，下面通过数值模拟进一步探讨这几者之间的影响和关联。由于陕西和山西是我国2007年资源比重最高的省份，所以我们选择这两个省进行验证，同时，新疆由于远离国内的生产和消费中心，属于双高成本地区，我们也对其进行了验算，其他省的情况比较类似，就不一一赘述。 内容来自dedecms

（一）政府推动的本地加工 织梦内容管理系统

首先，我们限定其他影响因素，通过直接改变资源型地区的产业结构数值，来分析其对提升本地福利即工资的影响。所以，用产业份额r下降来表示主动推动的本地商品加工产业份额上升。图3中表示资源产业份额r不断下降时，工资也相应地发生了变化，我们研究对象地产业份额r初始值基础上，设定其按0.01的减小额变化。从图中可以看到，山西、陕西和新疆等地推动产业结构转型，扩大商品加工行业的份额，将会显着提升本地的工资收入。当山西的资源生产份额降至30％时，其人均工资收入将会接近2万元，是原来工资收入的113％；当陕西的资源生产份额降至27％，其人均工资收入将会超过2万元以上，是原来工资收入的116％；当新疆的资源生产份额降至28％，其人均工资收入将会接近1.5万元，是原来工资收入的114％。我们综合3个地区的结果，可以据此得到一个初步的结论，就是当资源产业比每下降1个百分点，其本地工资收入约上升1.1个百分点。

dedecms.com

（二）市场一体化的影响 内容来自dedecms

在我们的模型中，区域一体化结果主要产生两个方面的影响，一个是推动联合生产成本的下降，另一个是推动商品贸易成本的下降。由于我国的基础设施建设速度不断加快，就联合生产成本和商品贸易成本而言，均存在不断下降的趋势，所以我们就此进行了运算和分析。

dedecms.com

1.对工资的影响 织梦内容管理系统

我们主要对山西、陕西和新疆的联合生产成本和商品贸易成本的下降进行估算。我们假定这两者按照0.03的减小额不断下降，具体的趋势图见图4。可以看到，当商品贸易成本下降时，工资会不断下降，而当联合生产成本下降时，工资会出现上升。所以，联合生产成本和商品贸易成本对工资的影响是不同的。 织梦内容管理系统

可以看出，当商品贸易成本下降时，山西和陕西的工资下降速度存在不同，主要是由于两者的商品贸易成本初始值存在一定的差异，山西的商品贸易成本初始值为1.718，而陕西的商品贸易成本初始值为1.362。从图中可以看到，当两者的商品贸易成本下降同样的数值后，陕西的工资收入减速将大于山西，最终山西的工资收入将高于陕西。这说明山西在商品贸易方面需要做出更大的努力，才能有效地控制本地收入下降。 内容来自dedecms

而当联合生产成本下降时，陕西的工资收入将逐步扩大与山西之间的差距，见图5。说明联合生产成本的降低，将给陕西带来更大的收益。对于陕西来说，应当更致力于联合生产成本的下降，推动本地与外地的联合生产，从而推动本地的收入增加，进而推动本地的区域发展。

织梦内容管理系统

综合两种成本的影响，如果要有效的提升本地的加工产业份额，应当在一定程度上推动联合生产成本的下降，而弱化商品贸易成本的下降。可以通过加强区域之间的协作，建立多地的联合生产协议，更好地促进本地资源开采和加工企业联合，而主动挟制加工企业与外地贸易企业之间的联合。也就是说，在联合生产上要实施开放的方针，而在商品贸易上要实施较为封闭的方针。 织梦内容管理系统

2.对产业结构的影响 copyright dedecms

采取同样的方法，可以看得到商品贸易成本和联合生产成本下降对区域的产业结构调整，即区域转型升级带来的影响，见图6。当商品贸易成本下降时，山西和陕西同时下降0.3个数值时，两省的产业结构将逐步趋同，约为21.8％。商品贸易成本的下降将对陕西的产业结构产生更大的影响，而山西的结构调整将更为艰难。而新疆的结果则不明显，当商品贸易成本下降时，其产业结构基本不发生变化。 内容来自dedecms

商品贸易成本的下降将推动本地的加工生产份额的上升（见图7），这个是显而易见的。因为商品贸易成本的下降更有利于商品贸易，从而壮大本地的加工企业。但我们也应当看到，商品贸易成本的下降会推动产业结构趋同。所以，商品贸易成本的下降的影响将逐步减弱，在产业结构后期的调整中将逐步弱化影响。

copyright dedecms

内容来自dedecms

从联合生产成本下降来看，联合生产成本每单位下降时，陕西的资源比将上升2.5个百分点，而山西的资源比将上升0.5个百分点，陕西的变化比例约为山西的5倍。陕西的产业结构调整将大于山西的变化比例，这同样也说明陕西的结构调整将比陕西更显着，区域一体化对陕西的影响更为显着。同样，新疆的结果也完全不明显，基本保持不变。

在资源型地区，联合生产成本下降将加强资源开采和商品加工之间的联系，从而更好地推动本地资源开采，扩大本地的资源开采份额。所以，联合生产成本的下降，可以实现本地资源的就地生产，可能会推动本地加工总量的上升，但是更多的会促进本地资源开采总量的上升，从而在结构调整上产生不利的影响。 织梦好，好织梦

总的来看，区域一体化对产业结构调整产生影响，其中，联合生产成本的下降将推高资源生产行业的占比，而商品贸易成本的下降将降低资源行业的占比。所以，区域一体化的影响将取决于两方面的相互作用，可以说，区域一体化对资源型地区的转型升级未必是有利的，甚至可能带来不利影响，主要取决于两种成本的作用影响幅度。对于新疆，区域一体化对产业结构调整的影响完全不明显，可能是由于其远离全国市场，还处于区域一体化的早期，需要更进一步推动区域一体化，才能促进其产业结构调整。所以，在现实的政策判断中，应当从两方面着手，通过权衡两者的影响，从而形成可行的区域一体化推进策略。

五、结论和展望 dedecms.com

通过研究，我们建立一个新新经济地理模型，通过构建理论模型发现，降低本地的联合生产成本，将有利于扩大资源产业的份额；降低本地的商品贸易成本，将有利于扩大加工产业的份额。同时，资源型地区的资源产业弱化将带来两方面的影响，一方面由于资源行业生产率下降将导致工资下降，另一方面由于资源开采部门生产率下降推动产业结构调整，从而导致工资上升。我们使用现实数据对模型进行校验，通过对山西、陕西和新疆等省区的可行政策进行估计，我们认为综合3个地区的数值，资源产业占比每下降1个百分点，两地的工资收入将上升1.1个百分点；区域一体化对陕西的影响要大于山西，所以陕西对资源产业的依赖要小于山西，在结构调整发展有更大的空间。而区域一体化的影响对新疆产业结构调整的影响比较微弱，基本不会产生显着的变化。据此，我们对资源型地区的转型升级提出相关发展建议。 内容来自dedecms

（1）区域一体化与资源型地区的转型发展。从我们的研究来看，区域一体化将对资源型地区的转型发展产生重要的影响。这种影响取决于区域一体化带来的是联合生产成本或是商品贸易成本的改变程度，当联合生产成本在其中起到主要作用时，即本地与外地在开采一加工这一环节更为紧密时，资源型地区的资源行业占比将上升，而当商品贸易成本在其中起到主要作用时，即本地与外地在加工一贸易这一环节更为紧密时，资源型地区的加工行业占比将上升。国内资源型地区发展的政策，更多地注重综合利用资源和推动产业多元化发展，并不重视推进区域一体化与资源型地区转型升级。所以，要在区域一体化的角度下推动资源型地区转型发展，特别是降低资源型地区对资源产业的依赖，应当要加强资源型地区的本地生产和贸易，降低单一的资源出口比例，从而实现资源型地区的产业多元化。 copyright dedecms

（2）联合生产与资源就地转化。在我们模型中，资源地与其他地区的联合生产成本降低将使本地的资源产业占比上升，所以我们认为应当加强本地的产业合作，增加资源的本地加工，更快的降低商品贸易成本，从而推动本地资源产业占比的降低。更直接地说，要推动资源的就地转化，进而实现产业结构转型升级，在资源开采与商品加工的联系上，要采取地方保护主义，而在商品加工与消费的联系，则要采取开放的态度，才能实现本地产业结构优化和多元化趋势。所以，主观上认为地方保护主义一定不适合与本地发展，是值得商榷的，应该根据本地的产业结构和融入区域一体化的情况来具体分析。 织梦好，好织梦

（3）如何提高本地收入。对于资源型地区的发展来说，提高当地居民的收入是一个关键的问题。就数值模拟结果来看，省级层面推动资源产业占比下降将有利于工资提高。所以，我们认为，资源型地区的收入提高，要更多地从结构调整方面着手，如果产业结构以单一的资源开发为主，在突然的外部冲击下，会给本地经济发展带来严重后果。所以，只有实现在产业链上的延伸，推动产业结构的多元化，才能真正地实现资源诅咒变为资源祝福，实现资源型地区的可持续发展。

织梦内容管理系统

织梦内容管理系统

注释：

织梦内容管理系统

1、地区投入产出表5年发布一次，当前最新的数据为2012年，暂未对外公布。所以我们使用地区投入产出表（2007）进行估计。 织梦好，好织梦

参考文献：

织梦好，好织梦

[1]徐康宁，王剑.自然资源丰裕程度与经济发展水平关系的研究[J].经济研究，2006，（1）：78-89. dedecms.com

[2]丁菊红，王永钦，邓可斌.中国经济发展存在“资源之咒”吗[J].世界经济，2007，（9）：38-46. 内容来自dedecms

[3]邵帅，范美婷，杨莉莉.资源产业依赖如何影响经济发展效率?——有条件资源诅咒假说的检验及解释[J].管理世界，2013，（2）：32-63.

[4]许统生，洪勇，涂远芬，黄先明.加入世贸组织后中国省际贸易成本测度、效应及决定因素[J].经济评论，2013，（3）：126-135. 本文来自织梦