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摘要 本文对“十五”期间我国自主技术创新能力及效果进行了分析。通过分析看出，我国自主技术创新能力不断增强，企业已成为我国技术创新的主体，自主技术创新取得了良好的效益。本文还对我国自主技术创新与国际水平的差距以及“十一五”期间我国自主技术创新的机遇进行了分析，并提出了相应的对策。 本文来自织梦

多年来，我国经济发展是以土地、资本、劳动等要素投入的粗放型增长为主，这种高消耗、高污染、低效益的增长方式导致了对资源的过度开发和对环境的破坏，要素的边际收益也处于下降的态势。引进、利用国外的先进技术已经成为发展我国工业的快捷途径，但由此也带来了一些负面的效果，比如，由于不掌握核心技术，我国工业的加工能力虽然很大，但却处于价值链的低端，附加值不高。这些问题使我们越来越深刻地认识到，为了使我国的经济能够可持续、健康地发展，必须将经济增长方式转向更多地依靠技术创新，特别是自主技术创新。自主技术创新就是以我为主，能够独立地控制和把握创新的目标、方式与进程，这主要表现在研究与开发(R&D)方面的能力。 copyright dedecms

一、“十五”期间我国自主技术创新能力不断增强 内容来自dedecms

1．自主技术创新投入。技术创新投入是创新的基础，国际经验表明，凡是自主技术创新能力强、创新成果多的国家，无一不是在技术创新上大量投入的国家。而技术创新的投入主要表现在科技经费的投入和科技人员的投入，特别是研究与试验发展经费和人员的投入。 内容来自dedecms

(1)科技经费投入。据国家统计局的初步测算，“十五”时期我国科技经费投入累计达到16 844亿元，比“九五”期间增长1.61倍，年均复合增长率达到19.6％，2005年科技经费投入达到4734亿元。与此同时，财政科技拨款累计达到4846亿元，是“九五”时期的2.1倍。 dedecms.com

R&D活动是科技活动的核心，是自主创新活动的直接体现。表现自主技术创新的能力通常用R&D经费投入和R&D人员投入。“十五”时期，我国研究与试验发展经费投入同样呈现快速增长的态势，每年R&D经费支出增长率在16％-28％之间。“十五”期间我国R&D经费支出总额达到8196亿元，比“九五”期间增长近1.7倍，年均增长22.7％，2005年R&D经费支出达到2360亿元。与此同时，我国R&D经费支出占科技活动经费支出的比重也不断上升，从2001年的45％上升到2005年的49.85％，R&D经费支出占GDP的比重从2001年的0.95％上升到2005年的1.3％(见表1)。 织梦内容管理系统

(2)科技人员投入。2004年，我国科技活动人员总数达到348万人，其中科学家和工程师225万人，分别比2000年增加了26万人和20万人；科学家和工程师占全部科技活动人员的比例达到64.7％。2005年，从事R&D活动的人员折合全时当量达到120万人年，其中科学家和工程师98万人年，均比2001年增加了24万人年；科学家和工程师占全部研究与试验发展人员的比例达到81.67％，比2001年提高4个百分点(见表2)。 织梦好，好织梦

R&D经费投入和人员投入的不断增长，说明我国自主技术创新的能力在逐年增强。 dedecms.com

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2．自主技术创新产出。最能体现自主技术创新的成果形式主要是科技论文、专利和专有技术。科技论文和专利反映了一个国家/地区知识积累的深厚程度，是技术创新能够持续进行的技术源泉，“十五”期间我国专利申请受理量和发表的科技论文数都有大幅增长。

(1)专利数。据《中国科技统计年鉴》和国家知识产权局的数据，2001-2005年，我国专利申请受理量从20.4万件上升到47.6万件，年均增长23.7％。在发明、实用新型和外观设计3种专利中，实用新型和外观设计专利是以国内的申请者为主，所占的比重每年都在90％以上，其中实用新型专利的比重达到了99％。技术含量最高的发明专利国内申请所占的比重多年来一直不到50％，但近两年这一现象已有所改变，2003年这一比重已经达到53.9％，2004年虽然有些下降，但2005年又回升到53.9％。而且，“十五”期间国内申请发明专利的增长速度年均达到28.7％，高于专利申请总数的增长率。说明我国国内申请专利的技术含量在提高。

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(2)发表论文数。随着我国基础研究和应用研究能力的增强，我国科技工作者发表的科技论文数量也逐年增加，2004年全国共发表科技论文31万篇，比上年增长13.1％。近年来，我国科技工作者在国际上发表科技论文的数量也大幅增加。国外主要检索工具收录的我国论文总数(指被《SCI》、《EI》、《ISTP》收录的论文)从2000年的不到5万篇上升到2004年的11.1万篇，增长了1倍多，占世界论文总数的比重为6.3％。按照国际论文数量排序，自2002年以来，我国始终保持在世界第五位。

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美国的《科学引文索引(SCI)》是国际上最具权威性的用于基础研究和应用研究科研成果的评价体系，2004年该系统收录我国科学论文5.7万篇，比上年增长15.2％。按论文数排序，排在世界第五位，比2003年提高一位。被收录论文数量的增多及在世界上位置的提升，反映我国科学研究科研成果产出数量和质量都在增加。

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3．自主技术创新基础平台和重大工程建设。“十五”期间，国家在科技基础设施建设方面大力投资。如国家发改委安排建设了中国大陆科学钻探工程、热核聚变超导托克马克装置、大型天文望远镜等一批国家重大科学工程，对143个国家重点实验室进行了改造升级，为原始创新奠定了基础。建设了生物芯片、煤矿安全等124家工程研究中心，建立了一批为企业技术创新服务的技术转移中心和技术创新服务中心，初步建立起企业自主创新的基础支撑平台。国家还根据国民经济发展和重点工程建设的需要，组织实施了一批重点工程建设，如超高压输变电设备、大型发电设备等一批重大成套技术装备的研制，使我国在能源、交通、石油化工、船舶等领域的自主发展能力有了较大幅度的提升。 copyright dedecms

4．企业已成为技术创新的主体。“十五”期间，在国家大力推进技术创新，企业已经成为市场竞争的经营主体的宏观环境下，企业科技活动日趋活跃，我国企业技术创新的主体地位已经形成并进一步巩固。这主要表现在企业科技经费和人员投入大幅度增长方面。 织梦内容管理系统

(1)科技活动经费来源。据《中国科技统计年鉴》的数据，2000-2004年，[1]我国科技活动经费筹集总额从2346.68亿元上升到4328.33亿元，增长84％，其中，企业资金从1296.37亿元上升到2771.21亿元，增长114％，高于全国科技活动经费筹集总额的增长速度。同期，政府资金和金融机构贷款所占比重都有所下降，而企业资金所占比重则保持持续上升的态势，从55.24％上升到64.02％。说明我国企业对技术创新的重视程度在提高(这也与这几年我国一些科研机构转制成企业有一定关系)。 本文来自织梦

(2)R&D人员及经费支出。2000—2004年，我国的R&D人员全时当量从92.21万人年上升到115.26万人年，增长25％，其中企业的R&D人员全时当量从46.1亿元上升到69.68亿元，增长51％，增长率是全国平均增长率的2倍。同期，我国R&D人员全时当量中研究机构所占比重从24.64％下降到17.64％，高等学校所占比重基本保持在18％左右，而企业所占的比重从近50％大幅提高到60.45％，提高了10个百分点。 copyright dedecms

2000-2004年，我国的R&D经费支出从895.66亿元增加到1966.33亿元，增长1.2倍，其中企业的R&D经费支出从537亿元增加到1314亿元，增长了1.45倍，高于全国的平均增长率。同期，我国R&D经费支出中研究机构所占比值处于下降的态势，高等学校所占的比重从8.56％上升到10.22％，企业所占的比重从近60％上升到66.82％。

目前，我国企业的R&D人员和经费支出已占我国R&D人员和经费总支出的60％以上，已经达到发达国家的水平。说明我国企业技术创新的能力正在增强，我国企业作为技术创新的主体地位已经形成。这一点从全国登记的科技成果中企业的参与程度就可以看出来。 dedecms.com

2004年，全国共登记科技成果31 720项，企业完成的有10 286项，占32.4％，超过了独立科研机构21.7％和大专院校21.6％的比重；在31 720项登记的科技成果中，发明专利授权量为2865项，其中企业的发明专利授权量最多，占49.7％，同样超过了独立科研机构和大专院校所占的比重。

从上述分析可以看出，我国企业不仅已经成为技术创新的投资主体，而且还成为技术创新的执行主体。

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二、我国自主技术创新效果

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无论是技术推动型的技术创新，还是需求拉动型的技术创新，抑或是在这两者基础上发展起来的技术与市场交互作用型、一体化型和系统集成型技术创新。通常来说，一项技术创新都要经过从构思开始，通过研究开发、中间试验、生产制造和营销，最后将产品打入市场的过程，即是将有商业价值的新思想变成商业化的产品。技术创新的商业收益主要表现在两个方面，一个是科技成果转让的收入，另一个是科技成果的产业化带来的产出效益。 copyright dedecms

1．科技成果转让。“十五”期间，我国技术市场(包括技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务)成交合同金额2001—2005年一直保持上升的态势，从2001年的782.75亿元上升到2005年的1551亿元，同期，成交合同数从229 902项上升到264 929项(见图1)。单项技术合同平均成交金额也从34万元提高到58.5万元，说明我国自主创新技术项目的科技含量在不断提高。 本文来自织梦

2．科科成果产业化。目前我国国家级的科技成果产业化项目主要有火炬计划、星火计划和科技成果重点推广计划。据《中国科技统计年鉴》的数据，2004年，这3个国家级科技成果产业化项目共9304项，当年落实资金987.34亿元，无论从项目数还是落实资金额，火炬计划项目占的比重都是最大，特别是资金占的比重达到了72％以上。

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2004年，国家产业化计划项目新增产值2822.93亿元，净利润额348.45亿元，上缴税金210.78亿元，出口创汇53.36亿元，分别比2003年增长9.46％、7.11％和3.46％。 dedecms.com

现在我国企业在专利保护方面的意识越来越强，2004年，国家产业化计划项目申请专利4643项，比上年增长12.3％，其中发明专利1951项，占42％，同比增长27.2％；专利授权数为2543项，比上年增长5.17％，其中发明专利932项，占36.65％，同比增长14.1％。以高科技项目为主的火炬计划项目占专利申请数和专利授权数的80％左右。 本文来自织梦

三、我国自主技术创新与国际水平的差距 内容来自dedecms

虽然我国自主创新能力在“十五”期间有了很大提高，也取得了比较明显的效果，但与世界发达国家的水平还有很大差距，主要表现在以下几个方面。 织梦好，好织梦

1．R&D投入强度低。2005年我国R&D投入占GDP的比重为1.3％，但目前绝大多数发达国家的R&D经费强度都在2％以上。比如，2003年以色列和瑞典R&D投入占GDP的比重已经超过4％；芬兰、日本、冰岛这一指标的数值分别为3.49％、3.15％和3.04％；韩国、美国、德国和法国的数值在2％-3％之间，分别为2.64％、2.6％、2.55％和2.19％。

有关研究显示，当研发强度不超过1％时，技术研发处于使用技术阶段；研发强度在1％-2％之间时，技术研发则处于改进技术阶段；而在研发强度超过2％时，技术研发处于技术创新阶段。由此可见，我国的技术研发尚处于改进技术阶段。R&D的投入强度低造成我国在基础领域投入少，进而造成原始创新少，在关键技术领域对国外技术的依赖强。但在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域，真正的核心技术是买不来的。 织梦内容管理系统

2．对引进技术消化、吸收和再创新的能力差。自主技术创新要求我们必须持续地加强我国科学技术的自身积累，但这并不排除在充分利用全球科技和知识储备的基础上，对引进技术的消化、吸收和再创新。多年来，我国通过大量引进国外的技术，迅速建立起来我国的制造能力，但对引进技术的消化吸收并在此基础上进行再创新却重视不够，重引进、轻消化吸收的问题一直还没有解决。2004年，我国引进技术经费支出为397.4亿元，消化吸收经费支出却只有61.2亿元，后者只是前者的15.4％，而日本、韩国等国家的这一比例则在3-10倍。消化吸收经费支出与引进技术经费支出的比例过低，使我国没有充分利用引进的技术，造成了资金的巨大浪费。

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3．技能型人才缺乏。自主技术创新光有科学家和工程师还不够，还必须有足够的掌握专业技能的技术工人队伍，这样才能将科学家和工程师研究开发出来的科技成果按照设计要求生产制造出来。目前我国大学毕业生找工作难，但技术工人却供不应求。据劳动和社会保障部的统计，2004年一季度我国三大经济圈高级技工的供给远远不能满足需求。环渤海地区、长江三角洲和珠江三角洲三大经济圈中级及以上技工的求人倍率(需求人数/求职人数)都超过1，都处于高级技工供不应求的状态，其中长江三角洲高级技师的求人倍率达到了3.77。这种状况在未来的几年内仍然会持续。

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技能型人才的缺乏直接影响到了产品的质量。中国一位飞机制造专家曾形象地说，同样的飞机零部件，如果由中国工人装配，只能飞行400小时，由俄罗斯人装配能飞行800小时，而由美国人装配则能飞1200小时。这说明了技能的重要性，也说明中国工人的技能与国外的差距。

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四、“十一五”期间我国自主技术创新的机遇

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1. 整个社会的自主创新意识正在提高。近年来，我国企业、政府和学术界都已深刻认识到，只有庞大的产品组装能力对于我国产业国际竞争力的提高、国民财富的增加是有限的，如果不提高自主创新能力，在未来的国际竞争中，我国的产业可能永远处于产业价值链的末端，处于给外国企业打工的地位。 本文来自织梦

目前，我国激励创新的体制和机制已逐步建立，对产权和知识产权的保护力度正在加大，国家在税收、财政和投资等方面支持自主创新的政策体系正在形成。为实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》，国务院出台了若干配套政策，在科技投入、税收激励、金融支持、政府采购和知识产权保护等方面都有具体的支持自主创新的政策。比如，在税收激励方面规定，“允许企业按当年实际发生的技术开发费用的15％抵扣当年应纳税所得额。实际发生的技术开发费用当年抵扣不足部分，可按税法规定在5年内结转抵扣”。在政府采购方面规定，“建立自主创新产品认证制度，建立认定标准和评价体系。……确定政府采购自主创新产品目录。……各级政府机关、事业单位和团体组织用财政性资金进行采购的，必须优先购买列入目录的产品”。

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2．国力增强，为自主技术创新提供了经济基础。自主技术创新需要巨大的经费投入，这对国家的财力和经济发展水平提出了现实的要求。国际上在自主创新方面投资强度大的国家，都是经济发达、财力雄厚的国家。我国经过20年的快速发展，国力已有很大增强，人均GDP已从2001年的7600多元提高到2005年的近1.4万元。我国公共财政实力已大大增强，2005年我国财政收入突破3万亿元，比上年增长5232亿元。与此同时，用于科技、教育方面的财政支出也逐年增长，2005年中央财政用于科技、教育、卫生和文化等方面的支出就达到1168亿元，比上年增长18.3％。国家财力的增强，为我国自主技术创新提供了经济基础。

3．已有一定人才和技术积累。在国家财力不断增强的同时，我国的人才和科技储备有了越来越多的积累，企业的研发能力也有了明显的增强。随着我国国民受教育程度的不断提高，受过高等教育的人数比例也不断增加，我国每万名人口中科学家和工程师的人数也在逐年增加，已从2000年的16人上升到了2004年的17人。在技术方面，通过技术引进和自主开发，我国已经有了更多的积累，在有些核心技术领域已经取得了突破。

4．在开放的环境下容易获得国外的最新技术。现在我国的自主创新与二十多年前的自主创新环境已完全不同，那时是在封闭的国际环境下的不得已选择，想得到国外的技术而不能。现在虽然有些关键核心技术还不能轻易从外国获得，但总体来说在目前的开放环境下，能够比较容易地获得国际上的最新技术进展，这样就使我国的自主创新有可能站在较高的起点上，并支付较低的成本。

5．巨大的内需市场将提供创新的广阔空间。目前我国虽然在大多数产品领域都存在供过于求的问题，但在很多高技术和尖端技术产品方面，我国还需要大量进口。比如，集成电路芯片、干线飞机等，巨大的市场需求为我国的高技术产品的自主技术创新提供了广阔的空间。

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五、提高我国自主技术创新能力的对策

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1．增加国家财政对基础研究的投入。基础研究是新知识产生的源泉和新发明创造的先导，是国家长期科技发展和国际竞争力提升的重要基础，但我国基础研究投入长期处于偏低的状态。“十五”期间我国基础研究经费支出占R&D经费支出总额的比重一直处于5％-6％，而发达国家都在10％甚至20％以上。比如，美国2003年的该比重为19.1％，日本、法国2001年的该比重分别为13％和23.3％。

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企业的R&D投入，通常是用于能直接产生经济效益的新产品或新工艺的改进，而对具有公共物品性质的基础研究企业的投资则很少。这就需要政府、大学和研究机构的公共投入来解决基础研究供应不足的问题，通过提升公共技术平台达到提高国家科技竞争力，进而促进经济增长的作用。根据WTO规则，政府不能对企业新产品、新工艺方面的一般性R&D活动给予经费资助和补贴，但政府可以通过资助与企业长远发展相关的基础研究和竞争前技术研究开发(如燃料电池等项目)来支持企业的技术创新。 本文来自织梦

2．集成创新。当代科学技术的进步不仅表现为单项技术的突破，而且更多地表现为技术群的整体突破和相关技术的集成。曾有美国科研人员指出，美国在20世纪60-70年代实施的“阿波罗登月计划”中，几乎没有哪项技术是完全的创新技术，而这些技术又都是整合了原有技术“创新”而来的。日本在战后经济的高速发展，也在很大程度上得宜于技术的集成。

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目前我国不仅要加强原始性创新，更需要选择具有高度技术关联性和产业带动性的重大战略产品和项目，实现在关键领域的集成创新和突破。另外，还要贯彻军民结合、寓军于民的方针，形成军民融合的创新体系，提升国家整体科技实力。

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3．提高全民科学素养，重视职业教育。世界上自主技术创新水平高的国家，国民的科学素养普遍都比较高。我国在加快高等教育发展的同时，还要重视职业教育、继续教育和科普教育，提高全民的科学素养和劳动力的素质。目前由于产业结构的调整，一批新兴产业诞生，同时另一批产业萎缩，使摩擦性失业不断发生。即使在产业内部也要随时进行着产品结构和人员的调整。这样必然带来大批劳动者劳动技能的改变和劳动岗位的转移，这就要求职业培训成为一项经常性的活动。对此，国家可以出台一些相关的政策，鼓励企业开办或与大学合办职业培训学校，特别是要提高农民工的文化水平和技术能力。

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4．加强知识产权保护。强有力的知识产权保护措施，是自主技术创新能够真正实现不可缺少的保障，发达国家对侵犯知识产权的处罚非常严厉，使人们不敢轻易触犯相应的法律。我国已有相关的保护知识产权的政策法规，但执行的力度还远远不够。目前，在我国企业中所用的专利技术有不少都是外国的，很多外国公司也在我国生产、销售产品，所以在提到保护知识产权时，很多人就认为这是在保护外国公司的权益，对我国企业不利。实际上，保护知识产权，不仅仅是保护外国公司的权益，同时也保护了我国有专利技术的企业的权益，更重要的是给国内的企业创造一个有保障的环境。创新者只有在自己的创新成果能够得到相应的回报时，才会有创新的积极性，这对我国产业可持续性的自主技术创新是非常必要的。

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[1]由于在写本文时没有2005年的数据，这部分用2000—2004年的数据进行分析，主要是为了说明5年期间的增长情况。 织梦内容管理系统