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摘要：基础研究是全面提升我国创新能力的重要支撑。当前，一批行业龙头企业通过开展基础研究提升原始创新能力。调研发现，企业主要开展需求导向的应用基础研究，调研企业的基础研究投入比例高于平均水平。但企业基础研究面临经费投入受经营压力限制、缺少运行经费支持、申请竞争性基础研究项目难，以及难以形成专门的基础研究队伍、人才缺乏等问题。建议继续加大中央财政对基础研究的支持力度，给予企业国家重点实验室稳定的运行经费支持；增设适用于企业的应用基础研究项目，引导有能力的企业开展基础研究；加强企业基础研究人才队伍建设；探索建立符合企业基础研究特点的国家重点实验室分类考核体系和激励机制。 织梦好，好织梦

关键词：基础研究，应用基础研究，企业，国家重点实验室 织梦好，好织梦

基础研究是科技进步的源泉，是瞄准世界科技前沿，推进创新型国家建设的重要支撑。近五年来，我国基础研究经费投入从2011年的411.8亿元增长到2016年的822.9亿元，翻了一倍。投入强度方面，2016年，我国基础研究经费投入占研发经费比例为5.2%，但与发达国家15.0%—25.0%的占比水平相比，还存在不小的差距。 织梦好，好织梦

多数发达国家的基础研究投入以政府为主，但企业是第二大投入者。基础研究成果具有公共产品属性，有很强的正外部性，私营部门投入基础研究可获得的回报远小于社会收益，导致其投入意愿低。因此，增加基础研究投入、弥补市场失灵主要靠政府。但随着经济发展到一定阶段，企业开展基础研究有助于其形成原始创新能力，增强核心竞争力。从国际上来看，2015年，美国基础研究经费投入中，联邦政府占44.3%，企业占27.2%。而日本和韩国企业的基础研究投入分别占到了30.0%—40.0%和55.0%。

相比较而言，2015年，我国基础研究经费来源中，中央财政投入超过80.0%，地方政府投入占10.0%，企业投入仅占1.5%。可以发现，我国基础研究经费投入仍以中央财政为主，企业投入占比远低于美国、日本和韩国等创新型国家。当前，我国科技发展已由量的增长转向质的提升阶段，一批企业开始进入世界科技前沿。为了提升原始创新能力，这些行业龙头企业开始加大力度开展基础研究。 dedecms.com

为深入了解企业开展基础研究情况，面临的主要问题，以及政策诉求，科技部创新发展司、基础研究司，国务院发展研究中心创新发展研究部，中国科学技术发展战略研究院组成联合调研组，于2017年11月赴广东省广州市、深圳市调研。调研组以座谈、走访和调查问卷等多种方式，重点调研了华为、华大基因、光启研究院、南方电网等10家设有国家重点实验室的企业^①，调研反映的情况具有一定代表性。 copyright dedecms

一、企业开展基础研究情况 copyright dedecms

(一)企业对基础研究的认识

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1.被调研企业均认为需要加强基础性研究。调研中发现，有基础研究投入的企业大多处于行业技术前沿，通过开展基础研究获得行业前沿技术的知情权，进而形成原始创新能力。大多数企业认为，只有技术水平处于国内或国际行业领先时，开展基础研究才具有可行性。

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2.企业主要开展需求导向的应用基础研究。由于企业以营利为主要目标，进行研究开发的最终目的是实现研究成果的产业化，推向市场获取利润。而基础研究难以在短期内为企业带来直接经济效益，因此，被调查企业大都是根据迫切需要解决的瓶颈问题开展应用基础研究。据大多数企业反映，目前，从企业发展的阶段和实力看，开展自由探索类基础研究并不太现实。 本文来自织梦

(二)企业基础研究投入情况 dedecms.com

1.调研企业的研发投入强度较高，基础研究投入比例高于平均水平。广州市和深圳市设有国家重点实验室的企业共10家，其研发投入强度普遍较高。根据调查问卷统计，10家企业的研发投入占主营业务收入比例平均为23.7%。全部研发支出中，用于基础研究的比重平均为21.7%，但企业之间差距较大。其中，华大基因的基础研究比高重达80.0%，而最低的企业仅为1.0%；用于应用研究的比重平均为61.3%。

2.基础研究项目主要来源于企业发展需要。调研结果表明，企业基础研究项目主要是需求导向的应用基础研究。根据调查问卷统计，有近70%的企业会根据发展需要设立基础研究项目，有50%左右的企业会根据企业研发人员提出的题目设立基础研究项目，只有40%的企业是通过申请政府的科技项目开展基础研究。 织梦好，好织梦

3.企业基础研究的组织方式多样化。目前企业的基础研究大部分依靠内部研发和外部力量相结合，以内部研发为主。调查结果表明，10家企业全部研发支出中内部支出比重平均为76.6%，其中用于基础研究的比重平均为25.5%，用于技术开发的比重为57.8%。 织梦好，好织梦

一些行业领军企业在海外建立联合研究中心开展基础研究。如，华为通过其设在全球的15个研究院/所、36个联合创新中心，在全球范围内开展创新合作，共同推动技术进步。还与全球数学家，包括菲尔兹、沃尔夫奖获得者，开展从研究基础数学理论到解决重大工程问题等方面的合作。另外，调研发现，多数企业选择与高校、科研院所、以及产业链上下游企业进行合作研究。

(三)各类企业开展基础研究的目标和重点不同

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按照开展基础研究的特点不同，可以将本次调研的企业分为三类：

1.转制院所和平台企业，主要开展面向行业共性技术的基础研究，解决行业共性问题。转制院所科研基础好，行业服务能力强。如中国电器科学研究院，利用其拥有的国际电工委员会(International Electrotechnical Commission，简称IEC)17个国际标准对接平台和13个国家标准平台等，开展基础性共性技术研究，每年主持制定近50项国家、行业和国际标准。同时，还承担家电行业企业提出的研发项目，为行业提供技术咨询和服务。 copyright dedecms

2.处于技术前沿的行业领军企业，开展探索性的基础研究。如华为、华大基因、南方电网等企业，技术水平上已经是行业领跑者，开展基础研究主要是为了继续引领行业技术方向，探索行业未来发展趋势，获得前沿技术发展的知情权，并进行技术储备。还有不少企业的基础性研究是为了在现有技术基础上做进一步改进，解决知其然不知其所以然的问题，为企业提高原始创新能力奠定基础。 dedecms.com

3.其他企业也根据需求开展一些基础性研究，主要是解决企业本身面临的技术难题。这类企业通常是根据自身创新需要，开展一些方法和原理方面的基础研究，或将高校基础研究成果在企业实现产业化。如，金发科技股份有限公司是国内最大的改性塑料生产企业，也是拥有高分子材料资源高质化利用国家重点实验室的国家级创新型企业。在绿色发展理念下，该企业为了满足环保要求，开展了废旧塑料应用基础研究和前瞻共性技术研究，开发出物理与力学性能达到原树脂水平的再生塑料专用料，从而为高效利用废旧塑料资源、发展高质塑料再生利用产业提供了理论和技术支持。 织梦内容管理系统

二、企业基础研究面临的主要问题

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(一)企业开展基础研究受经营压力限制，投入不足 dedecms.com

当前实体经济面临较大压力，企业整体盈利能力不强。调研中发现，企业开展基础研究以自筹资金投入为主。国有性质的大企业面临国有资产保值增值的压力，上市公司面临业绩增长和股东回报压力，这导致大企业在投入基础研究时相对谨慎。因此，除非特别需要，企业一般不会投入大量资金开展基础研究。

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(二)企业基础研究缺乏支持政策 copyright dedecms

调研中企业反映，目前除了研发费用加计扣除所得税政策以外，缺乏对企业基础研究的政策支持。 copyright dedecms

1.国家对依托企业设立的国家重点实验室没有提供运行经费支持。调研中企业普遍反映，设在企业的国家重点实验室没有运行经费支持，地方政府通常会提供一次性实验室建设经费和项目费，如，深圳市设立重点实验室资助计划，分别对重点实验室组建和提升给予经费资助。对组建项目予以最高500万元资助，对评估优秀的国家级重点实验室予以最高1000万元的创新能力提升资助。但实验室的运行经费，包括人头费、材料费等，主要依靠企业投入。 dedecms.com

关于是否应该给予企业国家重点实验室稳定的运行经费支持，政府有关部门的考虑是希望企业利用好国家重点实验室这个平台，整合国内外行业资源，开展与高校、科研院所的产学研合作，提升企业及行业基础研究水平和原始创新能力。企业则认为基础研究具有公共产品属性，不应该只由企业单方面投入，国家应该像支持高校、科研院所的国家重点实验室一样，给予稳定的运行经费支持。 内容来自dedecms

2.企业申请国家基础研究项目难。调研中企业普遍反映，国家973项目取消后，面向企业需求的应用基础研究项目更少了。目前，国家自然科学基金项目主要面向高校和科研院所的科研人员，企业不具有申报资格。即使企业以联合方式申请，由于申报要求中需要申请人具有从事基础研究的经历及高级专业技术职称等门槛，企业的科研人员也不占优势，很难获得支持。调研中发现，企业的需求往往难以进入有关部门编制的基础研究项目指南，企业在申请基础研究项目时难度较大。

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3.基础研究联合基金的作用发挥不够充分。企业反映，国家自然科学基金委与企业共建的联合基金，对开展面向企业需求的基础研究起到一定支持作用。但联合基金中政府和企业的出资比例一般为1∶1，一个基金的规模通常只有几百万到几千万元，企业认为联合基金的规模较小，国家配套资金比例偏低。同时，基础研究联合基金主要支持大学和科研院所，对企业自身开展基础研究的支撑作用不显著。

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(三)企业基础研究人才短缺

1.企业难以形成稳定的基础研究团队。现阶段，国内有能力从事基础研究的人才主要集中在高校和公立科研院所，企业基础研究人才缺乏。企业普遍反映，依托企业建设的国家重点实验室在人才引进和激励方面存在瓶颈。如，企业引进高端人才的资质认定、优秀科研人员职称评定等，均由政府有关部门审定，企业缺乏自主权。特别是一些国有企业反映，工资总额的规定限制了企业引进高端人才和落实内部激励机制，这都导致企业难以形成专门从事基础研究的团队。 织梦内容管理系统

另外，国家基础研究资助项目多以竞争性方式发布，经费要通过竞争获取，稳定支持严重不足。调研中有企业反映，实验室的基础研究人员要投入大部分精力争取项目，不利于安心从事基础研究。通常，国外大企业会有专门的基础研究队伍，但国内企业国家重点实验室的研究人员通常既要承担应用技术开发任务，又要开展基础研究，研发人员的双重身份和职责使得企业基础研究难度加大。 内容来自dedecms

2.企业基础研究团队面临来自高校的人才竞争。在建设世界一流大学和一流学科的背景下，高校科研人才的争夺战愈演愈烈。近些年，高校的科研投入不断增加，研究经费相对充裕，提供的科研条件较好，企业从事基础研究的一些优秀人才反而被高校以高薪和高职称挖走。

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三、有关政策建议 copyright dedecms

调研中，企业提出以下支持基础研究的建议。

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(一)加大对企业国家重点实验室的财税政策支持，为企业开展基础研究搭建平台 内容来自dedecms

1.继续加大中央财政支持基础研究的力度，给予企业国家重点实验室稳定的运行经费支持。企业国家重点实验室的运行经费来源以自筹为主，国家层面尚无稳定经费支持政策。 dedecms.com

由于大部分企业国家重点实验室都承担着行业应用基础研究任务，对行业把握前沿技术方向，推动技术进步具有积极意义。建议加大中央财政对基础研究的支持力度，给予企业国家重点实验室一定数量的稳定运行经费支持，尤其是对转制院所和行业平台性质的企业国家重点实验室，应保证其正常运行。 织梦内容管理系统

2.综合运用税收、奖励等多种办法鼓励企业加大基础研究投入。建议对企业参与国家发布的基础研究项目过程中，投入基础研究的研发费用实行200%加计扣除所得税政策。对取得的重大科研成果，有关部门采用后补贴方式给予奖励，奖励到研究的主要贡献者，鼓励企业加大基础研究投入。研究出台相关管理办法，在保持中央财政稳定投入的基础上，引导社会力量多渠道参与基础研究，构建多元化的基础研究投入机制。

(二)增设适用于企业的应用基础研究项目，引导有能力的企业开展基础研究 内容来自dedecms

1.国家层面增设专门面向企业的应用基础研究项目，鼓励企业申请。支持企业以国家重点实验室的名义独立设立，或联合高校、科研院所等联合设立基础研究项目，国家有关部门收集汇总题目后，统一向其他企业、大学和科研院所的研究人员发布，政府评估通过后立项并予以一定的资金支持。获得此类项目支持的科研人员在职称评定、职务晋升时应与承担相应政府项目同等认定，实现基础研究领域的开放式合作创新。

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充分发挥好企业拥有的各类国家级科研平台支撑作用。将国家重点研发计划、国家重大科技专项等基础类研究项目适当向企业倾斜，支持企业利用国家级科研平台开展基础研究，并形成长效机制，进一步发挥企业国家重点实验室在行业和领域基础研究中的引领带动作用。 内容来自dedecms

2.建议国家自然科学基金委研究项目向企业开放申请，加大政府资金配套力度。鼓励企业与高校、科研院所联合申报国家自然科学基金项目，并给予企业国家重点实验室一定的政策支持和倾斜。提高自然科学基金委企业联合基金中政府配套的比例，特别是应优先支持企业国家重点实验室承担的基础研究项目。

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3.吸收龙头企业参与编制国家基础研究项目指南。建议有关部门在编制基础研究项目指南时，吸收部分行业龙头企业参与。企业是创新的主体，是市场的直接参与者，龙头企业对行业技术前沿、技术方向以及制约行业发展的技术瓶颈有着更为深刻的认识，多元化主体参与制定的项目指南更有利于提升基础研究的有效性和可转化性。 dedecms.com

(三)加强企业基础研究人才队伍建设

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发挥企业在基础研究人才引进方面的主体作用。政府主导的引进高层次基础研究人才计划，应吸收相关用人企业参与评价，给企业一定话语权。探索企业基础研究人员职称评定办法，让企业的基础研究人才可以像高校和科研院所一样评定职称、申请基础研究项目，促进基础研究人才在高校、科研院所和企业之间合理流动。

(四)探索建立符合企业基础研究特点的国家重点实验室分类考核体系和激励机制

政府有关部门对设在企业和高校、科研院所的国家重点实验室要建立分类考核体系进行分类考核。对企业考核标准应更偏向于应用基础研究，尊重基础研究规律，减少短期性、可视化收益的考核，建立容错机制，鼓励企业向技术前沿探索研究。

鼓励企业开放国家重点实验室和大型仪器设备，统筹优化可利用的资源，促进实现数据共享，并将其纳入考核体系。在国家或区域层面成立公共信息平台，将企业国家重点实验室实现全国联网，以企业国家重点实验室为主导整合行业数据资源，减少设备重复购置造成的资源浪费，为行业开展基础研究提供资源和数据支撑。

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注释：

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①当前，企业基础研究主要集中在拥有国家重点实验室的企业，华为、华大基因、光启研究院等虽然不能代表全部企业情况，但在研究企业开展基础研究方面具有典型性。 织梦内容管理系统

参考文献

[1]吕薇，2017：“增加总量，优化结构，提高基础研究对创新的支撑作用”，国务院发展研究中心《调查研究报告》，第22期。

[2]吕薇，2017：“多措并举，促进基础研究转化为原始创新能力”，国务院发展研究中心《调查研究报告》，第190期。

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国务院发展研究中心创新发展研究部“基础研究水平的国际比较研究”课题组

课题负责人：吕薇 dedecms.com

课题协调人：张鑫

课题组成员：王明辉  张鑫  玄兆辉  朱迎春 织梦内容管理系统

  孙云杰  陈钰  董越 本文来自织梦

执笔：王明辉 织梦内容管理系统